附件4.8
购买普通股的B类认股权证
Biolase，Inc.
| 认股权证： | 发行日期： ，2024年 |
本B类普通股认股权证(认股权证)证明，按公司收到的价值 计算， 或其受让人(持股人)有权在股东批准日(定义见下文)或之后、下午5：00或之前的任何时间，根据行使的条款和限制以及下文所述的条件，购买普通股。(纽约市时间)在股东批准日期(终止日期)五周年时 但不能在此之后从特拉华州的WiSA Technologies，Inc.(公司)认购最多 普通股股份(如下文所述调整，认股权证 股份)。根据本认股权证，一股普通股的认购价应等于第2(B)节规定的行使价。本认股权证最初应以账簿记账形式持有的证券的形式发行和维护，存托信托公司或其代理人(DTC)最初应是本认股权证的唯一登记持有人，但持有人S有权根据《认股权证代理协议》的条款选择以证书形式接收认股权证，在此情况下，本句不适用。
第一节定义。除本保证书中其他地方定义的术语外，下列术语的含义与第1节所示相同。
？关联方？指直接或间接通过一个或多个中间人控制或被控制的任何人，或与某人处于共同控制之下的任何人，因为此类术语在证券法规则405中使用和解释。
Bid 对于任何日期，价格是指由下列条款中的第一项确定的价格，该价格适用于：(A)如果普通股随后在交易市场上市或报价，则指彭博新闻社报道的普通股随后在交易市场上市或报价的交易市场(或 之前最近的日期)普通股的买入价(根据交易日上午9：30开始计算)。(纽约市时间)至下午4：02(纽约时间))，(B)如果 OTCQB或OTCQX不是交易市场，则普通股在该日期(或最近的前一日期)在OTCQB或OTCQX(以适用者为准)的成交量加权平均价格，(C)如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上市或报价，如果普通股的价格随后在粉色公开市场(或接替其报告价格职能的类似组织或机构)报告，则如此报告的普通股的最新每股买入价， 或(D)在所有其他情况下由认股权证的大多数权益持有人真诚挑选的独立评估师厘定的普通股的公平市价，该等认股权证当时尚未偿还，并为本公司合理接受，有关费用及开支由本公司支付。
？营业日？指法律授权或要求纽约市商业银行继续关闭的任何日期，但不包括周六、周日或其他日期；但为澄清起见，商业银行不应被视为因呆在家里而被法律授权或要求继续关闭，？就地避难所，？非必要的员工或任何其他类似的命令或限制，或在任何政府当局的指示下关闭任何实体分行，只要纽约市商业银行的电子资金转账系统(包括电汇)在这一天通常对客户开放 。
公司注册证书是指公司向特拉华州州务卿提交的经修订的S公司注册证书。
？可转换证券是指在任何时间和任何情况下，可直接或间接转换为、可行使或可交换的任何股份或其他证券(期权除外)，或使其持有人 有权获得普通股的任何股份或其他证券。
·委员会是指美国证券交易委员会。
？普通股？指公司的普通股，每股面值0.001美元，以及此类证券此后可能被重新分类或变更的任何其他类别的证券。
普通股等价物是指本公司或附属公司的任何证券，使其持有人有权随时收购普通股股份，包括但不限于任何债务、优先股、权利、期权、认股权证或 可随时转换为普通股或可行使或交换的其他工具，或以其他方式使持有人有权获得普通股股份。
？《交易法》是指修订后的1934年《证券交易法》及其颁布的规则和条例。
？个人？是指个人或公司、合伙企业、信托、注册或非注册协会、合资企业、有限责任公司、股份公司、政府(或其机构或分支机构)或任何类型的其他实体。
《购买协议》是指本公司与某些买方签署的、日期为2024年_年的证券购买协议，并根据其条款不时予以修订、修改或补充。
Br}注册说明书是指符合证券法第424(B)条的S-1表格(文件编号333-276596)中的公司注册说明书以及其中包含的任何招股说明书。
《证券法》是指修订后的《1933年证券法》及其颁布的规则和条例。
