美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第 2 号修正案)*
赛诺菲
(发行人名称)
普通股和美国存托股
(证券类别的标题)
80105N105
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件日期)
勾选相应的复选框以 指定提交本附表所依据的规则:
规则 13d-1 (b)
☐ 规则 13d-1 (c)
☐ 规则 13d-1 (d)
* | 应填写本封面页的其余部分,以供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为是为了1934年《证券 交易法》(法案)第18条的目的而提交的,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
第 1 页,共 5 页
CUSIP 编号 80105N105 | 13G | 第 2 页,共 5 页 |
1 |
举报人姓名 S.S. 或 I.R.S. 身份证号上述人物
道奇和 Cox 94-1441976 | |||||
2 | 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框* (a) ☐ (b) ☐
不适用
| |||||
3 | 仅使用 SEC
| |||||
4 | 组织的公民身份或所在地
加利福尼亚州-美国 | |||||
的数量 股份 有益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5 | 唯一的投票权
21,449,804 股普通股和 74,749,594 股美国存托股份 股 | ||||
6 | 共享投票权
0 | |||||
7 | 唯一的处置能力
22,512,304 股普通股和 78,250,193 股美国存托 股 | |||||
8 | 共享的处置能力
0 | |||||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额
22,512,304 股普通股和 78,250,193 股美国存托股 | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股份*
不适用 | |||||
11 | 第 9 行中由 金额表示的类别百分比
4.9% | |||||
12 | 举报人类型*
IA |
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第 1 项 (a) | 发行人姓名: |
赛诺菲
项目1 (b) | 发行人主要行政办公室地址: |
大陆军大道 46 号
法国巴黎 75017
项目 2 (a) | 申报人姓名: |
道奇和考克斯
项目 2 (b) | 主要办公室地址,如果没有,则为住所: |
加利福尼亚街 555 号,40 楼
加利福尼亚州旧金山 94104
项目 2 (c) | 公民身份: |
加利福尼亚州-美国
第 2 (d) 项 | 证券类别的标题: |
普通股和美国存托股
项目 2 (e) | CUSIP 号码: |
80105N105
第 3 项 | 如果声明是根据规则 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 提交的,请检查申报人是否是: |
(e) | 根据1940年《投资顾问法》第203条注册的投资顾问 |
第 4 项 | 所有权: |
(a) | 实益拥有的金额: |
22,512,304 股普通股和 78,250,193 股美国存托股
(b) | 班级百分比: |
4.9%
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(c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) | 投票或指挥投票的唯一权力: |
21,449,804 股普通股和 74,749,594 股美国存托股
(ii) | 共同的投票权或指导投票权: |
0
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力:22,512,304 股普通股和 78,250,193 股美国 存托股 |
(iv) | 处置或指示处置的共同权力:0 |
第 5 项 | 一个班级百分之五或以下的所有权: |
如果提交本声明是为了报告截至本声明发布之日,申报人已不再是 超过该类别证券的受益所有人这一事实,请查看以下内容。
第 6 项 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权: |
不适用。
第 7 项 | 收购 母控股公司报告的证券的子公司的识别和分类: |
不适用。
第 8 项 | 小组成员的识别和分类: |
不适用。
第 9 项 | 集团解散通知: |
不适用。
第 10 项 | 认证: |
通过在下方签名,我证明,据我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购的,不是为了改变或影响此类证券发行人的控制权而收购的,也不是为了改变或影响此类证券发行人的控制权,也不是与具有这种 目的或效果的任何交易有关或作为参与者而获得的。
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签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实的, 完整和正确。
日期:2024 年 2 月 13 日
道奇和考克斯 | ||
来自: | /S/ 凯瑟琳 M. 普里马斯 | |
姓名: | 凯瑟琳·普里马斯 | |
标题: | 首席合规官 |
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