美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第4号修正案)*
Astria Therapeutics, Inc.
(发行人名称)
普通股,面值0.001美元
(证券类别的标题)
04635X102
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交此 声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交此 附表所依据的规则:
§ 规则 13d-1 (b)
x 规则 13d-1 (c)
§ 规则 13d-1 (d)
* 本封面页的其余部分应填写,以供申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “提交”,也不得视为 受该法该部分的责任约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 04635X102
|
1. |
举报人姓名 上述人员的美国国税局身份证号码(仅限实体)
费尔芒特基金管理有限责任公司 | |||||
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) § (b) §
| |||||
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. |
国籍或组织地点
特拉华 | |||||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
5. |
唯一的投票权
0 | ||||
6. |
共享投票权
3,633,965(1) | |||||
7. |
唯一的处置力
0 | |||||
8. |
共享处置权
3,633,965(1) | |||||
9. |
每位申报人实益拥有的总金额
3,633,965(1) | |||||
10. |
检查第 (9) 行中的 总金额是否不包括某些股份(参见说明)
| |||||
11. |
行中金额所代表的类别百分比 (9)
9.9%(2) | |||||
12. |
举报人类型(见说明)
IA | |||||
(1) 此处为申报人报告的股票代表 (i) 由Fairmount Healthcare Fund II LP(“第二期基金”)持有的发行人普通股的3,554,129股股份,以及(ii)发行人普通股基金二期的79,836股 股份 有权通过行使预先注资认股权证(“预融资认股权证”)进行收购。 预融资认股权证共可行使65万股,但包含一项条款(“受益所有权限制”) ,该条款禁止行使认股权证,即行使后,申报人及其归属方 将拥有超过9.99%的已发行普通股。
(2) 根据发行人于2023年12月15日向美国证券交易委员会 提交的S-3表格(文件编号 333-276057)注册声明(文件编号 333-276057)中报告的截至2023年11月30日发行人已发行普通股的36,296,191股发行人已发行普通股,外加(ii)79,836股普通股,其中79,836股普通股申报人可在 行使预先注资认股权证时获得受益所有权,但受实益所有权限制的限制。
CUSIP 编号 04635X102
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1. |
举报人姓名 上述人员的美国国税局身份证号码(仅限实体)
费尔芒特医疗基金 GP LLC | |||||
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) § (b) §
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3. |
仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. |
国籍或组织地点
特拉华 | |||||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
5. |
唯一的投票权
0 | ||||
6. |
共享投票权
0 | |||||
7. |
唯一的处置力
0 | |||||
8. |
共享处置权
0 | |||||
9. |
每位申报人实益拥有的总金额
0 | |||||
10. |
检查第 (9) 行中的 总金额是否不包括某些股份(参见说明)
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11. |
行中金额所代表的类别百分比 (9)
0.0% | |||||
12. |
举报人类型(见说明)
OO | |||||
CUSIP 编号 04635X102 |
1. |
举报人姓名 上述人员的美国国税局身份证号码(仅限实体)
费尔芒特医疗基金二期 GP LLC | |||||
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) § (b) §
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3. |
仅限美国证券交易委员会使用
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4. |
国籍或组织地点
特拉华 | |||||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和
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5. |
唯一的投票权
0 | ||||
6. |
共享投票权
3,633,965 (1) | |||||
7. |
唯一的处置力
0 | |||||
8. |
共享处置权
3,633,965 (1) | |||||
9. |
每位申报人实益拥有的总金额
3,633,965 (1) | |||||
10. |
检查第 (9) 行中的 总金额是否不包括某些股份(参见说明)
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11. |
行中金额所代表的类别百分比 (9)
9.9%(2) | |||||
12. |
举报人类型(见说明)
OO | |||||
(1) 此处为申报人报告的股票代表 (i) Fairmount Healthcare Fund II LP持有的发行人普通股的3,554,129股,以及 (ii) 发行人 普通股基金二期的79,836股有权通过行使预先注资的认股权证(“预融资认股权证”)进行收购。预先注资 认股权证可行使总额为65万股,但包含一项条款(“受益所有权限制”), 禁止行使认股权证,因为行使后,申报人及其归属方 将拥有超过9.99%的已发行普通股。
(2) 根据发行人于2023年12月15日向美国证券交易委员会 提交的S-3表格(文件编号 333-276057)注册声明(文件编号 333-276057)中报告的截至2023年11月30日发行人已发行普通股的36,296,191股发行人已发行普通股,外加(ii)79,836股普通股,其中79,836股普通股申报人可在 行使预先注资认股权证时获得受益所有权,但受实益所有权限制的限制。
项目 1。
(a) | 发行人的姓名 |
Astria Therapeutics, Inc.