*股东批准是指纳斯达克股票市场有限责任公司(或任何后续实体)适用的规则和法规可能要求本公司股东就发行认股权证和所有行使认股权证时可发行的认股权证股份获得的批准。
？股东批准日期是指收到股东批准并根据特拉华州法律被视为生效的日期。
？子公司是指本公司积极从事贸易或业务的任何子公司，在适用的情况下，还应包括本公司在本合同生效日期后成立或收购的任何直接或间接子公司。
Br}交易日是指普通股在交易市场交易的日子。
？交易市场是指普通股在有关日期上市或报价交易的以下任何市场或交易所：纽约证券交易所美国交易所、纳斯达克资本市场、纳斯达克全球市场、纳斯达克全球精选市场或纽约证券交易所 (或上述任何市场的任何继承者)。
转让代理？指ComputerShare Trust Company，N.A.，本公司当前的转让代理，邮寄地址为马萨诸塞州坎顿罗亚尔街150号，邮编：02021，注意：客户服务，以及本公司的任何后续转让代理。
(A)如果普通股随后在交易市场上市或报价，则普通股在该日期(或之前最近的日期)在交易市场的日成交量加权平均价，然后普通股在交易市场上市或报价的交易量加权平均价， Bloomberg L.P.(根据交易日上午9：30开始)。(纽约市时间)至下午4：02(纽约市时间))，(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市场，则为适用的OTCQB或OTCQX当日(或之前最近日期)普通股的成交量加权平均价格；(C)如果普通股当时未在OTCQB或OTCQX上市或报价，且如果普通股的价格随后在粉色公开市场(或接替其报告价格职能的类似组织或机构)报告，则如此报告的普通股的最新每股出价，或(D)在所有其他情况下，由独立评估师确定的普通股的公允市值 由当时未偿还且为本公司合理接受的认股权证的多数权益持有人真诚选择的，其费用和支出应由本公司支付。
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？认股权证代理协议是指公司与认股权证代理之间日期为发行日期或大约发行日期的某些认股权证代理协议。
？认股权证代理人是指转让代理人 和公司的任何后续认股权证代理人。
认股权证是指本认股权证及其他B类认股权证，用以购买本公司根据证券购买协议及/或注册声明向投资者发行的普通股。
第二节锻炼。
A)行使认股权证。在本协议第2(E)节的规限下，本认股权证所代表的认购权的全部或部分行使，可于初始行使日期当日或之后及终止日期当日或之前的任何时间或任何时间，以电子邮件(或电子邮件附件)的形式，向本公司或认股权证代理人交付正式签立的行使通知(行使通知)副本至公司或认股权证代理人。在上述行权之日之后，在(I)两个(Br)(2)个交易日和(Ii)构成标准结算期的交易日(如本文第2(D)(I)节所定义)的较早者内，持有人应以电汇或本票向美国银行开具适用行权通知中指定的普通股的合计行权价格，除非适用行权通知中规定了下文第2(C)节规定的无现金行权程序。不需要墨水原件的行使通知。尽管本协议有任何相反规定，在持有人已认购本认股权证项下所有可供认购的认股权证股份及已悉数行使认股权证之前，持有人毋须将本认股权证交回本公司，在此情况下，持有人须于最后行使通知送交本公司的日期 后，于合理可行范围内尽快将本认股权证交回本公司注销。本认股权证的部分行使导致认购本协议项下可供认购的部分认股权证股份，其效果应为减少本协议项下可发行的认股权证股份的流通数 ，其数额与认购的认股权证股份的适用数目相等。持有人和本公司应保存记录，显示认购的认股权证股份数量和认购日期。公司应在收到任何行使通知的一(1)个工作日内递交任何反对意见。持有人及任何受让人在接受本认股权证后，确认并同意，由于本段的 规定，在认购本认股权证部分股份后，本认股权证下任何时间可供认购的认股权证股份数目，可能少于本认股权证票面上所述的数额。
