美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第1号修正案)*
FERROGLOBE PLC
(发行人名称)
普通股(名义价值0.01美元)
(证券类别的标题)
G33856108
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件发生日期)
勾选相应的复选框以 指定提交本附表所依据的规则:
☐ 规则 13d-1 (b)
规则 13d-1 (c)
☐ 规则 13d-1 (d)
* | 应填写本封面页的其余部分,以供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
就经修订的 1934 年《证券 交易法》第 18 条而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为已提交 (法案)或者以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注意事项).
有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码:
雪莱 J. 罗森斯威格,Esq。
Haynes and Boone, LLP
洛克菲勒广场 30 号,26 楼
纽约,纽约 10112
(212) 659-7300
附表 13G
CUSIP 编号G33856108
1 |
举报人姓名
沃尔夫希尔资本管理有限责任公司 | |||||
2 | 如果是 群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 仅限秒使用
| |||||
4 | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 用: |
5 | 唯一的投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
10,313,097 (1) | |||||
7 | 唯一的处置能力
0 | |||||
8 | 共享的处置能力
10,313,097 (1) |
9 |
每位申报人实际拥有的总金额
10,313,097 (1) | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股份,请勾选复选框(参见说明)
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中 金额表示的类别百分比
5.5% (2) | |||||
12 | 举报人的类型(请参阅 说明)
IA |
(1) | 包括某些独立管理账户持有的856,971股普通股。 参见第 2 项了解更多 信息。 |
(2) | 基于发行人于2023年5月1日向美国证券交易委员会( 提交的截至2022年12月31日财年的20-F表发行人年度报告)中披露的截至2022年12月31日发行人已发行的187,433,543股普通股秒”). |
附表 13G
CUSIP 编号G33856108
1 |
举报人姓名
沃尔夫·希尔合伙人,唱片 | |||||
2 | 如果是 群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 仅限秒使用
| |||||
4 | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 用: |
5 | 唯一的投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
9,456,126 | |||||
7 | 唯一的处置能力
0 | |||||
8 | 共享的处置能力
9,456,126 |
9 |
每位申报人实际拥有的总金额
9,456,126 | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股份,请勾选复选框(参见说明)
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中 金额表示的类别百分比
5.0% (1) | |||||
12 | 举报人的类型(请参阅 说明)
PN |
(1) | 根据发行人于2023年5月1日向美国证券交易委员会提交的截至2022年12月31日财政年度的20-F表发行人年度报告披露,截至2022年12月31日发行人的187,433,543股已发行普通股。 |
附表 13G
CUSIP 编号G59665102
1 |
举报人姓名
Wolf Hill 普通合伙人有限责任公司 | |||||
2 | 如果是 群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 仅限秒使用
| |||||
4 | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 用: |
5 | 唯一的投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
10,313,097 (1) | |||||
7 | 唯一的处置能力
0 | |||||
8 | 共享的处置能力
10,313,097 (1) |
9 |
每位申报人实际拥有的总金额
10,313,097 (1) | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股份,请勾选复选框(参见说明)
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中 金额表示的类别百分比
5.5% (2) | |||||
12 | 举报人的类型(请参阅 说明)
OO |
(1) | 包括某些独立管理账户持有的856,971股普通股。 参见第 2 项了解更多 信息。 |
(2) | 根据发行人于2023年5月1日向美国证券交易委员会提交的截至2022年12月31日财政年度的20-F表发行人年度报告披露,截至2022年12月31日发行人的187,433,543股已发行普通股。 |
CUSIP 编号G59665102
1 |
举报人姓名
加里·莱尔曼 | |||||
2 | 如果是 群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 仅限秒使用
| |||||
4 | 组织的公民身份或所在地
美利坚合众国 |
的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 用: |
5 | 唯一的投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
10,313,097 (1) | |||||
7 | 唯一的处置能力
0 | |||||
8 | 共享的处置能力
10,313,097 (1) |
9 |
每位申报人实际拥有的总金额
10,313,097 (1) | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股份,请勾选复选框(参见说明)
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中 金额表示的类别百分比
5.5% (2) | |||||
12 | 举报人的类型(请参阅 说明)
IN,HC |
(1) | 包括某些独立管理账户持有的856,971股普通股。 参见第 2 项了解更多 信息。 |
(2) | 根据发行人于2023年5月1日向美国证券交易委员会提交的截至2022年12月31日财政年度的20-F表发行人年度报告披露,截至2022年12月31日发行人的187,433,543股已发行普通股。 |
