美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(修正号)*
99 收购集团有限公司
(发行人名称)
A类普通股,面值每股0.0001美元
(证券类别的标题)
65445K101
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件发生日期)
勾选相应的复选框以 指定提交本附表所依据的规则:
规则 13d-1 (b) |
☐ | 规则 13d-1 (c) |
☐ | 细则13d-1 (d) |
* | 应填写本封面页的其余部分,以供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为是为了1934年《证券 交易法》(法案)第18条的目的而提交的,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
附表 13G
CUSIP 编号 65445K101 |
1 |
举报人姓名
Periscope Capital Inc. | |||||
2 | 如果是 群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) ☐ (b) | |||||
3 | 仅限秒使用
| |||||
4 | 组织的公民身份或所在地
加拿大 |
的数量 股份 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人 用: |
5 | 唯一的投票权
| ||||
6 | 共享投票权
541,464 | |||||
7 | 唯一的处置能力
| |||||
8 | 共享的处置能力
541,464 |
9 |
每位申报人实际拥有的总金额
541,464 | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 总金额不包括某些股份,请勾选复选框(参见说明)
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中 金额表示的类别百分比
7.1% (1) | |||||
12 | 举报人的类型(请参阅 说明)
FI |
(1) | 本封面第11行列出的百分比基于截至2023年11月14日发行人向美国证券交易委员会提交的10-Q表格(定义见此处)的7,575,000股普通股(定义见此处)。 |
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第 1 项。 |
(a) | 发行人姓名: |
99 收购集团有限公司
(b) | 发行人主要行政办公室地址: |
马里兰州盖瑟斯堡诺布尔伍德康涅狄格州14号 20878
第 2 项。 |
(a) | 申报人姓名: |
本附表13G是代表Periscope Capital Inc.(Periscope)提交的,涉及特拉华州的一家公司99收购集团公司(以下简称 “发行人”)的A类 普通股(普通股),其面值为每股0.0001美元(普通股)。
Periscope是175,816股普通股的受益所有人,担任某些私人投资基金(均为Periscope基金)的投资经理,并对这些基金行使投资自由裁量权 ,这些基金共直接拥有365,648股普通股。
就该法第13条而言,提交本声明不应解释为承认Periscope是Periscope基金拥有的普通股的 受益所有人。
(b) | 主要营业厅的地址,如果没有,则住所: |
333 Bay Street,1240 套房,加拿大安大略省多伦多 M5H 2R2
(c) | 公民身份: |
参见封面第 4 行。
(d) | 证券名称和类别: |
A类普通股,面值每股0.0001美元
(e) | CUSIP 编号: |
65445K101
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
(a) | ☐ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商; | ||
(b) | ☐ | 该法第3 (a) (6) 条所定义的银行; | ||
(c) | ☐ | 该法第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; | ||
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司; | ||
(e) | ☐ | 根据细则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; | ||
(f) | ☐ | 符合细则13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的雇员福利计划或捐赠基金; | ||
(g) | ☐ | 根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条的母控股公司或控制人; | ||
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; | ||
(i) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》第3(c)(14)条,不属于投资公司定义的教会计划; | ||
(j) | 符合第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条的非美国机构; | |||
(k) | ☐ | 小组,根据规则 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
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如果根据规则240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申报,请注明机构类型:非美国投资顾问。
第 4 项。 | 所有权 |
第 4 (a)-(c) 项要求的信息载于封面第 5-11 行,并以 引用方式纳入此处。
Periscope明确声明,本文件不应解释为承认就该法第13(d)或13(g)条而言,Periscope是Periscope基金拥有的证券的受益所有人。
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告截至本声明发布之日申报人已不再是该类别百分之五 百分比以上的证券的受益所有人,请查看以下内容 [ ].
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用。
第 7 项。 | 母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用。
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
不适用。
第 10 项。 | 认证。 |
通过在下方签名,我证明,据我所知和所信,上述证券不是为了 的目的而收购的,也不是为改变或影响证券发行人的控制权而持有,也没有被收购,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有,除非仅与 有关的与第 240.14a-11 条提名有关的活动。
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签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 9 日
PERISCOPE CAPITAL INC.
| ||
来自: | /s/ 丽莎·肖斯塔克 | |
丽莎·肖斯塔克,总法律顾问 |
陈述原件应由代表提交陈述的人或其授权代表签署。 如果声明由某人的授权代表(该申报人的执行官或普通合伙人除外)代表该人签署,则该代表有权代表该人签署的证据应与声明一起提交,但是,可以提及方式纳入已经向委员会存档的为此目的的授权书。签署声明的每个人的姓名和任何头衔均应在他的签名下打字或 。
注意:故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为(见 18 U.S.C. 1001)。
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