尽管第2(A)节有前述规定，但持有人在本认股权证中的权益是通过DTC(或履行类似职能的另一家已建立的结算公司)以簿记形式持有的代表本认股权证的证书(S)的实益权益，应按照DTC(或其他适用的结算公司)所要求的行使程序，向DTC (或其他适用的结算公司)交付适当的行使指示表格，以完成根据本第2(A)节进行的行使。受持有人和S根据认股权证代理协议的条款选择接收经证明形式的认股权证的权利的限制，在这种情况下，本句不适用。
B)行使价。根据本认股权证，普通股每股行使价为$[ ]1，可在本协议下进行调整(行使价格)。
C)无现金锻炼。如果在行使时，没有有效的登记声明登记，或者其中包含的招股说明书不能用于向持有人发行认股权证股票，则本认股权证也可以在此时通过无现金行使的方式全部或部分行使，在此过程中，持有人应 有权获得相当于通过除以除数获得的商数的认股权证股份[(A-B)(X)](A)，其中：
| 1 | 新台币：每单位发行价的170% |
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(A)=(视情况而定)：(I)在紧接适用的行使通知日期的前一个交易日的VWAP，如果该行使通知是(1)在非交易日的交易日根据本合同第2条(A)签立和交付，或(2)在该交易日正常交易时间(如根据联邦证券法颁布的NMS规则600(B)所定义的)开盘前的交易日同时根据本合同第2(A)条签立和交付，(Ii)在持有人的 选择权下，(Y)适用行使通知日期前一个交易日的VWAP，或(Z)彭博资讯(Bloomberg L.P. (Bloomberg)报告的主要交易市场普通股在持有人S签立适用行使通知时的买入价格，如果行使通知在交易日的正常交易时间内签立，并在此后两(br})小时内(包括至交易日正常交易时间结束后两(2)小时内交付)，根据本章第2(A)节的规定或(Iii)在适用的行使通知的日期为交易日的情况下的VWAP，且该行使通知是在该交易日的正常交易时间结束后根据本协议第2(A)节签立和交付的；
(B)=本认股权证的行使价格，按以下规定调整；及
(X)=根据本认股权证的条款行使本认股权证后可发行的认股权证股份数目(如该等行使是以现金行使而非无现金行使的方式)。
如果认股权证股票是以这种无现金方式发行的， 双方确认并同意，根据证券法第3(A)(9)节，认股权证股票应具有正在行使的认股权证的登记特征。本公司同意不采取任何违反第2(C)款的立场。
D)运动力学。
行权时交付认股权证股份。如果本公司或认股权证代理人当时是该系统的参与者，并且(A)有有效的登记声明允许持有人发行认股权证股份或持有人转售认股权证股份，且(A)有有效的登记声明允许持有人发行认股权证股份或由持有人转售认股权证股份，则本公司应安排转让代理将本协议项下认购的认股权证股份转让给持有人，方法是将持有人S或其指定人S的账户存入DTC的托管系统(DWAC)的余额账户内，否则以实物交付证书的方式行使。以持有人或其指定人的名义在公司S股份登记册上登记的持有人根据行使权利有权获得的认股权证股份数量， 至行使权通知中持有人指定的地址，即(I)行使权通知送交本公司或认股权证代理人后两(2)个交易日中最早的日期， 前提是公司在行使权通知交付后第二个交易日前一个(1)交易日收到总行使权价格(无现金行使除外)， (Ii)向本公司交付行使权总价格后的一个(1)交易日及(Iii)向本公司交付行使权通知后的标准结算期的交易日的数目， 前提是行使权总价格(无现金行使除外)的付款须于行使权通知交付后的第二个交易日(该日期， 认股权证股份交付日期)前一个(1)交易日由本公司收到。就交易所法令下的SHO规例而言，于交付行使通知后，就所有公司而言，持有人应被视为已就其行使本认股权证股份的 认股权证股份的记录持有人，而不论认股权证股份的交付日期，惟行使权总价格(无现金行使除外)须于(I)两(2)个交易日及(Ii)交付行使通知后的标准结算期内较早的交易日内 收到。如果公司因任何原因未能向持有人交付或导致向持有人交付认股权证股份，则须受认股权证股份交付的行使通知所规限
