美国 个州 | ||
证券 和交易委员会 | ||
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549 | ||
附表 13G/A
根据1934年的《证券交易法》
(第 1 号修正案)*
ProQR Therapeutics N.
(发行人名称)
普通股,面值每股0.04欧元
(证券类别的标题)
N71542109
(CUSIP 号码)
2023 年 12 月 31 日,
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交本附表 13G 所依据的规则:
o | 规则 13d-1 (b) |
x | 规则 13d-1 (c) |
o | 细则13d-1 (d) |
*本封面的其余部分应填写,用于申报人 首次在本表格上提交的证券标的类别,以及随后任何包含信息 的修订,这些信息将改变先前封面中提供的披露。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言, 本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”, 受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,请参阅附注)。
CUSIP 没有N71542109 | 13G | ||||||
1 | 申报人姓名 Van Herk Investments B.V. | ||||||
2 | 如果是群组成员,请勾选相应的 复选框(参见说明) | ||||||
(a) | o | ||||||
(b) | o | ||||||
3 | 仅限 SEC 使用 | ||||||
4 | 公民身份
或组织地点: 荷兰 | ||||||
的编号
股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
5 | 唯一
投票权 7,146,219 | |||||
6 | 共享
投票权 0 | ||||||
7 | 唯一的
处置力 7,146,219 | ||||||
8 | 共享
处置权 0 | ||||||
9 | 每位申报人实益拥有的
总金额: 7,146,219 | ||||||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选 复选框(参见说明)o | ||||||
11 | 按行 (9) 中的金额表示的类别百分比
: 8.8% | ||||||
12 | 举报人的类型
(参见说明) CO | ||||||
2
CUSIP 没有N71542109 | 13G | ||||||
1 | 举报人的姓名
Van Herk Investments THI B.V. | ||||||
2 | 如果是群组成员,请勾选相应的 复选框(参见说明) | ||||||
(a) | o | ||||||
(b) | o | ||||||
3 | 仅限 SEC 使用 | ||||||
4 | 公民身份
或组织地点: 荷兰 | ||||||
的编号
股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
5 | 唯一
投票权 0 | |||||
6 | 共享
投票权 7,146,219 | ||||||
7 | 唯一的
处置力 0 | ||||||
8 | 共享
处置权 7,146,219 | ||||||
9 | 每位申报人实益拥有的
总金额: 7,146,219 | ||||||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选 复选框(参见说明)o | ||||||
11 | 按行 (9) 中的金额表示的类别百分比
: 8.8% | ||||||
12 | 举报人的类型
(参见说明) CO | ||||||
3
CUSIP 没有N71542109 | 13G | ||||||
1 | 举报人的姓名
Van Herk 私募股权投资有限公司 | ||||||
2 | 如果是群组成员,请勾选相应的 复选框(参见说明) | ||||||
(a) | o | ||||||
(b) | o | ||||||
3 | 仅限 SEC 使用 | ||||||
4 | 公民身份
或组织地点: 荷兰 | ||||||
的编号
股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
5 | 唯一
投票权 0 | |||||
6 | 共享
投票权 7,146,219 | ||||||
7 | 唯一的
处置力 0 | ||||||
8 | 共享
处置权 7,146,219 | ||||||
9 | 每位申报人实益拥有的
总金额: 7,146,219 | ||||||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选 复选框(参见说明)o | ||||||
11 | 按行 (9) 中的金额表示的类别百分比
: 8.8% | ||||||
12 | 举报人的类型
(参见说明) CO | ||||||
4
CUSIP 没有N71542109 | 13G | ||||||
1 | 举报人的姓名
Penulata 行政办公室基金会 | ||||||
2 | 如果是群组成员,请勾选相应的 复选框(参见说明) | ||||||
(a) | o | ||||||
(b) | o | ||||||
3 | 仅限 SEC 使用 | ||||||
4 | 公民身份
或组织地点: 荷兰 | ||||||
的编号
