美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 13G/A
根据 1934 年的《证券交易法》
(第 号修正案)*
HARROW HEALTH, INC.
(发行人的姓名 )
Common 股票,面值每股 0.001 美元
(证券类别的标题 )
415858109
(CUSIP 编号)
詹姆斯 西尔弗曼,波士顿广场一号,26第四楼层,马萨诸塞州波士顿 02108
(姓名、 地址和电话号码
已授权 接收通知和通信)
12/31/23
(需要提交本声明的事件发生日期 )
勾选 相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
☐ | 规则 13d-1 (b) |
规则 13d-1 (c) | |
☐ | 规则 13d-1 (d) |
* 本封面页的其余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别 ,以及随后包含会改变 先前封面页中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
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Opaleye 管理有限公司 | ||
1. | 举报人的姓名 I.R.S. 识别号上述人员(仅限实体)
| |
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 (参见 说明)
(a) ☐ (b) ☐ | |
3. | 仅限 SEC 使用
| |
4. | 国籍 或组织地点
马萨诸塞 |
每位申报人实益拥有的股份数量 | 5. | 唯一的 投票权
0 | ||
6. | 共享 投票权
3,820,000 | |||
7. | 唯一的 处置力
0 | |||
8. | 共享 处置权
3,820,000 |
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
3,820,000 | |
10. | 检查 第 (9) 行的总金额是否不包括某些股票 (请参阅 说明书)☐
| |
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
10.88% | |
12. | 举报人类型 (参见说明)
CO | |
* 基于发行人在截至2023年9月30日的10季度向美国证券交易委员会提交的截至2023年9月30日期间的10季度已发行的35,117,746股普通股。此计算不包括发行人已发行证券的行使或转换 。 |
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项目 1.
(a) | 发行人名称 :哈罗健康有限公司(“公司”)。 | |
(b) | 发行人主要执行办公室地址 :伍德蒙特大道 102 号,610 套房 纳什维尔, 田纳西州 37205 |
项目 2.
(a) | 申报人姓名 本声明由下列实体和个人提交,就公司普通股而言, 在此统称为 “申报人”:
Opaleye 基金
Opaleye, L.P.(“Opaleye 基金”),一家在特拉华州成立的私募基金。
投资 经理
就Opaleye Fund持有的普通股而言,Opaleye 管理公司(“投资经理”),Opaleye 是一家由投资经理担任投资经理的私募基金。投资经理还担任独立管理账户(“管理账户”)的投资组合经理 ,并可能被视为间接受益拥有该管理账户拥有的证券 。投资经理放弃对管理账户持有的股份的实益所有权。
举报 个人
詹姆斯·西尔弗曼先生(“申报人”),关于Opaleye基金持有的普通股。 西尔弗曼先生是投资经理的总裁。 | |
(b) | 主要办公室地址 ,如果没有,则为住所 One Boston Place 26第四楼层,马萨诸塞州波士顿 02108 | |
(c) | 公民身份 载于每位申报人的封面第 4 行,并以引用方式纳入每位此类举报人 。 | |
(d) | 证券类别普通股标题 ,每股面值0.001美元 | |
(e) | CUSIP 编号 415858109 |
项目 3.如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
(a) | ☐ | 经纪人 或根据该法案(15 U.S.C. 78o)第 15 条注册的交易商。 | |
(b) | ☐ | 银行 定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条。 | |
(c) | ☐ | 保险 公司,定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条。 | |
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资 公司。 | |
(e) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的 投资顾问; |
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(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的 员工福利计划或捐赠基金; | |
(g) | ☐ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G), 母控股公司或控制人; | |
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3 (b) 条所定义的 A 储蓄协会; | |
(i) | ☐ | 根据1940年 投资公司法(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条, 教会计划被排除在投资公司的定义之外; | |
(j) | ☐ | 群组, 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
项目 4.所有权。
提供 以下信息,说明第 1 项中确定的发行人证券类别的总数和百分比。
(a) | 实益拥有金额:3,820,000 | |||
(b) | 班级百分比 :10.88% | |||
(c) | 该人持有的股份数量 : | |||
(i) | 唯一的投票权或指导投票权 0 | |||
(ii) | 共有 的投票权或指导投票权 3,820,000 | |||
(iii) | 处置或指示处置 .0 的唯一 权力 | |||
(iv) | 共有 处置权或指示处置3,820,000英镑的权力 |
指令。 用于对代表收购标的证券的权利进行计算 见 §240.13d-3 (d) (1)。
项目 5.一个班级的百分之五或以下的所有权。
如果 提交本声明是为了报告截至本文发布之日申报人已不再是该类别证券超过5%的受益所有人 这一事实,请查看以下 ☐。
指令。 解散群组需要对此项目做出回应。
项目 6。代表他人拥有超过百分之五的所有权。
不适用
项目 7.对收购母公司申报证券的子公司的识别和分类。
不适用
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项目 8.小组成员的识别和分类。
不适用
项目 9.集团解散通知。
不适用
项目 10.认证。
(a) | 如果声明是根据 §240.13d-1 (b) 提交的,则应包括以下 认证: | |
通过在下方签名 ,我证明,据我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有 ,不是被收购的,持有也不是为了改变或影响 证券发行人的控制权而持有的,也没有被收购,也不是作为任何具有该目的的交易的参与者持有或效果。 | ||
(b) | 如果声明是根据 §240.13d-1 (c) 提交的,则应包括以下 认证: | |
通过在下方签名 ,我保证,据我所知和所信,上述证券不是收购的, 持有的不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是收购的,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有。 |
CUSIP 编号 415858109 | 13G | 第 6 页,共 6 页 |
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整的 和正确的。
02/09/2024 | |
日期 | |
/s/ 詹姆斯·西尔弗曼 | |
签名 | |
James Silverman/Opaleye 管理成员 | |
GP LLC,普通合伙人 | |
Opaleye, L.P. | |
姓名/标题 |