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于该认股权证股份交割日后的每个交易日，本公司须以现金向持有人支付每股1,000美元认股权证股份的违约金而非罚款(按适用行使通知日期普通股的VWAP计算)，在该认股权证股份交割日期后的每个交易日向持有人支付10美元(于认股权证股份交割日后的第三个交易日增至20美元)，直至该认股权证股份交付或持有人撤销有关行使为止。公司同意保留一名参与FAST计划的转让代理人，只要本认股权证仍未履行并可行使。本文所使用的标准结算期是指在行权通知交付之日有效的S一级交易市场普通股的标准结算期，以若干个交易日为单位。
二、行使时交付新的认股权证。如本认股权证已部分行使，本公司应持有人的要求及于交回本认股权证证书后，于认股权证股份交付时，向持有人交付一份新的认股权证，证明持有人有权认购本认股权证所要求的未认购认股权证 股份，而新认股权证在所有其他方面均与本认股权证相同。
三、撤销权。如本公司未能安排转让代理于认股权证股份交割日前根据第2(D)(I)条将认股权证 股份转让予持有人，则持有人将有权撤销该项行使。
四、未能在行使时及时交付认股权证股票的买入补偿 。除持有人可享有的任何其他权利外，如果本公司未能促使转让代理根据上文第2(D)(I)节的规定在认股权证股份交割日或之前行使认股权证股份(但因持有人未能及时交付行权总价而导致的情况除外，除非认股权证是以无现金行使的方式有效行使)，并且如果在该日期之后，持有人被其经纪人要求购买(在公开市场交易或以其他方式)或持有人S经纪公司以其他方式购买，公司应(A)以现金形式向持有人支付(如有)(如有)(X)持有人S的总收购价(包括经纪佣金、对于如此购买的普通股股份，超过(Y)通过以下方式获得的金额：(1)公司在发行时因行权而被要求向持有人交付的认股权证股票数量，(2)执行导致该购买义务的卖单的价格，以及(B)在持有人的选择下，恢复认股权证部分及未获履行该项行使的等值数目 认股权证股份(在此情况下，该项行使应被视为撤销)，或向持有人交付假若本公司及时履行其在本协议项下的行使及交付责任的普通股股份数目。例如，如果持有人购买总购买价为11,000美元的普通股股份，以弥补因试图行使本认股权证而以10,000美元的总行权价认购普通股股份所产生的购买义务，则根据前一句(A)款，公司应向持有人支付1,000美元。 持有人应向公司提供书面通知，说明就买入向持有人支付的金额，并应公司的要求提供此类损失金额的证据。本协议并不限制持有人S根据本协议在法律或衡平法上可寻求任何其他补救措施的权利，包括但不限于因S未能根据本协议条款所规定行使认股权证而及时交付普通股的特定履行法令及/或强制令救济。尽管如上所述，在任何情况下，认股权证代理均不受本第2(D)(Iv)条规定的买入处罚，也不对此负责。
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V.没有零碎股份或Scrip。本认股权证行使时，不得发行代表零碎股份的零碎股份或代表零碎股份的股票。至于持有人于行使该权力后将有权认购的任何零碎股份，本公司须于其选择时就该最后零碎股份支付现金 调整，金额相等于该零碎股份乘以行使价，或向下舍入至下一整股股份。