股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
5 | 唯一
投票权 0 | |||||
6 | 共享
投票权 7,146,219 | ||||||
7 | 唯一的
处置力 0 | ||||||
8 | 共享
处置权 7,146,219 | ||||||
9 | 每位申报人实益拥有的
总金额: 7,146,219 | ||||||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选 复选框(参见说明)o | ||||||
11 | 按行 (9) 中的金额表示的类别百分比
: 8.8% | ||||||
12 | 举报人的类型
(参见说明) OO | ||||||
5
CUSIP 没有N71542109 | 13G | ||||||
1 | 举报人的姓名
Van Herk 管理服务有限公司 | ||||||
2 | 如果是群组成员,请勾选相应的 复选框(参见说明) | ||||||
(a) | o | ||||||
(b) | o | ||||||
3 | 仅限 SEC 使用 | ||||||
4 | 公民身份
或组织地点: 荷兰 | ||||||
的编号
股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
5 | 唯一
投票权 0 | |||||
6 | 共享
投票权 7,146,219 | ||||||
7 | 唯一的
处置力 0 | ||||||
8 | 共享
处置权 7,146,219 | ||||||
9 | 每位申报人实益拥有的
总金额: 7,146,219 | ||||||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选 复选框(参见说明)o | ||||||
11 | 按行 (9) 中的金额表示的类别百分比
: 8.8% | ||||||
12 | 举报人的类型
(参见说明) CO | ||||||
6
CUSIP 没有N71542109 | 13G | ||||||
1 | 举报人的姓名
Onroerend Goed Beheer-en Beleggingsmaatschappij A. van Herk B.V. | ||||||
2 | 如果是群组成员,请勾选相应的 复选框(参见说明) | ||||||
(a) | o | ||||||
(b) | o | ||||||
3 | 仅限 SEC 使用 | ||||||
4 | 公民身份
或组织地点: 荷兰 | ||||||
的编号
股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
5 | 唯一
投票权 0 | |||||
6 | 共享
投票权 7,146,219 | ||||||
7 | 唯一的
处置力 0 | ||||||
8 | 共享
处置权 7,146,219 | ||||||
9 | 每位申报人实益拥有的
总金额: 7,146,219 | ||||||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选 复选框(参见说明)o | ||||||
11 | 按行 (9) 中的金额表示的类别百分比
: 8.8% | ||||||
12 | 举报人的类型
(参见说明) CO | ||||||
7
CUSIP 没有N71542109 | 13G | ||||||
1 | 举报人的姓名
A. van Herk Holding B.V. | ||||||
2 | 如果是群组成员,请勾选相应的 复选框(参见说明) | ||||||
(a) | o | ||||||
(b) | o | ||||||
3 | 仅限 SEC 使用 | ||||||
4 | 公民身份
或组织地点: 荷兰 | ||||||
的编号
股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
5 | 唯一
投票权 0 | |||||
6 | 共享
投票权 7,146,219 | ||||||
7 | 唯一的
处置力 0 | ||||||
8 | 共享
处置权 7,146,219 | ||||||
9 | 每位申报人实益拥有的
总金额: 7,146,219 | ||||||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选 复选框(参见说明)o | ||||||
11 | 按行 (9) 中的金额表示的类别百分比
: 8.8% | ||||||
12 | 举报人的类型
(参见说明) CO | ||||||
8
CUSIP 没有N71542109 | 13G | ||||||
1 | 举报人的姓名
行政办公室基金会 Abchrys | ||||||
2 | 如果是群组成员,请勾选相应的 复选框(参见说明) | ||||||
(a) | o | ||||||
(b) | o | ||||||
3 | 仅限 SEC 使用 | ||||||
4 | 公民身份
或组织地点: 荷兰 | ||||||
的编号
股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
5 | 唯一
投票权 0 | |||||
6 | 共享
投票权 7,146,219 | ||||||
7 | 唯一的
处置力 0 | ||||||
8 | 共享
处置权 7,146,219 | ||||||
9 | 每位申报人实益拥有的
总金额: 7,146,219 | ||||||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选 复选框(参见说明)o | ||||||
