美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第7号修正案)
Gritstone bio, Inc.
(发行人名称)
普通股 股,每股面值0.0001美元
(证券类别的标题)
39868T105
(CUSIP 编号)
2023年12月31日
(需要提交此 声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定 提交本附表所依据的规则:
x | 规则 13d-1 (b) |
¨ | 规则 13d-1 (c) |
¨ | 规则 13d-1 (d) |
* 本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的 修正案。
为了1934年《证券交易法》(“法案”) 第18条的目的,此 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注释)。
CUSIP 编号 39868T105
1 |
举报人姓名
Redmile 集团有限责任公司 |
2 |
如果 是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (A) ¨
(B) ¨ |
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4 |
国籍或组织地点
特拉华 |
的数量 |
5 |
唯一的投票权
0 |
6 |
共享投票权
10,135,388 (1) | |
7 |
唯一的 处置力
0 | |
8 |
共享处置权
10,135,388 (1) |
9 |
每位申报人实益拥有的总金额
10,135,388 (1) |
10 | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) |
11 |
行 (9) 中按数量表示的类别百分比
9.9%(2) |
12 |
举报人类型(参见 说明)
是的,也是 |
(1) Redmile Group, LLC对发行人普通股(“普通股”)的实益所有权由Redmile Group, LLC管理的某些私人投资工具和/或次级建议账户(统称为 “Redmile Funds”)拥有的5,872,605股普通股组成,作为Redmile基金的投资经理,Redmile Group, LLC可能将这些普通股视为受益拥有。作为Redmile Group, LLC的负责人,杰里米·格林也可能被视为已申报的证券实益持有。Redmile Group, LLC和Green先生均宣布放弃对这些股份的实益所有权,但其在这些股份中的金钱 权益(如果有)除外。根据受益所有权封锁(定义见下文),Redmile Group, LLC也可能被视为 实益拥有20,489,256股普通股,在行使某些购买普通股的预先资金认股权证( “认股权证”)后可发行的20,489,256股普通股。根据认股权证的条款,认股权证的持有人无权行使该持有者持有的认股权证的任何部分 ,任何此类行使从一开始就无效,前提是(但仅限于)在行使一次又一次的此类发行生效后,持有人(以及持有人的关联公司,以及与持有人一起作为团体 行使的任何其他人 持有人的关联公司)将受益拥有普通股数量的9.99%以上(“受益所有权 限制”)在行使认股权证时发行的普通股 股票的发行生效后立即流通的股票(“受益所有权拦截器”)。在向发行人发出通知61天后,持有人可以选择更改受益所有权限制。在本附表13G中,Redmile Group, LLC报告为实益拥有的10,135,388股普通股占普通股已发行普通股的9.99%(根据 计算,见下文脚注(2))。
(2) 百分比基于发行人在2023年11月8日向美国证券交易委员会提交的截至2023年9月30日的季度期的10-Q表季度报告(“ 10-Q表格”)中报告的截至2023年11月6日已发行的95,342,055股普通股的总和;加上(ii)行使部分股权后可发行的4,262,783股普通股的总和由于受益 所有权限制,认股权证是行使认股权证时可以发行的最大股票数量;以及 (iii) 已发行的1,850,500股 股普通股在2023年11月6日至2023年12月 31日期间行使某些额外认股权证后,向Redmile基金注资。
CUSIP 编号 39868T105
1 |
举报人姓名
杰里米 C. 格林 |
2 |
如果 是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (A) ¨
(B) ¨ |
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
|
4 |
国籍或组织地点
英国 |
的数字
|
5 |
唯一的投票权
0 |
6 |
共享投票权
10,135,388 (3) | |
7 |
唯一的 处置力
0 | |
8 |
共享处置权
10,135,388 (3) |
9 |
每位申报人实益拥有的总金额
10,135,388 (3) |
10 |
检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份(参见说明)
|
11 |
行 (9) 中按数量表示的类别百分比
9.9%(4) |
12 |
举报人类型(参见 说明)
IN,HC |
(3) 杰里米·格林对普通股的实益所有权由某些Redmile 基金拥有的5,872,605股普通股组成,作为Redmile基金的投资经理,这些普通股可能被视为受益持有。 作为Redmile Group, LLC的负责人杰里米·格林也可以将申报的证券视为实益持有。Redmile Group、 LLC和格林先生均宣布放弃对这些股份的实益所有权,除非其在这些股份中的金钱权益( 如果有)。根据受益所有权封锁,格林先生也可能被视为实益拥有行使认股权证时可发行的20,489,256股普通股 。根据认股权证的条款,在受益 所有权封锁程序适用的范围内,发行人不得行使任何认股权证, ,并且认股权证的持有人无权行使该持有者持有的认股权证的任何部分。在本附表 13G中,Redmile Group, LLC报告的实益拥有的10,135,388股普通股占普通股已发行普通股的9.99%(根据下文脚注(4)计算)。
(4) 百分比基于发行人在 10-Q 表中报告的截至2023年11月6日已发行的95,342,055股普通股的总和;以及 (ii) 行使某些认股权证时可发行的4,262,783股普通股,由于受益 所有权证的限制,这是行使认股权证时可以发行的最大股票数量;以及 (iii) 在2023年11月6日至12月31日期间行使某些额外认股权证后向Redmile基金发行的1,850,500股普通股 股 2023。
第 1 项。
(a) | 发行人姓名 |
Gritstone bio, Inc.
