证券交易委员会 | |
华盛顿特区 20549 | |
附表 13G/A | |
根据1934年的《证券交易法》 | |
(第2号修正案)* | |
Cyclacel 制药公司, Inc. | |
(发行人名称) | |
普通股,面值 每股价值 0.001 美元 | |
(证券类别的标题) | |
23254L603 | |
(CUSIP 号码) | |
2023年12月31日 | |
(需要提交本声明的事件日期) | |
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则: | |
¨ | 规则 13d-1 (b) |
ý | 规则 13d-1 (c) |
¨ | 细则13d-1 (d) |
(第 1 页,共 8 页) |
______________________________
*此 封面页的其余部分应填写,供申报人在本表格上首次提交有关证券标的类别时填写, 用于随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分中要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他 条款的约束(但是,见注释)。
CUSIP 编号 23254L603 | 13G/A | 第 2 页,共 8 页 |
1 |
举报人姓名
Acorn Bioventures,L.P. | |||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |||
4 |
国籍或组织地点 特拉华 | |||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5 |
唯一的投票权 0* | ||
6 |
共享投票权 0 | |||
7 |
唯一的处置力 0* | |||
8 |
共享的处置权 0 | |||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额 0* | |||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 0* | |||
12 |
举报人类型 PN | |||
* | 本封面上的 信息反映了截至本文发布之日的信息。截至2023年12月31日,申报人可能被视为实益拥有106,823股普通股(包括(i)44,657份可行使普通股的认股权证(“认股权证”),以及(ii)39,666股普通股,其中119,000股B系列可转换优先股 (“B系列优先股”))可由持有人选择兑换),占截至当时已发行普通股 股的9.68%。 |
CUSIP 编号 23254L603 | 13G/A | 第 3 页,共 8 页 |
1 |
举报人姓名
Acorn Capital Advisors GP | |||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |||
4 |
国籍或组织地点 特拉华 | |||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5 |
唯一的投票权 0* | ||
6 |
共享投票权 0 | |||
7 |
唯一的处置力 0* | |||
8 |
共享的处置权 0 | |||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额 0* | |||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 0* | |||
12 |
举报人类型 OO | |||
* | 本封面上提供的信息反映了截至本文发布之日 的信息。截至2023年12月31日,申报人可能被视为实益拥有106,823股普通股 (包括(i)44,657份认股权证,以及(ii)39,666股普通股,其中119,000股B系列可转换优先股 可由持有人选择转换),占当时普通股已发行股份的9.68%。 |
CUSIP 编号 23254L603 | 13G/A | 第 4 页,共 8 页 |
1 |
举报人姓名
安德斯·霍夫 | |||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |||
4 |
国籍或组织地点 美利坚合众国 | |||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5 |
唯一的投票权 0* | ||
6 |
共享投票权 0 | |||
7 |
唯一的处置力 0* | |||
8 |
共享的处置权 0 | |||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额 0* | |||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 0* | |||
12 |
举报人类型 在 | |||
* | 本封面上提供的信息反映了截至本文发布之日 的信息。截至2023年12月31日,申报人可能被视为实益拥有106,823股普通股 (包括(i)44,657份认股权证,以及(ii)39,666股普通股,其中119,000股B系列可转换优先股 可由持有人选择转换),占当时普通股已发行股份的9.68%。 |
CUSIP 编号 23254L603 | 13G/A | 第 5 页,共 8 页 |
项目 1 (a)。 | 发行人名称。 |
Cyclacel 制药公司(“发行人”) |
项目1 (b)。 | 发行人主要行政办公室地址。 |
康奈尔大道 200 号,1500 号套房 新泽西州伯克利高地 07922 |
项目 2 (a)。 | 申报人姓名. |
本声明由以下人员提交: |
(i) | Acorn Bioventures, L.P.(“Acorn”); | |
(ii) | Acorn Capital Advisors GP, LLC(“Acorn GP”),该公司是Acorn的唯一普通合伙人;以及 | |
(iii) | 安德斯·霍夫(“霍夫”),Acorn GP的经理。 |
在下文中,上述人员有时统称为 “举报人”。 | |
就该法第13条而言,提交本声明不应被解释为承认上述任何人或任何申报人是此处报告的普通股的受益所有者。 |
项目2 (b)。 | 主要业务办公室的地址。 |
每位举报人的主要业务办公室地址是列克星敦大道420号2626套房,纽约,纽约10170。 |
项目 2 (c)。 | 组织地点。 |
Acorn是特拉华州的有限合伙企业。Acorn GP是一家特拉华州的有限责任公司。霍夫是美利坚合众国的公民。 |
项目2 (d)。 | 证券类别的标题。 |
普通股,每股面值0.001美元(“普通股”) |
项目2 (e)。 | CUSIP 号码。 |
23254L603 |
CUSIP 编号 23254L603 | 13G/A | 第 6 页,共 8 页 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
(a) | ¨ | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商; | |
(b) | ¨ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条所定义的银行; | |
(c) | ¨ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; | |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司; | |
(e) | ¨ | 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; | |
(f) | ¨ |
符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠 基金;
| |
(g) | o |
根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制权 个人;
| |
(h) | ¨ |
《联邦存款保险法》(12 U.S.C.1813)第3(b)条定义的储蓄协会;
| |
(i) | ¨ |
根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,一项被排除在投资公司 定义之外的教会计划;
| |
(j) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | |
(k) | ¨ | 小组,根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果按照规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请,请 | ||
具体说明机构类型: |
第 4 项。 | 所有权。 |
第 4 (a) — (c) 项所要求的信息载于本协议每位申报人封面第 (5) — (11) 行,并以引用方式纳入每位申报人的此处。 | |
截至2023年12月31日的类别百分比是根据 1,019,310股普通股计算得出的,该招股说明书在2023年12月26日根据第424 (b) (5) 条向委员会 提交的招股说明书中报告,在按其中所述完成发行后,假设行使 认股权证和转换B系列优先股。 | |
Acorn GP是Acorn的普通合伙人,可能被视为实益拥有Acorn实益拥有的普通股股份。 | |
作为Acorn GP的经理,霍夫可能被视为实益拥有Acorn实益拥有的股份。 |
CUSIP 编号 23254L603 | 13G/A | 第 7 页,共 8 页 |
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告截至本声明发布之日申报人已不再是该类别超过百分之五的证券的受益 所有者,请检查以下内容:x |
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用。 |
第 7 项。 | 母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。 |
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用。 |
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
不适用。 |
第 10 项。 | 认证。 |
通过在下方签名,每位申报人证明,据其所知和所信,上述证券的收购不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购的,也不是被收购的,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有的。 |
CUSIP 编号 23254L603 | 13G/A | 第 8 页,共 8 页 |
签名
经过合理的询问,据我所知 和所信,以下每位签署人均证明本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 7 日 | ||
ACORN BIOVENTURES,L.P. | ||
作者:ACORN CAPITAL ADVISORS GP, LLC,其普通合伙 | ||
来自: | /s/ 安德斯·霍夫 | |
姓名:安德斯·霍夫 | ||
标题:经理 | ||
橡子资本顾问 GP, LLC | ||
来自: | /s/ 安德斯·霍夫 | |
姓名:安德斯·霍夫 | ||
标题:经理 | ||
安德斯·霍夫 | ||
/s/ 安德斯·霍夫 |