11 | 按行 (9) 中的金额表示的类别百分比
: 8.8% | ||||||
12 | 举报人的类型
(参见说明) OO | ||||||
9
CUSIP 没有N71542109 | 13G | ||||||
1 | 举报人的姓名
阿德里安努斯·范·赫克 | ||||||
2 | 如果是群组成员,请勾选相应的 复选框(参见说明) | ||||||
(a) | o | ||||||
(b) | o | ||||||
3 | 仅限 SEC 使用 | ||||||
4 | 公民身份
或组织地点: 荷兰 | ||||||
的编号
股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
5 | 唯一
投票权 0 | |||||
6 | 共享
投票权 7,146,219 | ||||||
7 | 唯一的
处置力 0 | ||||||
8 | 共享
处置权 7,146,219 | ||||||
9 | 每位申报人实益拥有的
总金额: 7,146,219 | ||||||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选 复选框(参见说明)o | ||||||
11 | 按行 (9) 中的金额表示的类别百分比
: 8.8% | ||||||
12 | 举报人的类型
(参见说明) IN | ||||||
10
CUSIP 没有N71542109 | 13G |
项目 1. | ||
(a) | 发行人名称 : proQR Therapeutics N.V.,一家根据荷兰法律注册成立的有限责任上市公司 | |
(b) | 发行人主要行政办公室地址: Zernikedreef 9 2333 CK 莱顿 荷兰 | |
项目 2. | ||
(a) | 申报人姓名: 本声明由 (i) Van Herk Investments B.V.,一家根据荷兰法律注册成立的有限责任私人公司(“VHI”),就其实益拥有的 普通股(定义见下文)提交;(ii)Van Herk Investments THI B.V.,一家根据荷兰法律注册成立的有限 责任的私人公司(“VHI”)尊重 VHI 实益拥有的普通股,(iii) Van Herk Private Equity Investments B.V.,一家根据 法律注册成立的有限责任私人公司荷兰(“VHPI”),关于VHI和VHIT实益拥有的普通股,(iv)根据荷兰法律组建的基金会(“Penulata”)Stichting Adminitiekantoor Penulata,涉及VHI、VHIT和VHPI实益拥有的普通股,(v)Van Herk Management Services B.V. 一家根据 荷兰法律(“VHMS”)注册成立的私人有限责任公司,涉及由 VHI、VHIT 和 VHPI 实益拥有的普通股,(vi) Onroerend Goed Beheer-en Beleggingsmaatschappij A.van Herk B.V. 是一家私人公司,根据荷兰 (“OGBBA”)法律注册成立,涉及由VHI、VHIT、VHI和VHMS实益拥有的普通股,(vii)A. van Herk Holding B.V.,一家根据荷兰法律注册成立的有限责任私人公司(“控股公司”), 对于普通股 VHI、VHIT、VHI、VHPI、VHMS 和 OGBBA 实益拥有的股份,(viii) Stichting Administratiekantoor Abchrys, 根据荷兰法律组建的基金会(“Abchrys”),涉及VHI、VHIT、VHPI、VHMS、OGBBA和Holdings以及(ix)Adrianus van Herk(“van Herk先生”)实益拥有的普通股 由VHI、VHIT、VHPI、VHMS、OGBBA、Holdings、Penulata和Abchrys实益拥有的普通股 。
范赫克先生是(i)投资者,(ii)Penulata和Abchrys发行的所有存托凭证的持有人 ,(iii)Penulata和Abchrys的唯一董事会成员,(iv)VHMS、OGBBA和Holdings的 唯一董事总经理。Penulata几乎持有VHPI的所有已发行和流通股份。 VHPI 是 VHIT 的唯一股东。VHIT是VHI的唯一股东。VHI主要从事投资。Abchrys 持有控股公司几乎所有的已发行和流通股份。控股公司是OGBBA的唯一股东。OGBBA是VHMS的 唯一股东,主要从事投资。VHMS是VHI、VHIT和VHPI的唯一董事总经理。
van Herk先生、VHIT、VHPI、Penulata、VHMS、OGBBA、 Holdings和Abchrys均宣布放弃对本声明所涵盖证券的实益所有权。 | |
(b) | 主要营业厅的地址,如果没有,则住所: van Herk 先生、VHI、 VHIT、VHI、Penulata、VHMS、OGBBA、Holdings 和 Abchrys 各位的主要营业地址是:
Lichtenauerlaan 30 3062 ME 鹿特丹 荷兰 | |
(c) | 国籍: VHI、VHIT、VHPI、VHMS、OGBBA和Holdings均为根据荷兰法律注册成立的私人有限责任公司 。Penulata 和 Abchrys 是荷兰的基金会。van Herk 先生是荷兰公民。 | |
(d) | 证券类别的标题
: 普通股,每股面值0.04欧元(“普通 股”) | |
(e) | CUSIP
编号: N71542109 |
11
CUSIP 没有N71542109 | 13G |
