美国
证券交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
附表 13G*
(第 13d-102 条)
应包含在 依据 提交的声明中的信息
TO § 240.13d-1 (b)、(c) 和 (d) 及其提交的修正案
根据 TO § 240.13d-2
(第1号修正案)*
Lexeo Therapeutics, Inc. |
(发行人名称) |
普通股,每股面值0.0001美元(“股份”) |
(证券类别的标题) |
52886X107 |
(CUSIP 号码) |
2023年12月31日 |
(需要提交声明的事件日期) |
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则 :
o | 规则 13d-1 (b) |
x | 规则 13d-1 (c) |
o | 细则13d-1 (d) |
* 本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的 修正案。
为了1934年《证券交易法》(“法案”) 第18条的目的,此 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注释)。
CUSIP 编号 52886X107 | 13G | 第 2 页,共 13 页 |
1. |
举报人姓名
Citadel Advisors 有限公司 | ||
2. |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) o (b) o
| ||
3. |
仅限秒钟使用
| ||
4. |
国籍或组织地点
特拉华 | ||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 WITH |
5. |
唯一的投票权
0 | |
6. |
共享投票权
2,082,450 股 | ||
7. |
唯一的处置力
0 | ||
8. |
共享的处置权
参见上面的第 6 行 | ||
9. |
每个申报人实际拥有的总金额
参见上面的第 6 行 | ||
10. |
检查 ROW (9) 中的总金额是否不包括某些股票 o
| ||
11. |
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
7.8%1 | ||
12. |
举报人类型
IA; OO; HC | ||
_________________________
1 | 本附表13G中报告的百分比基于截至2023年12月7日的26,645,538股已发行股票(根据发行人于2023年12月11日向美国证券交易委员会提交的10-Q表格)。 |
CUSIP 编号 52886X107 | 13G | 第 3 页,共 13 页 |
1. |
举报人姓名
Citadel Advisors Hold | ||
2. |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) o (b) o
| ||
3. |
仅限秒钟使用
| ||
4. |
国籍或组织地点
特拉华 | ||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 WITH |
5. |
唯一的投票权
0 | |
6. |
共享投票权
2,082,450 股 | ||
7. |
唯一的处置力
0 | ||
8. |
共享的处置权
参见上面的第 6 行 | ||
9. |
每个申报人实际拥有的总金额
参见上面的第 6 行 | ||
10. |
检查 ROW (9) 中的总金额是否不包括某些股票 o
| ||
11. |
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
7.8% | ||
12. |
举报人类型
PN; HC | ||
CUSIP 编号 52886X107 | 13G | 第 4 页,共 13 页 |
1. |
举报人姓名
Citadel GP LLC | ||
2. |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) o (b) o
| ||
3. |
仅限秒钟使用
| ||
4. |
国籍或组织地点
特拉华 | ||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 WITH |
5. |
唯一的投票权
0 | |
6. |
共享投票权
2,082,450 股 | ||
7. |
唯一的处置力
0 | ||
8. |
共享的处置权
参见上面的第 6 行 | ||
9. |
每个申报人实际拥有的总金额
参见上面的第 6 行 | ||
10. |
检查 ROW (9) 中的总金额是否不包括某些股票 o
| ||
11. |
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
7.8% | ||
12. |
举报人类型
哦; HC | ||
CUSIP 编号 52886X107 | 13G | 第 5 页,共 13 页 |
1. |
举报人姓名
Citadel 证券有限责任公司 | ||
2. |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) o (b) o
| ||
3. |
仅限秒钟使用
| ||
4. |
国籍或组织地点
特拉华 | ||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 WITH |
5. |
唯一的投票权
0 | |
6. |
共享投票权
22 股股票 | ||
7. |
唯一的处置力
0 | ||
8. |
共享的处置权
参见上面的第 6 行 | ||
9. |
每个申报人实际拥有的总金额
参见上面的第 6 行 | ||
10. |
检查 ROW (9) 中的总金额是否不包括某些股票 o
| ||
11. |
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
0.0% | ||
12. |
举报人类型
不好;也是 | ||
CUSIP 编号 52886X107 | 13G | 第 6 页,共 13 页 |
1. |
举报人姓名
Citadel 证券集团有限责任公司 | ||
2. |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) o (b) o
| ||
3. |
仅限秒钟使用
| ||
4. |
国籍或组织地点
特拉华 | ||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 WITH |
5. |
唯一的投票权
0 | |
6. |
共享投票权
1,817 股 | ||
7. |
唯一的处置力
0 | ||
8. |
共享的处置权
参见上面的第 6 行 | ||
9. |
