美国 州

证券 和交易委员会

华盛顿特区 20549

10-K/A 表格

第1号修正案

根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条提交的年度 报告

截至2023年6月30日的财政年度

☐ 根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条提交的过渡 报告

在过渡期内

委员会文件编号 001-38758

+1(305) 918-1980

（注册人的电话号码，包括区域 代码）

根据该法 第 12 (b) 条注册的证券：

根据该法第 12 (g) 条注册的 证券：无

根据《证券法》第 405 条的定义，如果注册人是知名的经验丰富的发行人，请用复选标记注明 。☐ 是 否

如果注册人不需要根据该法第 13 条或第 15 (d) 条提交报告，请用复选标记注明 。☐ 是 否

用复选标记表示 注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或注册人需要提交此类报告的较短期限）提交了《交易法》第 13 或 15 (d) 条要求提交的所有报告，并且 (2) 在过去 90 天内是否遵守了这类 申报要求。是不是 ☐

用勾号指明 在过去 12 个月（或注册人 必须提交此类文件的较短时间内），注册人是否以电子方式提交了根据 S-T 法规 405（本章第 232.405 节）要求提交的所有交互式数据文件。是的不 ☐

用复选标记指明 注册人是大型加速申报者、加速申报者、非加速申报者、规模较小的申报公司 还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、 “小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

用复选标记表明 注册人是否已根据编制或发布审计报告的注册 公共会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C. 7262 (b)）第404（b）条提交了报告并证明了其管理层对其财务报告内部控制 的有效性 的评估。☐

用复选标记表示 注册人是否为空壳公司（定义见该法第 12b-2 条）。☐ 是否

2022年12月31日，非关联公司持有的有表决权和无表决权普通股的总市值为45,415,777美元。

截至2023年10月24日 ，注册人的普通股（面值每股0.0001美元）的已发行股票数量为66,698,144股。

以引用方式纳入 的文档

没有。

解释性说明

Renovaro BioSciences, Inc.（“注册人”， ）及其全资子公司特拉华州的一家公司雷诺瓦罗生物制药公司（“Renovaro Biopharma”）、丹麦有限责任公司 丹麦雷诺瓦罗生物科学有限公司（“Renovaro Technologies”）、丹麦有限责任公司（“Renovaro Technologies”）和内华达州 公司Renovaro Technologies, Inc.（“公司”），“我们，” “我们” 或 “我们的”） 正在其截至2023年6月30日的10-K表年度报告（“原始申报”）的10-K表年度报告（“原始申报”）中提交本第1号修正案，该修正案最初是提交的于 2023 年 10 月 2 日向美国证券交易委员会（“SEC”） 提交信息，仅用于包括 10-K 表格第三部分（第 10 至 14 项）中要求的信息。此外，我们正在修订第四部分 第 15 项，(i) 以纳入附录 10.23、注册人的 2023 年股权激励计划和附录 21.1 子公司，由于管理失误， 无意中将其从原始文件中遗漏了，以及 (ii) 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条的要求，纳入我们 首席执行官兼首席财务官的新认证，即根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第12b-15条 进行了修订。

除上文 特别说明外，未对原始申报文件进行任何其他更改。为了保留 原始申报文件中披露的性质和特征，除非本修正案中特别讨论，否则未尝试修改或更新原始申报后发生的 事件的此类披露。因此，本修正案应与公司随后向美国证券交易委员会提交的 文件一起阅读。除其他外，原始申报文件中的前瞻性陈述尚未修改为 反映在提交原始申报文件后发生的事件或我们知道的事实，此类前瞻性陈述 应在其历史背景下阅读。

第三部分

第 10 项。董事、执行官和公司 治理

董事的身份

以下是对我们每位董事的业务经验、资格、技能和教育背景的描述，包括每位董事的 相关业务经验：

勒内·辛德列夫先生。 辛德列夫先生，现年62岁，自2017年6月起担任董事会主席。自1985年以来，辛德列夫先生从23岁起就成功地成为 个体经营者。自1997年以来，他通过其控股公司成为投资者和企业家，包括 RS Group ApS、RS Arving ApS、RS Family ApS、RS Aviation ApS和RS Bio ApS。2014 年 1 月，辛德列夫先生在丹麦和美国成立了 斯穆德博士集团——一家由美国农业部认证的有机健康 餐厅组成的零售连锁店、一个在线电子商务平台和几家饮料公司。自2014年以来，他一直担任该委员会的主席。辛德列夫先生曾创立、拥有、开发和出售过超过28家珠宝、航空包机、房地产和生物科学 业务的公司，例如《钟表世界》、Pandora A/S、RS Aviation ApS、MyFamily Office ApS、Renovaro Biosciences Inc等 其他公司。2002年，辛德列夫先生与他人共同创立了Pandora A/S，曾担任其总裁兼董事会成员，并在2010年哥本哈根纳斯达克首次公开募股前后担任 董事会的顾问。辛德列夫先生于 2018 年 2 月共同创立了 Renovaro Biosciences Inc.，他是 DanDrit Biotech, Inc. 的早期生物技术投资者。我们认为，辛德列夫作为企业家 从头开始成功建立初创公司的经历使他有资格担任董事兼董事会主席

马克·戴布尔博士。 Dybul博士现年60岁，被任命为我们的首席执行官（CEO）兼首席执行官，自2021年7月1日起生效。在被任命之前，他自 2019 年 1 月起担任董事会执行副主席，自 2018 年 2 月起担任董事。戴布尔博士自2017年7月起在乔治敦大学医学 中心担任医学系教授，在成为Renovaro BioSciences 首席执行官之前，他曾担任全球健康与质量中心的教职联合主任。Dybul 博士作为临床医生、科学家、教师和管理人员在 HIV 和公共卫生领域工作了近 30 年，最近 在 2013 年至 2017 年 5 月期间担任全球抗击艾滋病、结核和疟疾基金执行董事。在加入 全球基金之前，他是首席架构师，并最终担任美国总统艾滋病紧急救援计划 (PEPFAR) 的负责人。PEPFAR 是历史上最大的专门针对单一疾病的国际卫生计划，该计划按时按预算实现了历史性的预防、护理和治疗 目标。在他任职期间，该计划的资金从每年约5亿美元增加到65亿美元。 在担任首席医疗官、助理、副总监和代理董事后，他于 2006 年被任命为该组织的领导，成为美国 全球艾滋病协调员，级别为助理国务卿大使。他一直任职到 2009 年初。在他职业生涯的早期 ，从华盛顿特区乔治敦医学院毕业后，戴布尔博士加入了国家过敏 和传染病研究所，在董事安东尼·福奇博士的带领下担任研究员，在那里他进行了有关HIV病毒学、 免疫学和治疗优化的基础和临床研究，包括非洲首项联合抗逆转录病毒疗法的随机对照试验。 Dybul 博士在科学和政策文献中撰写了大量文章，并获得了多个荣誉学位和奖项，包括 乔治敦大学荣誉理学博士。戴布尔博士是美国国家医学科学院的成员。我们相信 Dybul 博士在 HIV 和公共卫生领域的丰富经验，以及作为教育工作者和管理者的经验，使他有资格担任 担任董事兼首席执行官。