(b) | 发行人主要行政办公室地址 |
霍顿街 5959 号,300 套房
加利福尼亚州埃默里维尔 94608
第 2 项。
(a) | 每位申报人的姓名(每人均为 “申报人”) |
Redmile 集团有限责任公司 Jeremy C. Green
(b) | 主要业务办公室地址,如果没有,则为住所 |
Redmile 集团有限责任公司
一号莱特曼大道
D 楼,D3-300 套房
旧金山的普雷西迪奥
加利福尼亚州旧金山 94129
杰里米 C. 格林
c/o Redmile Group, LLC(纽约办公室)
西 27 街 45 号,11 楼
纽约州纽约 10001
(c) | 公民身份 |
Redmile 集团有限责任公司:特拉华州
杰里米 ·C· 格林:英国
(d) | 证券类别的标题 |
普通股,每股面值0.0001美元
(e) | CUSIP 号码 |
39868T105
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
(a) | ¨ | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商; |
(b) | ¨ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条所定义的银行; |
(c) | ¨ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8条注册的投资公司; | |
(e) | x | 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; |
(f) | ¨ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; |
(g) | x | 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; |
(h) | ¨ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; |
(i) | ¨ | 根据1940年 《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,未包括在投资公司的定义之外的教会计划; |
(j) | ¨ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; |
(k) | ¨ | 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 进行分组。如果按照 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请,请注明机构类型:_______ |
第 4 项。 | 所有权。 |
(a) | 实益拥有的金额: |
Redmile Group, LLC — 10,135,388*
Jeremy C. Green — 10,135,388*
(b) | 班级百分比: |
Redmile Group, LLC — 9.9% **
杰里米 ·C· 格林 — 9.9% **
(c) | Redmile Group, LLC持有的股票数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权:0 |
(ii) | 共同的投票权或指导投票权:10,135,388* |
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力:0 |
(iv) | 处置或指示处置的共同权力:10,135,388* |
Jeremy C. Green 持有的股票数量:
(i) | 唯一的投票权或直接投票权:0 |
(ii) | 共同的投票权或指导投票权:10,135,388* |
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力:0 |
(iv) | 处置或指示处置的共同权力:10,135,388* |
* | Redmile Group, LLC和Jeremy C. Green对发行人普通股的实益所有权 由Redmile Funds拥有的5,872,605股普通股组成,普通股 股可能被视为作为Redmile基金投资经理的受益所有权。作为Redmile Group, LLC负责人的杰里米·格林也可能将申报的证券 视为实益持有。Redmile Group, LLC和Mr. Green均宣布放弃对这些股份的 实益所有权,但其对此类股份的金钱权益(如果有)除外。根据受益 所有权封锁,Redmile Group, LLC和Green先生在行使认股权证后也可能被视为实益拥有20,489,256股可发行普通股 。根据认股权证的条款,如果受益所有权封锁适用,发行人不得行使任何认股权证,并且认股权证的持有人 无权行使该持有者持有的认股权证的任何部分。 在本附表13G中申报人实益拥有的10,135,388股普通股占 普通股已发行普通股的9.99% |
** | 百分比基于发行人在 10-Q 表格中报告的截至2023年11月6日已发行的95,342,055股普通股 的总和;以及 (ii) 在行使 部分认股权证时可发行的4,262,783股普通股,由于受益所有权限制,这是 行使认股权证时可以发行的最大股票数量;以及 (iii) 在2023年11月6日至2023年12月31日期间行使某些额外 认股权证后向Redmile基金发行的1,850,500股普通股。 |
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
如果 提交本声明是为了报告截至本声明发布之日申报人已不再是该类别超过5%的证券的受益 所有者,请检查以下内容
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用。
第 7 项。 | 母控股公司 或控制人报告的收购证券的子公司的识别和分类。 |
参见对第 4 项的回复。
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用。
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
不适用。
第 10 项。 | 认证。 |
我通过在下方签署 来证明,据我所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有 ,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权,也没有被收购, 与任何具有该目的或效果的交易有关或作为参与者的持有,但仅与 提名有关的活动除外 § 240.14a-11。
签名
经过合理的询问,尽我所知 ,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 14 日
Redmile 集团有限责任公司 | ||
来自: | /s/杰里米 ·C·格林 | |
姓名:杰里米·C·格林 标题:管理会员 |
/s/杰里米 ·C·格林 | ||
杰里米 C. 格林 |