每个申报人实际拥有的总金额
参见上面的第 6 行 | ||
10. |
检查 ROW (9) 中的总金额是否不包括某些股票 o
| ||
11. |
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
0.0% | ||
12. |
举报人类型
PN; HC | ||
CUSIP 编号 52886X107 | 13G | 第 7 页,共 13 页 |
1. |
举报人姓名
Citadel 证券集团有限责任公司 | ||
2. |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) o (b) o
| ||
3. |
仅限秒钟使用
| ||
4. |
国籍或组织地点
特拉华 | ||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 WITH |
5. |
唯一的投票权
0 | |
6. |
共享投票权
1,817 股 | ||
7. |
唯一的处置力
0 | ||
8. |
共享的处置权
参见上面的第 6 行 | ||
9. |
每个申报人实际拥有的总金额
参见上面的第 6 行 | ||
10. |
检查 ROW (9) 中的总金额是否不包括某些股票 o
| ||
11. |
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
0.0% | ||
12. |
举报人类型
哦; HC | ||
CUSIP 编号 52886X107 | 13G | 第 8 页,共 13 页 |
1. |
举报人姓名
肯尼思·格里芬 | ||
2. |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) o (b) o
| ||
3. |
仅限秒钟使用
| ||
4. |
国籍或组织地点
美国公民 | ||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 WITH |
5. |
唯一的投票权
0 | |
6. |
共享投票权
2,084,267 股 | ||
7. |
唯一的处置力
0 | ||
8. |
共享的处置权
参见上面的第 6 行 | ||
9. |
每个申报人实际拥有的总金额
参见上面的第 6 行 | ||
10. |
检查 ROW (9) 中的总金额是否不包括某些股票 o
| ||
11. |
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
7.8% | ||
12. |
举报人类型
在; HC | ||
CUSIP 编号 52886X107 | 13G | 第 9 页,共 13 页 |
项目 1 (a)。 | 发行人姓名: |
Lexeo Therapeutics, Inc. | |
项目1 (b)。 | 发行人主要行政办公室地址: |
345 Park Avenue South,6 楼,纽约,纽约州 10010 美国 | |
项目 2 (a)。 | 申报人姓名: |
本附表13G由Citadel Advisors LLC(“Citadel Advisors”)、Citadel Advisors Holdings LLC(“CAH”)、Citadel GP LLC(“CGP”)、Citadel Securities LLC(“Citadel Securities”)、Citadel Securities GP LLC(“Citadel Securities”)、Citadel Securities GP LLC(“Citadel Securities”)、Citadel Securities GP LLC(“Citadel Securities”)、Citadel Advisors、CAH、CGP、Citadel Securities、CALC4 和 CSGP,“申报人”),涉及开曼群岛公司 Citadel 多策略股票主基金有限公司(“CM”)CRBU Holdings LLC旗下的上述发行人的股份 CALC4特拉华州有限责任公司(“CRBH”)和城堡证券。此类自有股份可能包括其他可行使或可转换为股份的工具。 | |
Citadel Advisors是CM的投资组合经理。CAH 是 Citadel Advisors 的唯一成员。CGP是CAH的普通合伙人。CALC4 是 CRBH 和 Citadel Securities 的非会员经理。CSGP 是 CALC4 的普通合作伙伴。格里芬先生是CGP的总裁兼首席执行官,拥有CGP和CSGP的控股权。 | |
提交本声明不得解释为承认任何申报人是该声明所涵盖的任何证券的受益所有者,但该申报人实际拥有的证券(如果有)除外。 | |
项目2 (b)。 | 地址或主要营业所,如果没有,则住所: |
每位申报人的地址是东南金融中心,位于南比斯坎大道200号,3300套房,佛罗里达州迈阿密33131。 | |
项目 2 (c)。 | 公民身份: |
根据特拉华州法律,Citadel Advisors、CGP、Citadel Securities和CSGP均为有限责任公司。根据特拉华州法律,CALC4 和 CAH 均以有限合伙企业形式组建。格里芬先生是美国公民。 | |
项目2 (d)。 | 证券类别的标题: |
普通股,每股面值0.0001美元 | |
项目2 (e)。 | CUSIP 号码: |
52886X107 |
CUSIP 编号 52886X107 | 13G | 第 10 页,共 13 页 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: | |||
(a) | ¨ | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商; | ||
(b) | ¨ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条所定义的银行; | ||
(c) | ¨ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; | ||
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司; | ||
(e) | ¨ | 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; | ||
(f) | ¨ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; | ||
(g) | ¨ | 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | ||
(h) | ¨ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; | ||
(i) | ¨ | 根据《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; | ||
