展品107
备案费表的计算
表格S-1
(表格类型)
Cytodyn Inc.
(约章所指明的注册人的准确姓名)
表1：新注册证券
安全类型 | 安全类标题 | 收费 | 金额 | 建议 | 极大值 | 收费标准 | 数额： | |
须缴付的费用 | 权益 | 普通股，每股面值0.001美元 | 457(c) | 35,792,347 (2) | $0.180 (9) | $6,442,622.46 | .0001476 | $950.93 |
须缴付的费用 | 权益 | 普通股，每股面值0.001美元，可在行使认股权证时发行，行权价为每股0.16美元或更低 | 457(g) | 2,418,760 (3) | $0.180 (9) | $435,376.80 | .0001476 | $64.26 |
须缴付的费用 | 权益 | 普通股，每股面值0.001美元，可在行使认股权证时发行，行权价为每股0.255美元或更低 | 457(g) | 11,005,755 (4) | $0.255 (8) | $2,806,467.53 | .0001476 | $414.23 |
须缴付的费用 | 权益 | 普通股，每股面值0.001美元，可在行使认股权证时发行，行权价为每股0.26美元或更低 | 457(g) | 455,845 (5) | $0.260 (10) | $118,519.70 | .0001476 | $17.49 |
须缴付的费用 | 权益 | 普通股，每股面值0.001美元，可在行使认股权证时发行，行权价为每股0.306美元 | 457(g) | 64,218,156 (6) | $0.306 (10) | $19,650,755.74 | .0001476 | $2,900.45 |
须缴付的费用 | 权益 | 普通股，每股面值0.001美元，可在行使认股权证时发行，行权价为每股0.5美元 | 457(g) | 23,724,125 (7) | $0.500 (10) | $11,862,062.50 | .0001476 | $1,750.84 |
须缴付的费用 | 权益 | 普通股，每股面值0.001美元，可在行使认股权证时发行，行权价为每股1美元 | 457(g) | 3,404,111 (8) | $1.000 (10) | $3,404,111 | .0001476 | $502.45 |
发售总金额 | $44,719,915.73 | | $6,600.66 | |||||
以前支付的总费用 | | | __ | |||||
总费用抵销(11) | | | $6,600.66 | |||||
应缴净费用 | | __ | ||||||
(1) | 根据修订后的《1933年证券法》第416条规则，本注册声明涵盖在任何股票拆分、股票分红、资本重组或其他类似交易中可能发行的不确定数量的股票，这些交易在没有收到对价的情况下进行，从而增加了注册人普通股的流通股数量(如果适用)。 |
(2) | 由若干出售股东实益拥有的注册人普通股35,792,347股组成。这些股份正在S-1表格的登记声明中登记转售。 |
(3) | 由2,418,760股注册人的普通股组成，可根据普通股认股权证的行使发行。目前，每一种认股权证都可以每股0.16美元或更低的价格，对注册人的普通股中的一股行使。这些股票将在S-1表格的注册书上登记发行。 |
(4) | 由11,005,755股注册人的普通股组成，可根据普通股认股权证的行使发行。目前，每一种认股权证可以注册人普通股中的一股行使，价格为每股0.255美元或更低。这些股票将在S-1表格的注册书上登记发行。 |
(5) | 由455,845股注册人的普通股组成，可根据普通股认股权证的行使而发行。目前，每一种认股权证都可以每股0.26美元或更低的价格对注册人的普通股中的一股行使。这些股票将在S-1表格的注册书上登记发行。 |
(6) | 由62,526,980股注册人的普通股组成，可根据普通股认股权证的行使发行。目前，每一种认股权证可以注册人普通股中的一股行使，价格为每股0.306美元。这些股票将在S-1表格的注册书上登记发行。 |
(7) | 包括23,724,125股注册人的普通股，可根据普通股认股权证的行使而发行。目前，每一种认股权证可以注册人普通股的一股行使，价格为每股0.50美元。这些股票将在S-1表格的注册书上登记发行。 |
(8) | 包括3,404,111股注册人的普通股，可根据普通股认股权证的行使而发行。目前，每一种认股权证可以注册人普通股的一股行使，价格为每股1.00美元。这些股票将在S-1表格的注册书上登记发行。 |
(9) | 仅为根据证券法第457(C)条计算注册费的目的而估算。根据2024年2月1日场外市场集团OTCQB上报告的注册人普通股的报告交易价格的平均值。 |
(10) | 根据认股权证的行使价。 |
(11)根据《证券法》第457(P)条的规定，注册人将抵销根据本附件107所属注册书应支付的注册费6,600.66美元。费用抵扣的来源是Cytodyn Inc.于2021年3月3日最初提交的S-3表格(文件编号333-253843)的登记声明，该声明于2022年9月26日撤回。先前的登记表涉及200,000,000美元的证券，没有一项被出售，就该登记表支付的备案费为21,820美元，剩下15,219.34美元将用于未来的备案。因此，注册人不会为本注册声明提交额外的备案费用。