第 3 项。 | 如果本声明是根据 规则 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: | ||
o | 根据 法案第15条注册的经纪人或交易商; | ||
o | 该法第3 (a) (6) 条所定义的银行; | ||
o | 该法 第 3 (a) (19) 条所定义的保险公司; | ||
o | 根据1940年《投资公司法》第8条注册的 投资公司; | ||
o | 根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (E) 条, 的投资顾问; | ||
o | 符合细则13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划 或捐赠基金; | ||
o | 第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条规定的母控股公司 或控股人; | ||
o | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会 ; | ||
o | 根据1940年《投资公司法》第3 (c) (14) 条, 被排除在投资公司的定义之外的教会计划; | ||
o | 符合第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条的非美国机构; | ||
o | 根据规则 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K),集团。如果根据规则 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申报, 请注明机构类型:______________________________ | ||
第 4 项。 | 所有权 | ||
(a) | 实益持有金额: 7,146,219 股普通股 | ||
(b) | 班级百分比: 8.8%(本报表中使用的百分比是根据发行人在2023年11月7日向美国证券交易委员会提交的截至2023年9月30日的三个月和九个月期间的未经审计的简明合并财务 报表中报告的已发行和流通的81,157,493股普通股计算得出。) | ||
(c) | 该人拥有的股份数量: | ||
VHI | |||
i. | 唯一的投票权或直接投票权: 7,146,219 | ||
ii。 | 投票或指导投票的共同权力: 0 | ||
iii。 | 处置或指导处置以下物品的唯一权力: 7,146,219 | ||
iv。 | 处置或指导处置以下物品的共同权力: 0 |
12
CUSIP 没有N71542109 | 13G |
VHI 拥有投票或指导投票、处置或指示处置其实益拥有的 普通股的唯一权力。 |
VHIT | |||
i. | 唯一的投票权或直接投票权: 0 | ||
ii。 | 共同的投票权或指导投票权: 7,146,219 | ||
iii。 | 处置或指导处置以下物品的唯一权力: 0 | ||
iv。 | 处置或指导处置以下物品的共同权力: 7,146,219 | ||
VHIT有权投票或指导 对VHI凭借其在VHI的直接股权 权益而实益拥有的普通股进行投票或指导 的投票,并处置或指导处置这些普通股。 |
VHPI | |||
i. | 唯一的投票权或直接投票权: 0 | ||
ii。 | 共同的投票权或指导投票权: 7,146,219 | ||
iii。 | 处置或指导处置以下物品的唯一权力: 0 | ||
iv。 | 处置或指导处置以下物品的共同权力: 7,146,219 | ||
VHPI有权投票或指导 对VHI凭借其在VHIT的直接股权 权益而实益拥有的普通股进行投票或指导 的投票,并处置或指导处置这些普通股。 | |||
Penulata | |||
i. | 唯一的投票权或直接投票权: 0 | ||
ii。 | 共同的投票权或指导投票权: 7,146,219 | ||
iii。 | 处置或指导处置以下物品的唯一权力: 0 | ||
iv。 | 处置或指导处置以下物品的共同权力: 7,146,219 | ||
Penulata有权投票或指导 对VHI凭借其在VHI的直接股权 权益而实益拥有的普通股进行投票或指导 的投票,并处置或指导处置这些普通股。 | |||
VHMS | |||
i. | 唯一的投票权或直接投票权: 0 | ||
ii。 | 共同的投票权或指导投票权: 7,146,219 | ||
iii。 | 处置或指导处置以下物品的唯一权力: 0 | ||
iv。 | 处置或指导处置以下物品的共同权力: 7,146,219 | ||
由于VHMS是VHI、VHIT和VHPI的唯一 董事总经理,因此有权投票或指导 对VHI实益拥有的普通股进行投票或指导 的投票,并处置或指导处置VHI实益拥有的普通股。 | |||
OGBBA | |||
i. | 唯一的投票权或直接投票权: 0 | ||
ii。 | 共同的投票权或指导投票权: 7,146,219 | ||
iii。 | 处置或指导处置以下物品的唯一权力: 0 | ||
iv。 | 处置或指导处置以下物品的共同权力: 7,146,219 | ||
OGBBA有权投票或指导 对VHI凭借其在VHMS的直接股权 权益而实益拥有的普通股进行投票或指导 的投票,并处置或指导处置这些普通股。 | |||
馆藏 | |||
i. | 唯一的投票权或直接投票权: 0 | ||
ii。 | 共同的投票权或指导投票权: 7,146,219 |
13
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iii。 | 处置或指导处置以下物品的唯一权力: 0 | ||