(b) | 发行人主要执行办公室地址 |
马萨诸塞州波士顿市 75 号 街 1400 号套房 02109
第 2 项。
本附表13G第4号修正案修订并重申了最初于2021年12月31日提交的附表13G的声明、2021年9月22日提交的附表13G号修正案、2021年6月17日提交的第2号修正案以及2023年2月14日提交的第3号修正案的声明。
(a) | 申报人姓名 : |
(A) 费尔蒙特 基金管理有限责任公司
(B) 费尔蒙特 医疗保健基金 GP LLC
(C) Fairmount 医疗保健基金 II GP LLC
(b) | 主要营业厅的地址 ,如果没有,则住所: |
(A) 宾夕法尼亚州西康舍霍肯市巴尔港大道 200 号 400 号套房 19428
(B) 宾夕法尼亚州西康舍霍肯市巴尔港大道 200 号 400 号套房 19428
(C) 宾夕法尼亚州西康舍霍肯市巴尔港大道 200 号 400 号套房 19428
(c) | 公民身份: |
(A) 特拉华州
(B) 特拉华州
(C) 特拉华州
(d) | 证券类别的标题: |
普通股,面值0.001美元
(e) | CUSIP 号码: |
04635X102
第 3 项。 | 如果此声明 是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
不适用。
(a) | ¨ | 经纪人 或根据该法案(15 U.S.C. 78o)第 15 条注册的交易商; | ||
(b) | ¨ | 银行 定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条; | ||
(c) | ¨ | 该法第 3 (a) (19) 条(15 U.S.C. 78c)中定义的保险 公司; | ||
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资 公司; | ||
(e) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的 投资顾问; | ||
(f) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的 员工福利计划或捐赠基金; | ||
(g) | ¨ | 根据第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条的母公司 控股公司或控股人; | ||
(h) | ¨ | 根据《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第 3 (b) 条的定义 协会; | ||
(i) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,未包括在投资公司的定义之外的教会 计划; | ||
(j) | ¨ | 非美国 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的机构; | ||
(k) | ¨ | 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 分组, 。如果根据第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条以非美国机构身份申请, 请注明机构类型:_______________。 |
第 4 项。 | 所有权 |
提供以下有关 第 1 项中确定的发行人证券类别的总数和百分比的信息。
(a) | 实益拥有的金额: |
第二基金持有(i)3,554,129股 普通股,(ii)有权收购65万股普通股的预筹认股权证,(iii)1,727,049份普通认股权证(“认股权证”, 有权以每股8.025美元的行使价收购1,727,049股普通股)。根据预先注资的 认股权证和认股权证的条款,申报人的实益所有权限额目前为9.99%(“受益所有权 限制”),如果申报人及其关联公司在行使预先注资的认股权证或认股权证生效后,申报人及其关联公司将实益拥有发行人 9.99%以上的已发行股份,则申报人无法行使预先注资的认股权证或认股权证普通股。在使实益所有权限制生效时,申报人目前可以通过行使预先注资的认股权证或认股权证收购 79,836股普通股。
(b) | 班级百分比: |
参见所附封面上对第 11 项的回应 。
(c) | 这些 人拥有的股票数量: |
(i) | 投票或指导 投票的唯一权力: |
请参阅所附封面上对第 5 项的 回复。
(ii) | 共同的投票权或指导 投票的权力 |
请参阅所附封面上对第 6 项的 回复。
(iii) | 处置或指示 处置的唯一权力 |
请参阅所附封面上对第 7 项的 回复。
(iv) | 共享处置权或 指导处置权 |
请参阅所附封面上对第 8 项的 回复。
第 5 项。 | 百分之五或更少的所有权 |
如果 提交本声明是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别中超过百分之五的证券的受益所有人 ,请查看以下内容。
第 6 项。 | 代表他人拥有 超过百分之五的所有权 |
不适用。
第 7 项。 | 母控股公司或控制人报告的收购证券的子公司的识别 和分类 |
不适用。
第 8 项。 | 群组成员的识别 和分类 |
不适用。
第 9 项。 | 集团解散通知 |
不适用。
第 10 项。 | 认证 |
通过在下方签名,我证明,据我所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是与 有关或作为任何具有该目的或效果的交易的参与者持有的,仅与 项下的提名相关的活动除外 § 240.14a-11。
签名
经过合理的询问,尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 14 日
费尔蒙特基金管理有限责任公司 | ||||
来自: |
/s/ 彼得·哈文 |
/s/ Tomas Kiselak | ||
姓名: | 彼得·哈文 | 托马斯·基塞拉克 | ||
标题: | 管理会员 | 管理会员 |
费尔芒特医疗基金 GP 有限责任公司 | ||||
来自: |
/s/ 彼得·哈文 |
/s/ Tomas Kiselak | ||
姓名: | 彼得·哈文 | 托马斯·基塞拉克 | ||
标题: | 管理会员 | 管理会员 |
FAIRMOUNT 医疗基金 II GP LLC | ||||
来自: |
/s/ 彼得·哈文 |
/s/ Tomas Kiselak | ||
姓名: | 彼得·哈文 | 托马斯·基塞拉克 | ||
标题: | 管理会员 | 管理会员 |