卡罗尔·布罗斯加特，医学博士 布罗斯加特博士，现年72岁，自2019年12月起担任董事。 Brosgart博士在上市和私营生物技术公司以及公共、非营利、国内和全球健康组织的董事会任职。 她还是Galmed Pharmicals, Ltd.（总部位于以色列特拉维夫）、Abivax（总部 位于法国巴黎）、梅林（总部位于宾夕法尼亚州道尔斯敦）和埃拉迪维尔（总部位于印第安纳州西拉斐特）的董事会成员。她还是雷诺瓦罗乙肝病毒治疗科学顾问委员会的 主席，也是Hepion科学咨询委员会（前身为 ContraVir）的主席，Hepion是一家从事乙肝治疗、NASH和肝细胞癌领域的生物技术公司。此前，她从 2009 年 9 月起担任 Tobira Therapeutics 董事会成员 ，直到 Allergan 于 2016 年 11 月收购 Tobira，她曾在以下生物技术董事会任职：Juvaris，在拜耳公司收购其资产之前是一家疫苗公司，也是米鲁姆制药董事会成员。 她是肝病和传染病领域的多家生物技术公司的科学顾问和顾问 （Dynavax、Hepion、immgenuity、Mirum Pharmicals、Moderna和Pardes Biosciences）。布罗斯加特博士是非营利组织 伯克利社区学者（总部位于加利福尼亚州）的董事会成员。她在乙肝病毒治疗小组指导委员会任职， 还是肝脏论坛的成员，这两个论坛都在加州大学伯克利分校公共卫生学院的合作研究论坛上举行。她是乙型肝炎基金会（HBF）董事会成员 ，在乙型肝炎基金会的医学和科学咨询委员会任职， 并且是乙型肝炎基金会和巴鲁克·布隆伯格研究所的研究诚信官员。布罗斯加特博士还在乙型肝炎联合会全国咨询委员会任职 。她在旧金山艾滋病基金会和Pangeae 全球艾滋病基金会的董事会任职多年。她活跃于以下专业组织的公共政策领域：AASLD和IDSA/HIVMA。 Brosgart博士在2011年至2014年期间担任美国疾病预防控制中心病毒性肝炎司和疾病预防控制中心基金会病毒性肝炎行动联盟 的科学与政策高级顾问。在过去的四十年中，Brosgart博士还曾在加利福尼亚大学旧金山分校 医学院任教，她是全球健康和传染病系的医学、生物统计学和流行病学 临床教授。曾任职务包括在生物技术 公司Alios BioPharma, Inc.担任首席医学官。在加入Alios之前，Brosgart博士在2009年至2011年2月期间担任加利福尼亚州奥克兰儿童 医院和研究中心的高级副总裁兼首席医学官。此前，从 1998 年到 2009 年，她在生物制药公司吉利德科学公司任职 11 年，担任过多个高级管理职位，最近 担任公共卫生和政策副总裁，之前担任临床研究副总裁兼医疗事务副总裁和肝炎全球 医学总监。她领导了吉利德多款药物的临床开发和美国食品药品管理局的批准，包括Viread™ 和Hepsera™。在加入吉利德之前，布罗斯加特博士在湾区 地区的多个医疗中心从事临床护理、研究和教学工作了20多年。从 1987 年到 1998 年，她是加州伯克利阿尔塔贝茨医疗中心东湾艾滋病中心的创始人兼医学主任 ，并于 1978 年至 1987 年担任阿拉米达县医疗保健 服务局加州奥克兰中央健康中心的医学主任。Brosgart 博士拥有加州大学伯克利分校的社区医学学士学位， 获得加州大学旧金山分校的医学博士学位。她曾在加州大学旧金山分校和加州大学伯克利分校公共卫生学院接受过儿科、公共卫生和预防 医学方面的住院医师培训。她在艾滋病毒、乙肝病毒、巨细胞病毒和肝病领域发表了大量著作。 我们认为，Brosgart博士在HIV和HBV方面的丰富临床经验、丰富的临床研究和监管经验、 以及她在高级管理层和生物技术行业众多公共和私人董事会中的服务使她有资格担任 董事。

格雷格·奥尔顿先生。 奥尔顿先生，现年57岁，自2019年12月起担任董事。奥尔顿先生在生物制药 公司吉利德科学公司任职 20 年后加入董事会。在吉利德，奥尔顿先生曾担任临时首席执行官，负责公司的战略、 增长和运营。作为首席患者官，他领导了吉利德的患者宣传和参与计划，以及公司 努力促进其在全球范围内获得药物。他监督企业和医疗事务职能，制定 全球准入计划，以及其数字患者解决方案和以患者为中心的结果小组和在某些 国家的商业运营。奥尔顿先生于1999年加入吉利德，在公司担任过多个职位，具有法律、医疗事务方面的经验，

政策与商业。他 曾担任总法律顾问。在加入吉利德之前，他曾在Cooley Godward, LLP律师事务所担任律师，专门从事医疗保健和信息技术公司的并购、企业伙伴关系和企业融资交易。 奥尔顿先生是Corcept Therapeutics、Brii Biosciences、Novavax, Inc.、肝炎基金和奥克兰 男孩和女孩俱乐部的董事会成员。奥尔顿先生担任GARDP的董事会观察员。他还是美国政府总统 艾滋病毒/艾滋病顾问委员会和加州大学伯克利分校文理学院顾问委员会成员。Alton 先生拥有加州大学伯克利分校法律研究学士学位和斯坦福大学法律学位。我们认为，奥尔顿先生在一家大型制药公司数十年的高级管理经验，以及他的法律和治理经验，使他有资格担任董事。

