美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条
报告日期(最早报告事件的日期):
大榆树资本公司
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
马里兰州 |
814-01211 |
81-2621577 |
(州或其他司法管辖区) (注册成立) |
(委员会档案编号) |
(国税局雇主 证件号) |
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南街 800 号, 230 套房, 沃尔瑟姆, MA |
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02453 |
(主要行政办公室地址) |
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(邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号:(
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
☐根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信
☐根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料
☐根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信
☐根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
交易品种 |
注册的每个交易所的名称 |
普通股,面值0.01美元 |
GECC |
纳斯达克全球市场 |
6.75% 2025 年到期的票据 |
GECCM |
纳斯达克全球市场 |
5.875% 2026年到期的票据 |
GECCO |
纳斯达克全球市场 |
8.75% 2028 年到期的票据 |
GECCZ |
纳斯达克全球市场 |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)还是1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 1.01 签订重要最终协议
2024年2月8日,Great Elm Capital Corp.(“公司”)与Great Elm Strategic Partnership I, LLC(“买方”)签订了股票购买协议,根据该协议,买方购买并发行了1,850,424股公司普通股,面值0.01美元(“股份”),当前净资产价值为每股12.97美元或总收购价 2400万美元。
买方是一辆特殊用途汽车,由大榆树集团有限公司(“GEG”)拥有25%的股权。本公司的投资管理公司大榆树资本管理有限公司(“GECM”)是银娱的全资子公司。
根据1933年《证券法》(“证券法”)第4(a)(2)条,普通股以私募方式发行,免于注册。
项目 2.02 经营业绩和财务状况。
2024 年 2 月 8 日,公司发布了一份新闻稿,其中包含以下信息:
上述信息是提供的,就经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第18条而言,不得视为 “已提交”,也不得以其他方式受该节的责任约束,也不得将此类信息视为以引用方式纳入根据《证券法》或《交易法》提交的任何文件中,除非此类文件中以具体提及方式明确规定。
第3.02项未注册的股权证券销售。
上文第 1.01 项中列出的信息以引用方式纳入本第 3.02 项。
第 7.01 项 FD 披露条例。
上文第 2.02 项中列出的信息以引用方式纳入本第 7.01 项。
项目 8.01 其他活动。
2024年2月8日,公司发布了与股票发行有关的新闻稿。新闻稿的副本作为本报告的附录99.1提交。
项目 9.01 财务报表和附录。
(d) 展品。
本报告附带以下证物,但不应视为已归档:
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展览 数字 |
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描述 |
10.1 |
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Great Elm Capital Corp. 与 Great Elm Strategral Partnership I, LLC 于 2024 年 2 月 8 日签订的股票购买协议 |
99.1 |
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新闻稿,日期为2024年2月8日。 |
104 |
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这份 8-K 表格当前报告的封面,格式为内联 XBRL。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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大榆树资本公司 |
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日期:2024 年 2 月 8 日 |
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/s/ Keri A. Davis |
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来自: |
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Keri A. Davis |
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标题: |
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首席财务官 |