(j) | ¨ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | ||
(k) | ¨ | 小组,根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 | ||
如果根据§ 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请,请具体说明机构类型:____________。 | ||||
第 4 项。 | 所有权: | |||
A. | Citadel Advisors LLC、Citadel Advisors Holdings LP 和 Citadel | |||
(a) | Citadel Advisors LLC、Citadel Advisors Holdings LP和Citadel GP LLC均可被视为实益拥有2,082,450股股票。 | |||
(b) | Citadel Advisors LLC、Citadel Advisors Holdings LP和Citadel GP LLC各被视为实益拥有的股票数量占已发行股份的7.8%。 | |||
(c) | 该人拥有的股份数量: | |||
(i) | 唯一的投票权或直接投票权:0 | |||
(ii) | 共同的投票权或指导投票权:2,082,450 | |||
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力:0 | |||
(iv) | 共同拥有处置或指导处置以下物品的权力:2,082,450 |
CUSIP 编号 52886X107 | 13G | 第 11 页,共 13 页 |
B. | Citadel 证券有限责任公司 | |||
(a) | Citadel Securities LLC可能被视为实益拥有22股股票。 | |||
(b) | Citadel Securities LLC可能被视为实益拥有的股票数量占已发行股份的0.0%。 | |||
(c) | 该人拥有的股份数量: | |||
(i) | 唯一的投票权或直接投票权:0 | |||
(ii) | 共同的投票权或指导投票权:22 | |||
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力:0 | |||
(iv) | 处置或指示处置以下物品的共同权力:22 | |||
C. | Citadel 证券集团有限责任公司和 Citadel Securities GP LLC | |||
(a) | Citadel Securities Group LP和Citadel Securities GP LLC均可被视为实益拥有1,817股股票。 | |||
(b) | Citadel Securities Group LP和Citadel Securities GP LLC各可被视为实益拥有的股票数量占已发行股份的0.0%。 | |||
(c) | 该人拥有的股份数量: | |||
(i) | 唯一的投票权或直接投票权:0 | |||
(ii) | 共同的投票权或指导投票权:1,817 | |||
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力:0 | |||
(iv) | 共同处置或指示处置以下物品的权力:1,817 | |||
CUSIP 编号 52886X107 | 13G | 第 12 页,共 13 页 |
D. | 肯尼思·格里芬 | |||
(a) | 格里芬先生可能被视为实益拥有2,084,267股股票。 | |||
(b) | 格里芬先生可能被视为实益拥有的股票数量占已发行股份的7.8%。 | |||
(c) | 该人拥有的股份数量: | |||
(i) | 唯一的投票权或直接投票权:0 | |||
(ii) | 共同的投票权或指导投票权:2,084,267 | |||
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力:0 | |||
(iv) | 处置或指示处置的共同权力:2,084,267 |
第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权: |
如果提交本声明是为了报告截至本文发布之日申报人已不再是该类别证券5%以上的受益所有者这一事实,请查看以下内容。o | |
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权: |
不适用 | |
第 7 项。 | 收购母公司申报证券的子公司的识别和分类: |
不适用 | |
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类: |
不适用 | |
第 9 项。 | 集团解散通知: |
不适用 | |
第 10 项。 | 认证: |
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券不是收购的,不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也没有被收购,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有。 |
CUSIP 编号 52886X107 | 13G | 第 13 页,共 13 页 |
签名
经过合理的调查并尽其所知和所信,下列签署人证明本声明中提出的信息是真实、完整和正确的。
日期为 2024 年 2 月 14 日。
CITADEL 证券有限责任公司 | CITADEL ADVISORS LC | ||||
来自: | /s/ 盖伊·米勒 | 来自: | /s/ Seth Levy | ||
盖伊·米勒,授权签字人 | Seth Levy,授权签署人 | ||||
CITADEL 证券集团 LP | CITADEL ADVISORS 控股公司 L | ||||
来自: | /s/ 盖伊·米勒 | 来自: | /s/ Seth Levy | ||
盖伊·米勒,授权签字人 | Seth Levy,授权签署人 | ||||
CITADEL 证券集团有限责任公司 | CITADEL GP LLC | ||||
来自: | /s/ 盖伊·米勒 | 来自: | /s/ Seth Levy | ||
盖伊·米勒,授权签字人 | Seth Levy,授权签署人 | ||||
肯尼思·格里芬 | |||||
来自: | /s/ Seth Levy | ||||
塞思·利维,事实律师* |
_________________________
* | 根据先前向美国证券交易委员会提交的委托书,塞思·利维代表肯尼思·格里芬以事实律师身份签署,特此以引用方式纳入此处。委托书是作为Citadel Advisors LLC于2023年10月13日提交的阿拉科斯公司附表13G文件附件提交的。 |