詹姆斯·萨皮尔斯坦先生。 萨皮尔斯坦先生，现年62岁，自2018年3月起担任董事。萨皮尔斯坦先生在制药行业工作了三十九年 年后加入董事会。他目前是第一波生物制药（前身为AzurRX BioPharma） 的董事长、总裁兼首席执行官，并曾担任专门从事乙型肝炎领域的公司ContraVir Pharmicals, Inc.（现为Hepion）的首席执行官。 1984 年在礼来公司开始职业生涯后，他于 1987 年接受了霍夫曼-拉罗什的职位，在那里他作为礼来公司商业团队的一员在美国和国外服务了将近十年 。他曾在霍夫曼-拉罗什担任过多个职位，之后于1996年移居百时美 施贵宝（BMS）担任传染病集团国际营销总监。在 BMS 任职期间，他参与了多个重要的 艾滋病毒/艾滋病项目，包括 “保障未来”。后来，萨皮尔斯坦先生在小型生物技术公司开始了他的职业生涯，当时他加入了 吉利德科学公司（GILD），领导全球营销团队推出Viread（替诺福韦）。2002年，他接受了雪兰诺实验室代谢和内分泌学执行副总裁 的职位，然后于2006年成为Tobira Therapeutics的创始首席执行官。2012 年，在传染病领域工作了几年之后，萨皮尔斯泰因先生成为安利卡公司Alliqua Therapeutics 的首席执行官。他还是生物技术创新组织 （BIO）新兴公司部管理小组的董事会董事和BIO新泽西分会（BioNJ）的名誉主席。萨皮尔斯坦先生拥有费尔利·狄金森大学 的工商管理硕士学位和罗格斯大学的药学学士学位。我们认为，萨皮尔斯坦先生作为生物技术高管以及生物制药行业和行业协会董事会成员的丰富经验使他有资格担任董事。

亨里克·格伦费尔德-索伦森先生。 Grönfeldt-Sörensen先生现年51岁，自2017年10月起担任董事，自2012年10月起担任RS 集团APs、RS Arving ApS和RS Family ApS的首席执行官，自2014年1月 起担任斯穆德博士集团公司的董事。RS Group of Companies是一家位于丹麦的家族办公室，在全球范围内投资房地产、包机业务、食品和 饮料以及生物科学行业。Grönfeldt-Sörensen先生在不同的首席执行官和管理 职位、丹麦的丹斯克银行和法国的丹麦银行Nykredit拥有超过10年的经验。格伦费尔德-索伦森先生拥有摩纳哥大学 工商管理硕士学位（2011 年）。我们认为，格伦费尔德-索伦森先生在企业管理和投资者 关系方面的丰富经验使他有资格担任董事。

杰恩·麦克尼科尔女士。 麦克尼科尔女士，现年57岁，自2021年5月起担任董事兼审计委员会主席。自 2017 年 5 月起，McNicol 女士一直担任 加州生命科学协会的首席财务官。该协会是一个非营利性的会员制行业协会，旨在赋权 生命科学界为更健康的生活提供创新解决方案。此前，从2001年7月到2017年4月，麦克尼科尔 女士是安永会计师事务所的保险服务合伙人，主要为旧金山湾区的公共和私营生命科学公司提供服务。在此之前，麦克尼科尔女士曾在安永会计师事务所及其前身担任过越来越重要的职位，

Arthur Young，最初在英格兰布里斯托尔 ，后来在旧金山湾区。McNicol 女士是加州 会计委员会的注册会计师和英格兰和威尔士特许会计师协会的特许会计师。她拥有英格兰利兹大学英语文学学士学位 学位。我们认为，麦克尼科尔女士在生命科学行业的财务管理 方面的丰富经验使她有资格担任我们审计委员会的董事和主席。

莱妮·博尔纳女士。 Boerner 女士，59 岁，于 2023 年 10 月加入成为董事。在被任命之前，Boeren女士在金融领域工作了四十年 年。从2000年到2005年，博伦女士在泛欧交易所（泛欧交易所：ENX）工作，在那里她担任过多个职位。博伦女士曾任信息服务董事总经理、业务战略部董事总经理、营销执行董事、 和泛欧交易所执行委员会成员。2000 年至 2005 年，她还担任泛欧交易所指数公司的董事总经理，并于 2000 年至 2003 年担任泛欧交易所阿姆斯特丹国际有限公司和泛欧交易所伦敦有限公司的董事。从2005年到2016年，Boeren女士在Robeco Groep N.V. 工作 ，这是一家国际资产管理公司，为全球机构投资者提供从股票到债券，从研究驱动的基本面到量化投资策略，在那里她曾担任过多个高管 和管理委员会成员（2005年至2014年）、管理委员会副主席（2014年至2016年），和 董事会主席（2016 年 5 月至 2016 年 10 月）。从 2014 年到 2016 年，Boeren 女士还曾担任荷宝机构资产管理 B.V. 的首席执行官。她还曾在 2007 年至 2016 年期间担任波士顿合伙人环球投资公司的董事会主席，该公司是一家专门从事全球股票投资 的投资公司。从 2010 年到 2016 年，Boeren 女士担任 SAM 可持续资产管理 A.G. 的董事会副主席，该公司专门为投资者提供可持续发展解决方案，包括标准普尔/道琼斯可持续发展指数。2016年， Boeren女士是Harbor Capital Advisors, Inc. 的董事会成员。Harbor Capital Advisors, Inc. 是一家资产管理公司，专注于为其产品寻找外部 投资团队。从2015年到2019年，博伦女士还担任Transtrend B.V. 监事会主席和 薪酬委员会成员，该公司通过开发和应用系统的 交易策略提供投资管理服务。从2018年到2020年，博伦女士担任肯彭资本管理公司首席执行官。肯彭资本管理公司是一家独特的特殊资产管理公司 ，是小盘股、房地产、高收益和对冲基金策略等利基市场的明星参与者，她还是财富管理公司范兰肖特·肯彭公司（泛欧交易所：VLK.AS）执行委员会成员 。2013 年，她是 高层人才监测委员会的成员，该委员会是一家非营利性公司，旨在提高公司高级管理层的多元化和 包容性。2007-2014年，她担任Tergooi医院监事会副主席兼审计委员会主席。从2018年到2020年，她还是美国FCLTGlobal的董事会成员。FCLTGlobal是一家非营利组织，致力于开发研究和工具，以推动全球商业和投资决策的长期关注。博伦女士自2021年起在NIBC Holding N.V. 和NIBC银行担任非执行职务，自2017年起在法航荷航股份有限公司（EuroNext: AF.PA）担任非执行职务，自2021年起在Ophen Expeditions N.V.，从2023年开始在莫莉控股 B.V. 和Mollie B.V. 担任非执行职务。博伦女士自2022年起在荷兰监管机构 金融市场管理局的资本市场委员会任职。自2021年以来，她还一直是Keyser & Mackay顾问委员会成员，自2020年起担任 Koninklijke Brill行政基金会董事会成员。她现在主要专注于业务和领导层的过渡。 我们相信她在资本市场和资产管理方面的丰富经验使她有资格担任董事。

