证券交易委员会
华盛顿特区 20549
时间表 13G
根据1934 年
的《证券交易法》
(第 1 号修正案)*
Lipella Pharmicals Inc
(发行人名称)
普通股, 面值每股0.0001美元
(证券类别的标题)
53630L100
(CUSIP 号码)
2023 年 12 月 31 日
(需要提交 本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定根据本附表提交的 规则:
☐
规则 13d-1 (b)
规则 13d-1 (c)
☐ 规则 13d-1 (d)
* 本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的 修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分 所要求的信息不应被视为 “存档”,也不应受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是, 见注释)。
CUSIP 编号 53630L100 | 13G | 第 2 页,共 6 页 |
1. | 举报人姓名 美国国税局识别号上述人员(仅限实体) 米歇尔·格鲁伯 |
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐ |
3. | 仅限秒钟使用 |
4. | 国籍或组织地点 美国 |
的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5. | 唯一的投票权 365,000 (1) |
6. |
共享投票权
0 | |
7. | 唯一的处置力 365,000 (1) | |
8. |
共享的处置权
0 |
9. | 每个申报人实际拥有的总金额 365,000 (1) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票 (参见说明书) ☐ |
11. | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) 5.5% (2) |
12. | 举报人类型(参见说明) IN |
(1) 包括发行人36.5万股 普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”),可以在发行人以发行人雇员的身份向申报人行使 的股票期权时发行,这些股票既得和行使, 或将在60天内归属和行使提交附表13G声明 的第1号修正案(以下简称 “第1号修正案”)。
(2) 第 (11) 行 中列出的百分比基于经发行人核实的截至2024年1月31日已发行的6,250,034股发行人普通股。就计算 此类实益所有权百分比而言,申报人有权在提交本第1号修正案 后60天内根据申报人持有的股票期权收购的所有 365,000股普通股均被视为流通股票。
CUSIP 编号 53630L100 | 13G | 第 3 页,共 6 页 |
本修正案编号附表13G声明(“第1号修正案”)的{ br} 1修订并补充了 申报人于2023年3月29日向美国证券交易委员会提交的附表13G声明(“附表13G”)。除非此处另有规定,否则本修正案 第 1 号并未修改申报人先前在附表 13G 中报告的任何信息。
本第1号修正案的目的是 更新封面和附表13G第4项中申报人的受益所有权信息。
第 1 项
(a) | 发行人姓名: |
利佩拉制药公司(“发行人”)
(b) | 发行人主要行政办公室地址: |
萨斯奎哈纳街 7800 号,505 号套房
宾夕法尼亚州匹兹堡 15208
第 2 项。申报人员姓名:
(a) |
申报人姓名:
米歇尔·格鲁伯(“举报人”) |
(b) | 主要营业厅的地址,如果没有,则住所: |
萨斯奎哈纳街 7800 号,505 号套房
宾夕法尼亚州匹兹堡 15208
(c) | 公民身份: |
美利坚合众国
(d) | 证券类别的标题: |
普通股,面值每股0.0001美元,发行人的
(e) | CUSIP 号码: |
53630L100
CUSIP 编号 53630L100 | 13G | 第 4 页,共 6 页 |
第 3 项。如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
不适用。
第 4 项。所有权。
(a) | 实益拥有金额:365,000 |
(b) | 班级百分比:5.5% |
(c) | 申报人持有的股票数量: |
a. | 唯一的投票权或直接投票权: 365,000 |
b. | 共同的投票权或指导投票的权力: 0 |
c. | 处置或指挥处置以下物品的唯一权力: 365,000 |
d. | 处置或指挥处置的共享权力:0 |
第 5 项。一个班级的百分之五或以下的所有权。
不适用。
第 6 项。代表 他人拥有超过 5% 的所有权。
不适用。
CUSIP 编号 53630L100 | 13G | 第 5 页,共 6 页 |
第 7 项。母控股公司或控制人报告的收购证券的子公司 的识别和分类。
不适用。
第8项。 集团成员的识别和分类。
不适用。
第 9 项。集团解散通知。
不适用。
第 10 项。认证。
通过在下方签名,我确认,据我所知 和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变 或影响证券发行人的控制权而持有,也没有被收购,也不是与具有该目的或效果的任何交易 有关或作为参与者 持有,仅与第 240 条规定的提名相关的活动除外。14a-11。
CUSIP 编号 53630L100 | 13G | 第 6 页,共 6 页 |
签名
经过合理的询问,尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 7 日 | |
/s/ 米歇尔·格鲁伯 | |
姓名:米歇尔·格鲁伯 |