美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

附表 13D

根据1934年的《证券交易法》

（第3号修正案）*

 

Ginkgo Bioworks 控股有限公司

（发行人名称）

A 类普通股

（证券类别的标题）

37611X100

（CUSIP 号码）

c/o Ginkgo Bioworks Holdings, Inc.

德里多克大道 27 号，8 楼

马萨诸塞州波士顿 02210

(877) 422-5362

（有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码）

2024年2月14日

（需要提交本声明的事件日期）

 

如果申报人之前曾在附表13G中提交过一份声明，报告本附表13D所涉及的收购，并且由于第13d-1（e）条、第13d-1（f）条或规则13d-1（g）而提交本附表，请选中以下复选框。☐

 

注意：以纸质形式提交的附表应包括附表的签名原件和五份附表副本，包括所有证物。有关应向其发送副本的其他当事方，请参阅规则 13d-7 (b)。

 

 

就1934年《证券交易法》（“法案”）第18条而言，本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”，也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束，但应受该法所有其他条款的约束（但是，见附注）。

 

 

 

 

 

 

本第3号修正案（“修正案”）修订和补充了申报人于2021年9月27日提交并于2022年10月1日和2023年1月24日修订的有关发行人证券的附表13D（“原始附表13D” 以及经本修正案修订和补充的 “附表13D”）。本修正案中使用但未另行定义的大写术语应具有原始附表13D中赋予它们的相同含义。

本修正案更新了原始附表13D，以反映根据 “卖出到封面” 交易出售的A类普通股，为预扣税款提供资金，这些义务是发行人根据激励计划要求的，不是申报人的全权交易；根据申报人通过的销售计划出售的股票，旨在遵守1934年《证券交易法》第10b5-1条；以及A类股票的慈善捐赠普通股。该修正案还反映了发行人已发行的A类普通股数量的增加。上述更新导致申报人实益拥有的A类普通股的百分比下降。

 

本修正案全面修订并重申了原附表13D的第5项：

第 4 项中包含的信息以引用方式纳入此处。

(a) — (b)

下文列出了截至本修正案颁布之日，每位申报人实益拥有的A类普通股总数和A类普通股的百分比，以及每位申报人拥有唯一投票权或指导投票权的A类普通股的数量，共同的投票权或指导投票权，处置或指示处置权的唯一权力或共享权力自本文发布之日起，处置或指示处置：

 

上表中反映的股份金额包括以下内容：（i）谢蒂女士登记持有的12,374,554股A类普通股和2,320,344股B类普通股；（ii）坎顿先生记录在案的12,374,544股A类普通股和2,320,344股B类普通股；（iii）70,189,783股 Reshma Padmini Shetty Living Trust登记在册的B类普通股中；（iv）谢蒂女士的设保人登记在册的8,245,491股B类普通股保留年金信托；（v）69,989,783股B类普通股Bartholomew Canton Living Trust持有的记录在案的股票；（vii）坎顿的设保人记录在案的8,245,491股B类普通股保留年金信托；（viii）阿莎·坎顿不可撤销信托持有的1,291,794股B类普通股登记在册的1,291,794股B类普通股可撤销的信托。申报人已婚，可被视为共享彼此以及前述各信托持有的记录在案的股份的受益所有权。持有人可以选择将B类普通股的每股一对一转换为A类普通股。

 

上表中的百分比基于（i）根据发行人向申报人提供的信息，截至2023年12月31日已发行的1,639,885,251股A类普通股；（ii）在转换申报人实益拥有的B类普通股时可发行的163,894,824股A类普通股，以及（iii）6,155,558股A类普通股由申报人持有的完全归属的限制性股票单位代表（并包含在报告的A类普通股数量中由申报人实益拥有）。

(c)

除下表所报告外，坎顿先生在过去六十天中没有进行任何A类普通股的交易。下述销售是通过公开市场经纪交易进行的。

 

 

除下表所报告外，谢蒂女士在过去六十天中没有进行任何A类普通股的交易。下述销售是通过公开市场经纪交易进行的。

 

 

(d) 无。

(e) 不适用。

签名

经过合理的询问，据我所知和所信，我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。

日期：2024 年 2 月 14 日