鲁德·亨德里克斯先生。 Hendriks 先生，77 岁，于 2023 年 10 月加入成为董事。亨德里克斯先生 在基金管理行业工作了超过35年。在他的国际职业生涯中，Hendriks先生曾在业内多个最知名的公司担任高级 职位。亨德里克斯先生目前担任瑞士百达集团的高级顾问， 是一家领先的独立投资公司，自2023年起任职于该集团，以及自2020年起任职的独立 财富管理公司范·兰肖特·肯彭公司。自2023年起，他还担任增值基金管理有限公司的大使，该公司是一家在荷兰证券交易所上市的投资基金 。自2009年以来，他一直担任金融资产猎头顾问委员会主席，该委员会是 领先的荷兰猎头和临时管理机构，负责金融 领域及其周边地区的董事会、管理和专家职位。他曾是董事会成员 [科斯科技人工智能公司]，一家创新科技 公司，自2022年5月以来专注于在医疗保健解决方案的研究和开发中使用人工智能。从 2010 年到 2016 年，亨德里克斯先生担任 KKR & Co. 的高级顾问。Inc. 此前，他在高盛资产 管理公司工作，并于 2000 年加入高盛资产管理公司担任董事总经理，并于 2006 年成为欧洲（不包括德国和奥地利）、中东 和非洲的销售联席主管，任职至 2009 年。在加入高盛之前，亨德里克斯先生在1980年至1996年期间担任荷宝集团房地产基金Rodamco N.V. 的执行委员会成员。2012年4月至2013年10月，亨德里克斯先生还担任花旗银行在英国 的高级顾问。2010年至2012年，他在Syntrus Achmea担任董事会高级顾问，该公司是机构 投资者的投资经理。2009 年至 2011 年，他还曾在 MAN Group PLC 担任非执行董事。曼集团是一家股票上市的全球私募市场投资者 ，专门从事对冲基金。亨德里克斯先生还曾在2009年至2011年期间担任北极星外部顾问委员会成员。他还曾是瑞士财富管理公司隆巴德·奥迪尔的高级顾问，该公司专注于可持续发展。他于 1972 年获得阿姆斯特丹自由大学私法 硕士学位。我们认为，亨德里克先生在资产管理和金融行业 的丰富经验以及他对医疗和人工智能之间重叠之处的熟悉使他有资格担任董事。

艾夫拉姆·米勒先生。 Miller 先生，78 岁，于 2023 年 10 月以董事和顾问的身份加入。米勒先生是一位商业策略师、风险投资家、科学家、 技术专家和作家。他最出名的是1984年至1999年在英特尔公司（纳斯达克股票代码：INTC）的工作。他担任 业务发展副总裁的任期始于 1988 年，后来他被英特尔董事会选为公司副总裁。Miller 先生共同创立了全球领先的企业风险投资集团之一英特尔资本，并领导了英特尔成功创建 住宅宽带的计划。离开英特尔后，米勒创立了阿夫拉姆·米勒公司，该公司为全球科技公司 提供战略建议。《福布斯》杂志将他列为100位最成功的科技投资者之一。他曾在高科技和医疗保健领域的多家公司 董事会任职，并曾为多家金融服务公司提供咨询。米勒先生还曾在2012年11月至2018年12月期间担任Sommetrics董事会副主席 。Sommetrics是一家专注于通过优化睡眠质量来改善健康和福祉的公司。在从事高科技职业生涯之前，米勒先生曾在医学领域工作。他是鹿特丹伊拉斯姆斯大学 胸腔中心的创始人之一，该中心是一个著名的心血管和肺部医学中心。目前，他将自己的技术专业知识与对医疗保健的兴趣 相结合，为早期医疗技术公司和医疗机构（例如克利夫兰诊所 和希巴医院）提供建议和投资。他是2021年出版的《野鸭的飞行》的作者。我们认为，米勒先生在医学科学和技术领域的独特 背景，尤其是他应对快速技术 变化带来的机遇的经验，使他有资格担任董事。

家庭关系

根据S-K法规第401项 （d）项的定义，我们的任何执行官或董事之间都没有家庭关系。

参与某些法律诉讼

在任何重大诉讼中，任何董事 或执行官或任何此类董事或高级管理人员的任何关联人员都是对我们公司不利的一方或对我们公司有不利的重大利益 。

董事会和董事会委员会

董事会。 董事会在 2023 财年举行了 11 次会议，并经书面同意采取行动。其中两次会议是定期举行的会议 ，并根据需要举行其他董事会特别会议和电话会议。在2023财年，每位现任董事在每位董事任职期间参加了 75% 或以上的董事会会议。董事无需参加我们的股东年度 会议。

审计委员会和 审计委员会财务专家

审计委员会的结构符合经修订的 （“交易法”）颁布的1934年《证券交易法》（“交易法”）第10A-3（b）（1）条的要求以及纳斯达克的上市标准，审计委员会的每位成员和前任成员都遵守 这些要求和标准。审计委员会成员目前是杰恩·麦克尼科尔（主席）、詹姆斯·萨皮尔斯坦和格雷格 奥尔顿。

审计委员会监督 并就各种审计和会计相关事项向董事会报告，包括维护我们的财务报表、报告流程和内部控制的完整性； 独立注册会计师事务所的选择、评估、薪酬和留用；法律和监管合规性，包括我们的披露控制和程序；以及 对我们的风险管理政策和程序的监督。审计委员会每年为独立的 注册会计师事务所任命和设定薪酬，并对该审计师进行审查和评估。该外部审计师直接向审计 委员会报告。审计委员会制定了我们对外聘审计师现任和前任合伙人和雇员的招聘政策。 此外，审计委员会预先批准外部审计师和任何从事与公司财务报告相关工作的外部顾问 提供的所有审计和非审计服务。审计委员会直接负责监督为编制或发布审计报告或进行其他审计、审查 或证明服务（包括解决外部审计师与管理层之间的分歧）而聘请的外部审计师的 工作。审计委员会每个财政季度至少举行一次 会议，以履行其章程规定的职责以及与审查公司 季度和年度财务报表相关的职责。

