附录 5.1
2024年2月12日
联合家居集团有限公司
查平路 917 号
南卡罗来纳州查平 29036
回复: | 与联合住房集团公司2023年股权激励 计划相关的S-8表格注册声明。 |
女士们、先生们:
我们曾担任特拉华州的一家公司 United Homes Group, Inc.(以下简称 “公司”)的法律顾问,该公司根据经修订的1933年《证券法》向美国证券交易委员会 (“SEC”)提交了S-8表格(“注册声明”)的 注册声明(“注册声明”),该声明涉及发行总额为1,934,246份公司类别的股票根据公司2023年股权 激励计划(“2023年计划”)可发行的每股面值0.0001美元的普通股(“股票”)。本意见书是根据美国证券交易委员会颁布的 S-K法规第601(b)(5)项的要求提供的。
在得出本文所述 的意见时,我们检查并熟悉了公司 文件和记录的原件或副本,经认证或以其他方式确认,令我们满意,以及我们认为必要的 或其他文书、证书和记录,包括但不限于 2023 年计划、公司经修订和重述的 公司注册证书,已修订以及公司董事会通过的重述章程和某些决议导演们。
至于对 我们的观点至关重要的任何事实,我们没有对此类事实进行独立调查或核实,并且在我们认为这种 依赖的范围内,依赖公司 和公职人员的高管和代表的证书和口头或书面陈述和其他信息,以及公司向美国证券交易委员会提交的文件中包含的事实信息。我们假设作为原件提交给我们的所有文件的完整性 和真实性, 作为副本提交给我们的所有文件的原件的完整性和一致性,所有签名的真实性,自然人的法律行为能力和心理能力,以及我们审查的所有文件中包含的所有 信息都是真实、正确和完整的。此外,我们假设股票将根据2023年计划发行 ,并且公司将获得发行股票 的授权对价(金额不低于其面值)。
联合家居集团有限公司
2024年2月12日
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基于上述情况, ,在遵守上述资格、假设和限制以及下文规定的进一步限制的前提下,我们认为 根据2023年计划可能不时发行和出售的股票已获得正式授权,在发行 并根据2023年计划交付时,将有效发行、全额支付且不可征税。
本意见书自发布之日起生效 ,对于此后可能引起我们注意的法律或事实的变化(或其对本文所表达观点的影响),我们没有义务告知您。我们特此同意向美国证券交易委员会提交这封意见书,作为 注册声明的附录5.1。因此,在给予这种同意时,我们不承认根据经修订的1933年《证券法》第7条或美国证券交易委员会的规章制度,我们属于需要征得同意 的人。
我们的意见基于 ,仅限于特拉华州通用公司法,对任何其他司法管辖区的法律均不发表任何意见。就本意见而言,我们认为 没有必要,因此我们无意在此涵盖各州的证券或 “蓝天” 法对任何股票的发行和出售的适用。
真诚地, | |
//Nelson Mullins Riley & Scarborough | |
纳尔逊·穆林斯·莱利和斯卡伯勒律师事务所 |