第 1 项。
(a) | 发行人姓名: |
Ferroglobe PLC(发行人”)
(b) | 发行人主要行政办公室地址: |
切斯特菲尔德街 13 号
伦敦
W1J 5N
英国
第 2 项。 |
(a) | 申报人姓名: |
本声明由特拉华州有限合伙企业Wolf Hill Capital Management, LP共同提交,并以其名义提交(Wolf 希尔资本),特拉华州有限合伙企业 Wolf Hill Partners, LP(基金),特拉华州有限责任公司沃尔夫·希尔普通合伙人有限责任公司(普通合伙人)和 Gary Lehrman(此处统称为举报人)。Wolf Hill Capital是本基金的投资经理,并可能被视为间接受益拥有该基金所拥有的证券。Wolf Hill Capital是某些独立管理账户(统称为托管账户),并可能被视为间接受益拥有管理账户拥有的证券。普通 合伙人是沃尔夫希尔资本和本基金的普通合伙人,可以被视为实益拥有沃尔夫希尔资本和本基金各自拥有的证券。莱尔曼先生是普通合伙人的管理成员,也可能被视为实益持有普通合伙人的证券。基金和管理账户是本声明所涵盖证券的记录和直接受益所有人。本基金宣布放弃每个管理账户持有 普通股的实益所有权。管理账户放弃对基金持有的普通股的实益所有权。
每位 申报人均声明,提交本声明或此处的任何内容均不得解释为承认该人是本法第13(d)或13(g)条或任何其他目的的受益所有人, 本声明所涵盖的任何证券的受益所有人。
就该法第13(d)或13(g)条而言,每位申报人均可被视为发行人或 证券的集团的成员。每位申报人声明,提交本声明或本声明中的任何内容均不得解释为承认该人出于该法第13 (d) 或13 (g) 条的 目的或任何其他目的,(i) 以合伙企业、有限合伙企业、辛迪加或其他集团的名义行事(或已经同意或同意与任何其他人共同行动),以 收购为目的、持有或处置发行人的证券或其他与发行人有关的证券或发行人的任何证券或 (ii) 任何集团的成员尊重发行人或发行人的任何证券。
(b) | 主要营业厅的地址,如果没有,则住所: |
每位申报人的主要业务办公室地址是康涅狄格州格林威治市梅森街35号2楼 楼层沃尔夫希尔资本管理有限责任公司c/o Wolf Hill Capital Management, LP 06830。
(c) | 公民身份: |
请参阅此处封面上的第 4 项。
(d) | 证券名称和类别: |
普通股(名义价值为0.01美元)(普通股”)
(e) | CUSIP 编号: |
G33856108
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
(a) | ☐ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商; | ||
(b) | ☐ | 该法第3 (a) (6) 条所定义的银行; | ||
(c) | ☐ | 该法第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; | ||
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司; | ||
(e) | ☐ | 根据细则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; | ||
(f) | ☐ | 符合细则13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的雇员福利计划或捐赠基金; | ||
(g) | ☐ | 根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条的母控股公司或控制人; | ||
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; | ||
(i) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》第3(c)(14)条,不属于投资公司定义的教会计划; | ||
(j) | ☐ | 符合第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条的非美国机构; | ||
(k) | ☐ | 小组,根据规则 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。如果根据规则 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请,请注明机构类型:____ |
第 4 项。 | 所有权 |
(a) | 截至提交申请时的实益拥有金额:参见本文封面第9项。 |
(b) | 截至申请时的类别百分比:参见本文封面第 11 项 。 |
(c) | 截至提交申请时,该人拥有的股份数量: |
(i) | 投票或指导投票的唯一权力:请参阅本文封面上的第 5 项。 |
(ii) | 投票或指导投票的共同权力:见本文封面第6项。 |
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力:见本文封面第 7 项。 |
(iv) | 处置或指导处置的共同权力:见本文封面第8项。 |
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告截至本声明发布之日申报人已不再是 该类别证券百分之五以上的受益所有人,请查看以下内容 [].
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用
第 7 项。 | 母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类。 |
不适用
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
不适用
第 10 项。 | 认证。 |
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了 的目的或为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也没有被收购,也不是作为任何具有该目的或效果的交易的参与者持有,也不是作为与第 240.14a-11 条提名有关的 活动之外的任何具有该目的或效果的交易的参与者持有。
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 13 日
沃尔夫希尔资本管理有限公司 | ||
来自: | Wolf Hill 普通合伙人有限责任公司 | |
它是: | 普通合伙人 | |
来自: | /s/ Gary Lehrman | |
姓名: | 加里·莱尔曼 | |
标题: | 管理会员 | |
WOLF HILL PARTNERS | ||
来自: | Wolf Hill 普通合伙人有限责任公司 | |
它是: | 普通合伙人 | |
来自: | /s/ Gary Lehrman | |
姓名: | 加里·莱尔曼 | |
标题: | 管理会员 | |
沃尔夫希尔普通合伙人有限责任公司 | ||
来自: | /s/ Gary Lehrman | |
姓名: | 加里·莱尔曼 | |
标题: | 管理会员 | |
加里·莱尔曼 | ||
/s/ Gary Lehrman |
展览索引
展览 |
展览的描述 | |
99.1 | 联合申报协议(参照申报人于2023年5月24日向美国证券交易委员会提交的附表13G附录99.1纳入此处)。 |