董事会已确定， 审计委员会的每位成员都具有适当的财务理解水平和行业特定知识，能够 履行该职位的职责，他们具备财务素养，具备纳斯达克适用上市标准所要求的必要财务复杂性。董事会已确定，根据美国证券交易委员会和纳斯达克适用的规则，麦克尼科尔女士和奥尔顿先生都是 “审计委员会财务 专家”。

审计委员会在2023财年举行了5次会议，委员会成员 在其任职期间出席了80％或以上的会议，委员会还通过书面同意行事。审计委员会 根据董事会通过的章程运作，该章程已发布在我们的网站www.renovarobio.com上。

审计委员会审查了 ，并与管理层以及公司的独立注册会计师事务所Sadler, Gibb & Associates, LLC （“萨德勒”）讨论了2023财年的经审计的财务报表。此外，审计委员会还与萨德勒讨论了 上市公司会计监督委员会（ “PCAOB”）和美国证券交易委员会的适用要求需要讨论的事项。审计委员会审查了美国证券交易委员会现行规则下允许的服务， 与萨德勒讨论了其独立于管理层和公司的独立性，包括书面披露中的事项，以及根据PCAOB的适用要求萨德勒关于独立会计师与 审计委员会就独立性进行沟通的信函 中的事项。

根据对 财务报表的审查和上述讨论，审计委员会建议董事会将经审计的财务 报表纳入公司截至2023年6月30日财年的10-K表年度报告，以便向 美国证券交易委员会提交。

审计委员会

杰恩·麦克尼科尔（主席）

詹姆斯·萨皮尔斯坦

格雷格·奥尔顿

提名和公司治理委员会

我们的提名 和公司治理委员会的成员目前是医学博士卡罗尔·布罗斯加特和格雷格·奥尔顿（主席）。

提名和公司 治理委员会在其章程的允许下，负责与甄选董事 以供任命和/或选举董事会有关的事项。这包括为董事会提名候选人 制定标准、确定和推荐潜在候选人 ，以及制定考虑公司股东建议的标准。 提名和公司治理委员会考虑所有董事的独立性并提出建议。

提名和公司 治理委员会还负责保持对《交易所 法》和纳斯达克上市标准中适用的公司治理要求的遵守。提名和公司治理委员会监督董事会的评估，包括 在公司治理方面的评估，并制定公司治理指导方针并向董事会提出建议。

经书面同意，提名和公司 治理委员会在2023财年采取了1次行动。提名和公司治理委员会根据 章程运作，该章程已由我们的董事会通过，并发布在我们的网站www.renovarobio.com上。

薪酬委员会

我们的薪酬 委员会的成员目前是詹姆斯·萨皮尔斯坦（主席）和医学博士卡罗尔·布罗斯加特。

薪酬委员会， 在其章程的允许下，负责协助董事会履行其与人力资源和薪酬事宜（包括股权薪酬）有关的 职责，并为我们的高级管理层制定连续性和发展计划 。薪酬委员会定期评估我们执行官与规模、行业和复杂程度相似的公司 的薪酬，同时考虑公司和其他公司的业绩。与我们的首席执行官薪酬有关的所有决定 仅由薪酬委员会决定和批准。 有关其他高管薪酬（包括激励性薪酬和股权计划）的所有决定首先由薪酬委员会批准 ，然后连同薪酬委员会的建议一起提交给 董事会成员以供最终批准。此外，薪酬委员会将酌情审查和批准与薪酬有关的公开或监管披露 ，包括薪酬披露和分析，以及任何业绩衡量指标。薪酬 委员会有权在认为必要时保留和补偿任何外部顾问，以允许其履行职责 并聘请此类顾问来支付公司2023财年的薪酬。

董事会已确定 薪酬委员会的每位成员都是 “非雇员董事”，该术语的定义见《交易所 法》第16b-3条，而 “外部董事” 的定义见美国财政条例第1.162-27 (e) (3) 条。薪酬委员会 定期举行会议，至少每年举行一次会议，以确定每个财政年度的管理层薪酬。

薪酬委员会 在2023财年举行了3次会议，并经书面同意采取了4次行动。薪酬委员会根据董事会通过的 章程运作，并发布在我们的网站www.renovarobio.com上。

薪酬委员会 已经考虑了公司对所有员工的薪酬所产生的潜在风险，并认为 这些薪酬做法产生的风险不太可能对公司产生重大不利影响。

非董事的执行官

路易莎·普切。现年60岁的普切女士自2019年1月起担任我们的首席财务官兼首席财务官 。Puche 女士在各行各业的上市公司和私人控股 公司拥有超过 30 年的丰富跨职能领导经验。凭借其广泛的全球审计、咨询和企业专业知识，她成为 Puche Group, LLC 的总裁，担任高级会计和财务顾问，担任过各种咨询职务，包括高管外包、 技术会计咨询；复杂的技术实施、并购交易；IT 风险评估；以及 SOX 404 实施。 在此期间，她领导了价值40亿美元的全球新鲜农产品上市公司Fresh Del Monte Produce Inc. 最新收入确认会计准则的全球实施，以及其 SOX-404 计划的全球实施。此前， Puche女士曾在Brightstar Corp.（一家价值100亿美元的全球无线设备服务提供商）担任过各种高级管理职位，其公开报告 要求包括担任副总裁/全球财务总监，最终担任临时首席会计官。在 公司任职期间，她负责55个国家的财务报告，并在各种关键交易中发挥了重要作用，包括 16亿美元的欧洲收购以及将Brightstar出售给软银。普切女士曾在安永会计师事务所担任高管，安永会计师事务所是一家四大会计 公司，她在那里工作了大约10年。Puche 女士拥有佛罗里达国际大学会计学学士学位。