iv。 | 处置或指导处置以下物品的共同权力: 7,146,219 | ||
Holdings有权投票或指导 对VHI凭借其在OGBBA的直接股权 权益而实益拥有的普通股进行投票或指导 的投票,并处置或指导处置这些普通股。 | |||
Abchrys | |||
i. | 唯一的投票权或直接投票权: 0 | ||
ii。 | 共同的投票权或指导投票权: 7,146,219 | ||
iii。 | 处置或指导处置以下物品的唯一权力: 0 | ||
iv。 | 处置或指导处置以下物品的共同权力: 7,146,219 | ||
Abchrys有权投票或指导 对VHI凭借其在控股中的直接权益 权益而实益拥有的普通股进行投票或指导 的投票,并处置或指导处置这些普通股。 | |||
范赫克先生 | |||
i. | 唯一的投票权或直接投票权: 0 | ||
ii。 | 共同的投票权或指导投票权: 7,146,219 | ||
iii。 | 处置或指导处置以下物品的唯一权力: 0 | ||
iv。 | 处置或指导处置以下物品的共同权力: 7,146,219 | ||
范赫克先生拥有对VHI实益拥有的普通股进行投票 或指导表决以及处置VHI实益拥有的普通股的权力,因为他持有Penulata和Abchrys发行的所有存托凭证 ,他是Penulata和Abchrys的唯一董事会成员,他的 是VHMS的唯一董事总经理 BA和控股公司 | |||
第 5 项。 | 类别的所有权百分之五或以下 | ||
如果提交本声明是为了报告 截至本报告发布之日申报人已不再是该类别超过 5% 的 证券的受益所有人,请查看以下内容。 | |||
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五 的所有权 | ||
不适用。 | |||
第 7 项。 | 母控股公司或控制人报告的获得证券的 子公司的识别和分类 | ||
不适用。 | |||
第 8 项。 | 群体 成员的识别和分类 | ||
不适用。 | |||
第 9 项。 | 集团解散通知 | ||
不适用。 |
14
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第 10 项。 | 认证 |
通过在下方签署,我们证明,尽我们所知和所信,上述证券不是为了改变或影响证券发行人控制权的目的或持有的 ,也不是出于改变或影响证券发行人控制权的目的或其持有,也不是与 任何具有该目的或效果的交易的参与者有关的 ,但仅与提名 相关的活动除外 § 240.14a-11。 |
15
CUSIP 没有N71542109 | 13G |
签名
经过合理的询问,尽我们 所知和所信,我们保证本声明中提供的信息真实、完整和正确。
日期:2023 年 2 月 8 日
VAN HERK 投资有限公司 | ||
来自: | /s/ Erik G.A. Esveld | |
姓名:Erik G.A. Esveld | ||
标题:事实律师* | ||
VAN HERK 投资这个 B.V. | ||
来自: | /s/ Erik G.A. Esveld | |
姓名:Erik G.A. Esveld | ||
标题:事实律师* | ||
VAN HERK 私募股权投资有限公司 | ||
来自: | /s/ Erik G.A. Esveld | |
姓名:Erik G.A. Esveld | ||
标题:事实律师* | ||
PENULATA 行政办公室基金会 | ||
来自: | /s/ Erik G.A. Esveld | |
姓名:Erik G.A. Esveld | ||
标题:事实律师* | ||
VAN HERK 管理服务 B.V. | ||
来自: | /s/ Erik G.A. Esveld | |
姓名:Erik G.A. Esveld | ||
标题:事实律师* | ||
ONROEREND GOED BEEHEER-EN | ||
BELEGGINGSMAATSCHAPPIJ A. VAN HERK B.V. | ||
来自: | /s/ Erik G.A. Esveld | |
姓名:Erik G.A. Esveld | ||
标题:事实律师* | ||
A. VAN HERK 控股有限公司 | ||
来自: | /s/ Erik G.A. Esveld | |
姓名:Erik G.A. Esveld | ||
标题:事实律师* |
* 根据截至2019年9月16日的委托书, 申报人及申报人之间签发的。
16
CUSIP 没有N71542109 | 13G |
行政办公室管理基金会 | ||
来自: | /s/ Erik G.A. Esveld | |
姓名:Erik G.A. Esveld | ||
标题:事实律师* | ||
阿德里安努斯·范·赫克 | ||
来自: | /s/ Erik G.A. Esveld | |
姓名: | Erik G.A. Esveld | |
标题: | 事实律师* |
* 根据截至2019年9月16日的委托书, 申报人及申报人之间签发的。
[附表 13G 的签名页面]
17
CUSIP 没有N71542109 | 13G |
展览索引
展览 数字 |
标题 | |
99.1 | 根据经修订的1934年《证券 交易法》第13d-1 (k) (1) 条的要求,申报人于2023年2月8日签订的联合 申报协议。 | |
99.2 | 申报人于2019年9月17日提交的附表13G第3号修正案 附录99.2,申报人于2019年9月17日提交的关于新西兰制药A/S(文件编号001-38178)的附表13G第3号修正案 附录99.2以引用方式纳入此处。 |
18