弗朗索瓦·比内特。 2022年10月18日，公司任命60岁的弗朗索瓦·比内特博士为公司首席运营官，自2022年11月 1日起生效。比内特博士自2022年4月起担任公司研发执行副总裁。Binette 博士在先进疗法和再生医学领域拥有 超过 25 年的产品开发专业知识。从2016年到加入 公司之前，Binette博士曾在Lineage Cell Therapeutics, Inc（纽约证券交易所代码：LCTX）工作，该公司是多能干细胞疗法 开发领域的领先公司，业务遍及全球，专注于眼科、癌症疫苗和脊髓损伤，他曾担任高级研发副总裁、产品开发全球主管，并领导中枢神经系统特许经营权作为总体管道开发， 促成了与基因泰克达成的最大的非癌细胞疗法企业合作协议之一，价值超过6.5亿美元预付和里程碑式的 付款。在剑桥Genzyme Tissue Repair的首次行业任职期间，他帮助开创了用于软骨修复的Carticel™，这是第一款获得美国食品药品管理局BLA批准的人用细胞疗法产品。然后，他领导了位于蒙特利尔的初创生物材料公司 Biosyntech的研发，将其专有平台应用于各种组织工程和药物递送应用。随后，比内特博士加入了强生公司的DePuy特许经营公司（纽约证券交易所代码：JNJ），这是全球第二大骨科企业，在那里他领导了几项创新的 再生医学组合产品开发计划，从发现到在美国和欧洲获得批准的临床试验。Binette 博士在魁北克城拉瓦尔大学获得博士学位，随后在桑福德-伯纳姆研究所、 和哈佛医学院接受博士后培训。

违法行为第 16 (a) 条举报

1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条要求执行官、董事和拥有我们已注册 类别股权证券10％以上的个人向证券交易委员会提交所有权报告。 仅根据我们对收到的此类表格副本的审查，我们认为在截至2023年6月30日的财政年度中，所有 的申报要求均及时得到满足，除了（i）勒内·辛德列夫于2022年7月18日和2022年10月25日提交了延迟的4号表格， （ii）10月26日向亨里克·格隆费尔特-索伦森提交了延迟的4号表格，2022年，（iii）杰恩·麦克尼科尔于2023年6月14日向杰恩·麦克尼科尔提交了延迟的4号表格，（iv）2023年1月5日向卡罗尔·布罗斯加特提交了延迟的4号表格，（v）格雷格·奥尔顿于2023年1月 5日提交了延迟的表格 4，（vi）a詹姆斯·萨皮尔斯坦于2023年4月4日提交了延迟的表格 4，（vii）马克·戴布尔于2022年9月 15日提交了延迟的4号表格，（viii）路易莎·普切于2022年7月26日和2022年10月27日提交了延迟的表格 ，弗朗索瓦·比内特于2022年8月18日提交了第三份表格 ，弗朗索瓦·比内特的表格 4 已延期 2022年10月27日，比内特·比内特。

道德守则

我们的董事会通过了《道德与行为守则》（我们的 “道德守则”）。我们的《道德守则》规定了适用于我们的员工、 高管和董事的行为标准，以促进诚实和合乎道德的行为，在我们的定期申报中进行适当披露，并遵守适用的 法律、规章和法规。点击投资者/媒体-企业 治理，即可在我们的网站www.renovarobio.com上查看我们的《道德守则》。我们打算在修订或豁免之日后的四个工作日内 在我们的网站上披露对我们道德准则的任何修订或豁免。

项目 11。高管薪酬

与指定执行官的安排

在截至2023年6月30日 的财政年度中，我们与戴布尔博士、比内特先生和普切女士签订了协议。每项协议的描述见下文。

Mark R. Dybul，医学博士 自2019年1月7日戴布尔博士因被任命为董事会执行副主席 而成为我们的首席执行官以来，戴布尔博士根据其于2019年5月1日修订的经修订和重述的董事协议 （“董事协议”）获得了董事会执行副主席的薪酬，该协议要求每年提供43万美元的现金薪酬，并授予 期权购买30万股普通股，该股于2018年11月21日获批。董事协议未规定 控制权变更后的任何付款或其他福利。2020年6月11日，戴布尔博士获得了一次性期权，可以以每股8.00美元的行使价购买45万股 股普通股。

2019年10月30日，薪酬 委员会批准并向董事会提交了一份雇佣协议，根据该协议，戴布尔博士将担任公司首席执行官 官（“雇佣协议”），该协议由董事会建议股东批准。 2019 年 10 月 31 日，我们的股东通过书面同意批准了雇佣协议。自2021年7月1日起，戴布尔博士和公司就其首席执行官的任命签订了 高管雇佣协议。随后 对《雇佣协议》进行了修订，于 2023 年 1 月 1 日生效。以下是经修订的《雇佣协议》的《雇佣条款》和其他重要条款 的摘要。

任期。Dybul 博士将担任首席执行官，任期三 (3) 年，其后将自动按年续约，除非在任期到期前至少 90 天终止 。

职责。 Dybul 博士将按照董事会的指示履行与首席执行官职位一致的职责，并向董事会报告，他 将继续担任董事，但不会因董事会服务而获得更多报酬。戴布尔博士将在其业务 的大部分时间和精力上履行其在公司的职责，但他将能够在董事会批准的慈善组织 任职，并在最多五个非竞争实体的董事会任职， 上市公司需要获得董事会的事先批准。

工作地点 和费用。 戴布尔博士将在公司洛杉矶总部工作，必要时上下班。Dybul 博士应获得洛杉矶住宿和公司汽车的合理费用报销。

现金补偿。 戴布尔博士有权获得每年五十五万美元（合55万美元）的基本工资。根据公司通过的任何短期激励 计划，Dybul博士有资格 获得每年最高80万美元的奖金，薪酬委员会可自行决定。

好处。 Dybul 博士将获得向公司处境相似的员工提供的福利和每年五 (5) 周的休假。

终止。 公司可以因 “原因” 终止雇佣协议，也可以由戴布尔博士在没有 “正当理由” 的情况下终止雇佣协议（每个 均按其定义），在这种情况下，Dybul博士将仅获得应计薪酬和福利。如果公司无故终止 雇佣协议，或者戴布尔博士有正当理由终止协议，则戴布尔博士将获得一（1）年的基本工资 ，并授予一（1）年的未归属期权。

控制权变更。 控制权变更后，下述期权授予将立即归属，Dybul博士有权出于正当理由终止 雇佣协议。

限制性契约。 Dybul 博士应受雇佣协议所附特定 机密和专有信息协议中规定的限制性契约的约束，这些协议独立于《雇佣协议》中规定的义务。限制性契约 包括一 (1) 年的禁止竞争、不招揽和不贬低的义务，前提是公司应继续 支付该一 (1) 年的基本工资。

期权 补助金的描述。 戴布尔博士被任命为首席执行官后，获得了以相当于授予日 前一交易日纳斯达克股票市场报价的每股收盘价的行使价购买公司3,000,000股 普通股的期权。该期权的期限为十年，视持续就业而定，2,000,000股股票将在 2022年7月1日、2023年7月1日和2024年7月1日按比例归属。根据公司实现的某些基准，剩余的100万股股票中有三分之一将在截至2023年6月30日的三年开始的 每年末归属。截至2022年6月30日，需要达到某些基准才能归属的333,333股股票被没收，截至2023年6月30日，666,667股的剩余余额被没收。

弗朗索瓦·比内特。 根据公司2022年2月22日的聘用信，比内特先生从2022年4月起被聘为公司 研发执行副总裁，年基本工资为37.5万美元，并有资格获得全权现金奖励， 目标是其基本工资的40％。比内特先生还获得了购买65,000股普通股的期权授予， 在聘用之日一周年之际归属。2022年10月18日，比内特先生被任命为公司首席运营官， 自2022年11月1日起生效。根据其录取通知书的修正案，他获得的基本工资增加至42万美元和40,000份期权，三年内按等额增量授权。

路易莎·普切。 根据公司于2018年12月28日发出的录取通知书（“录用信”），Puche女士获得的年度 基本工资为20万美元，并有资格获得全权现金奖励，目标为基本工资的40％。Puche女士还获得了 的期权授予，用于购买6万股普通股和15,000股限制性股票单位，每股在 三年内以相等的增量归属。录用信规定可以随意雇用；但是，如果公司无故解雇Puche女士 ，或者Puche女士出于正当理由终止雇用，她将获得六个月的工资 和COBRA资格。此外，如果在控制权变更后的12个月内无故或出于正当理由终止， Puche女士还有权获得按比例的奖励，并立即归属任何未归属期权或限制性股票单位。Puche 女士在2022财年的基本工资为30万美元。自2022年10月18日起，在2022财年结束后，普切女士获得的基本工资增加至35万美元，并获得8万份期权，三年内按等额增量归属。

截至2023年6月30日的杰出股票奖励

下表提供了 有关我们指定执行官截至2023年6月30日持有的未偿股权奖励的信息。

董事会薪酬

下表列出了 董事在截至2023年6月30日的财政年度中获得的薪酬，他们都是非雇员：

董事薪酬表的叙述

我们的董事薪酬 计划反映了纳斯达克上市公司的竞争惯例。截至本文发布之日，我们的董事和委员会 服务（非雇员成员）由此产生的薪酬待遇见下表。此外，我们的董事还获得年度期权 ，用于购买价值75,000美元的普通股。

第 12 项。某些受益 所有者的担保所有权和管理层以及相关的股东事务

以下 按以下方式列出了截至2023年10月24日我们普通股的受益所有权信息：

普通股的受益 所有权根据美国证券交易委员会的规则确定，包括 个人行使唯一或共享投票权或投资权的任何普通股，或者个人有权在 60 天内随时获得所有权的任何普通股。除非另有说明，否则我们认为本表中列出的人员对他们持有的所有普通股拥有唯一的投票权和投资权 。下表中的适用所有权百分比基于截至2023年10月24日已发行的66,698,144股普通股，不包括只有在其他 认股权证持有人行使认股权证时才能发行的6,353,352股普通股，以及本表所列个人有权在2023年10月24日起60天内收购的任何证券。

据我们所知，除非本表脚注中另有说明以及根据适用的社区财产法，表中名为 的人对他们实益拥有的所有普通股拥有唯一的投票权和投资权。除非另有说明 ，否则受益持有人的地址为 c/o Renovaro BioSciences Inc. 2080 世纪公园 E，906 套房，洛杉矶，加利福尼亚州 ，美国

股权激励计划信息

下表提供了截至2023年6月30日的有关根据我们的2014年股权激励计划和2019年股权激励计划可能发行的 公司普通股数量的信息。

第 13 项。某些关系和关联交易 和董事独立性

与关联 人员的交易

咨询协议 -2018年7月9日，公司与加州有限责任公司（“G-Tech”）G-Tech Bio, LLC 签订了咨询协议，以协助公司开发用于预防、治疗的基因疗法和细胞疗法模式

以及 人体内艾滋病毒的改善，以及基因增强的树突状细胞的开发，该树突状细胞可用作各种疾病（包括 但不限于癌症和传染病）的广谱平台（“G-Tech协议”）。G-Tech 有权收取 20 个月的咨询费 ，每月咨询费不超过每月 130,000 美元。20 个月结束后，将继续收取 25,000 美元的每月咨询费 ，用于现有艾滋病毒实验的科学咨询和知识转让，直到不再提供服务 或 G-Tech 协议终止。G Tech 由 Weird Science 的某些成员控制。在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度中，与该咨询协议相关的研发费用分别为零和27.5万美元。 截至2022年5月25日，该顾问无法再提供服务。

2020 年 1 月 31 日，公司 与公司、G-Tech、 和 G Health Research Foundation 签订了工作声明和许可协议（“HBV 许可协议”）（“HBV 许可协议”），后者是根据加利福尼亚州法律成立的非营利实体，名为 Seraph Research Institute （“SRI”）（统称 “许可方”），据此，公司收购了一份永久的子公司正在开发的旨在治疗乙型肝炎病毒 (HBV) 感染的疗法（“治疗方法”）的可获得许可的独家许可 （“HBV 许可证”）。

HBV许可协议 规定，作为HBV许可的对价，公司应在24个月内为研究费用和设备以及与治疗相关的某些 其他实物资金提供现金资金，并规定自2020年1月31日起7天内预付120万美元，并在HBV规定的技术开发中出现某些基准时额外付款 许可协议，在每种情况下均受HBV许可协议的条款约束。此外，HBV 许可 协议规定了与治疗相关的知识产权开发相关的合作，并对 HBV 许可下可能发生的任何净销售向 G-Tech 收取 2% 的特许权使用费 。2020年2月6日，公司支付了120万美元的预付款。 HBV 许可协议包含双方就治疗和 HBV 许可证的发展 作出的惯常陈述、担保和承诺。

根据HBV许可协议，用于研究 费用的现金资金包括每月支付的144,500美元，用于支付完成该项目的科研人员资源 以及完成该项目所需的材料和设备的定期付款。2022年1月31日之后没有付款 。在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度中，公司分别为科研人员资源、研发和IND支持研究支付了总额为零和1,011,500美元。在截至2022年6月30日的年度中，公司在收到 中根据HBV许可协议提出的书面意见后，于2021年8月支付了150万美元，完成了研究前新药（IND）流程的里程碑式完成。公司已对许可人提起索赔，其中包括与本许可证 相关的某些款项。

2021 年 4 月 18 日，公司与公司 与 G Tech 和 SRI（统称为 “许可方”）签订了工作声明和许可协议（“许可协议”），根据该协议，公司获得了永久可再许可的独家许可 （“开发许可”），用于研究、开发和商业化某些旨在预防和 {的配方 br} 治疗泛冠状病毒或泛冠状病毒和泛流感的潜在组合，包括导致 COVID-19 和泛流感的 SARS-冠状病毒 (“预防和治疗”）。

许可协议是根据双方于2019年11月15日签订的现有框架协议签订的。许可协议规定， 作为开发许可证的对价，公司应在24个月内为研究费用和设备以及与预防和治疗相关的某些其他 实物资金提供现金资助。此外，许可协议规定，在2021年4月18日起的60天内，预付 1,000,000美元，并支付76万美元用于支付生效日期之前迄今为止与预防 和治疗研究相关的支出。许可协议规定，在许可协议中规定的技术开发中出现某些 基准时，需额外付款，每种情况均受许可 协议条款的约束。

许可协议规定 与预防和治疗相关的知识产权开发相关的合作，并对根据许可协议可能发生的任何净销售向G Tech 收取 3% 的特许权使用费。在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度中，公司支付了与预防和治疗研究有关的 零和15万美元。该公司不再寻找与该许可证相关的 候选产品。该公司已向许可人提起诉讼，要求追回与该许可证相关的所有款项。

2021 年 8 月 25 日，公司 与 Gümrükcü 博士和 SRI（统称 “许可方”）签订了 HIV 领域的 ALC 专利许可和研究资助协议（“ALC 许可协议”），根据该协议，许可方在全球范围内授予公司独家的 永久性、全额付款、免版税的许可，并有权再许可该专有技术根据美国专利申请， 制造、使用、提议销售、销售或进口仅用于预防、治疗、改善或治疗的产品 人类中的艾滋病毒，以及专门与人类艾滋病毒相关的研究和开发；前提是许可方保留在该领域进行 艾滋病毒研究的权利。根据ALC许可协议，公司根据公司拥有或控制的任何专利或其他知识产权 向许可方授予了非独占许可， 在ALC许可的范围内，允许其制造、 使用、要约销售、销售或进口用于诊断、预防、治疗、改善或治疗任何 (i) HIV 合并症 和 (ii) HIV 领域以外的任何其他疾病或病症。经双方同意，公司向SRI支付了60万美元的首期款项，并同意 资助许可方未来开展的艾滋病毒研究。2021年9月10日，根据ALC 许可协议，公司支付了60万美元的首付款。

G-Tech 和 SRI 由公司股东 Serhat Gümrükcü 博士和安德森·维特金德博士控制。

与 Avram Miller 签订的咨询协议

2023 年 10 月 10 日，董事 Avram Miller 与公司签订了咨询协议（“咨询协议”），根据该协议，米勒先生将就各种事项向董事会和公司提供 建议，包括战略机会、资本配置、业务发展、少数股权 投资、许可安排等。作为对这些服务的补偿，公司于2023年10月23日向米勒先生发行了1,000,000股限制性股票，其中166,667股将在2024年归属，444,444股将在2025年归属，388,889股将在2026年归属，前提是 在每个适用的归属日期之前米勒先生的持续任职情况。

指定执行官 和董事的薪酬

有关指定的 执行官和董事薪酬的信息，请参阅 “第 11 项。高管薪酬。”

除非此处另有说明 ，否则没有其他关联方交易，也没有根据 S-K 法规第 404 项和第 407 (a) 项 要求披露的任何其他交易或关系。

董事独立性

纳斯达克上市标准 规定，董事会明确认定独立董事不存在任何可能干扰 该个人行使独立判断的关系。董事会已确定，根据纳斯达克上市标准的定义，萨皮尔斯泰因先生、奥尔顿先生、布罗斯加特博士、 McNicol女士、博伦女士和亨德里克斯先生都是独立的。在做出此类决定时， 董事会得出结论，这些董事都没有就业、企业、家庭或其他关系， 董事会认为，这将干扰在履行董事职责时行使独立判断力。

第 14 项主要会计费用和服务

以下信息 列出了Sadler, Gibb & Associates, LLC（“Sadler”）在截至2023年6月30日和2022年6月30日的年度中向我们收取的费用，用于 (i) 为审计我们的年度财务报表和审查我们的季度财务报表 （“审计费”）提供的服务，(ii) 与审计或审查绩效合理相关的服务我们的财务报表 中未列为审计费用（“审计相关费用”）、(iii) 与税务合规相关的服务、 税务咨询和税务咨询规划（“税费”）和（iv）萨德勒提供的除上述费用以外的服务（“其他费用”）。

审计费

在截至2023年6月30日 的财年中，萨德勒共计开具了17万美元的审计费。在截至2022年6月30日的财年中，萨德勒共计收取了656,749美元的审计费用。

与审计相关的费用

在截至2023年6月30日 的财年中，萨德勒共计开具了1,500美元的审计相关费用。在截至2022年6月30日的财年中，萨德勒共计向审计相关费用开具了13,500美元的账单。

税费和其他费用

没有。

审计委员会的预批准流程

自2018年3月28日成立的审计委员会将根据具体情况预先批准所有审计和允许的非审计服务。在对非审计服务的审查 时，审计委员会会考虑这种参与是否会损害我们独立注册 公共会计师事务所的独立性，以及聘请我们的独立注册会计师事务所提供 服务是否符合我们的最大利益。审计委员会没有将其预先批准我们独立注册 公共会计师事务所提供的服务的责任委托给管理层。审计委员会可以向其一名或多名 成员委托并已将预先批准权下放给他们。获得此类权限的一名或多名成员必须在审计委员会下次预定会议上向审计委员会报告任何预先批准的决定。

在截至2023年6月30日的年度中，萨德勒提供的所有服务均已获得审计委员会的预先批准。

第 15 项展品和财务报表附表

第 16 项。表单 10-K 摘要

不适用。

签名

根据1934年《证券交易法》 第13条或第15（d）条的要求，注册人已正式安排下列 签署人代表其签署本报告，并经正式授权。

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