六、费用、税金和费用。发行认股权证股票应免费向持有人收取与发行该等认股权证股份有关的任何 发行或转让税或其他附带费用，所有税款及开支均由本公司支付，而该等认股权证股份应以持有人的名义或以持有人指示的名称或 名称发行；然而，倘若认股权证股份以持有人以外的名义发行，则在交回行使时，本认股权证须随附由持有人正式签署的转让表格，而本公司可要求支付足以偿还其附带的任何转让税的款项作为条件；及(Ii)本公司应尽其最大努力向持有人支付或促使支付因发行认股权证或认股权证股份而征收的发行或印花税(有关税项)。持有人同意与本公司合作，并 及时(无论如何在提出请求后10个工作日内)向本公司提供所有必要的信息和文件，以使本公司能够获得任何相关税款的支付，并促进在适用的时限内就相关税款进行任何必要的 申报。本公司不对因持有人未能及时向本公司提供根据第2(D)(Vi)条要求提供的任何资料或文件而产生的任何相关税项或任何罚款、罚款、附加费、利息、收费、成本或其他类似征费承担责任。本公司须向DTC(或另一间履行类似职能的结算公司)支付当日处理任何行使认股权证通知所需的所有转让代理费及当日以电子方式交付认股权证股份所需的所有费用。
七.结账。 根据本条款，本公司不会以任何妨碍及时行使本认股权证的方式结清其股东账簿或记录。
E)持有者S的锻炼限制。本公司不会行使本认股权证，持有人亦无权根据第2条或其他规定行使本认股权证的任何部分，惟在适用的行使通知所载于行使后的发行生效后，持有人(连同持有人S联属公司及连同持有人或任何持有人S联属公司作为一个集团行事的任何其他人士(该等人士、出资方等)将实益拥有超过实益拥有权 限制(定义见下文))。就前述句子而言，持有者及其关联方和出资方实益拥有的普通股数量应包括因行使本认股权证而可发行的普通股数量，但不包括因(I)行使持股权证或其任何关联方或出让方实益拥有的剩余未行使部分和(Ii)行使或转换本公司任何其他证券(包括但不限于，任何其他普通股(br}股票等价物)，但须受转换限制或行使限制，该限制类似于本协议所载由持有人或其任何联属公司或出让方实益拥有的限制。除上一句所述外，就第2(E)节而言，实益所有权应根据《交易所法案》第13(D)节及其颁布的规则和条例计算，持有人已确认，公司并未向持有人表示该计算符合《交易所法案》第13(D)条，持有人应独自负责根据该法案提交的任何时间表。在第2(E)节中包含的限制适用的范围内，对本认股权证是否可行使的确定(与
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持有人及任何关联方和出资方)，以及本认股权证的哪一部分可行使，应由持有人全权酌情决定，提交行使通知应视为持有人S对本权证是否可行使(与持有人与任何关联方和出让方共同拥有的其他证券有关)以及可行使本权证的哪一部分，在每种情况下均受实益所有权限制的决定，本公司没有义务核实或确认该决定的准确性。而提交行使通知应被视为持有人对上述决定的陈述和担保。此外，关于上述任何集团地位的决定应根据《交易所法》第13(D)节及其颁布的规则和条例确定。就本第2条(E)项而言，在厘定普通股流通股数目时，持有人可依据(A)S公司最近向监察委员会提交的定期或年度报告(视乎情况而定)、(B)本公司较新的公告或(C)本公司或转让代理较近期的书面通知所反映的普通股流通股数目。应持有人的书面或口头要求，公司应在一个交易日内以口头和书面形式向持有人确认当时已发行的普通股数量。在任何情况下， 普通股流通股数量应于自报告该等流通股数量之日起，由持有人或其关联公司或授权方转换或行使本公司证券(包括本认股权证)后厘定。？实益所有权限额应为紧随根据本认股权证发行可发行普通股后已发行普通股数量的4.99%(或在任何认股权证发行前持有人选择时，为9.99%)。股东可在通知本公司后增加或减少本第2(E)节的实益所有权限额，但在任何情况下，实益所有权限额不得超过持有人在行使本认股权证后发行普通股后发行的普通股数量的9.99%，且本第2(E)条的规定继续适用。对受益所有权限制的任何提高都将在第61条生效ST在该通知送达本公司后的第二天。本款规定的解释和实施应严格遵守第(Br)款第2(E)款的条款，以纠正本款(或其任何部分)可能有缺陷或与本文所载的预期实益所有权限制不一致的地方，或进行必要或必要的补充以适当地实施此类限制。本款所载的限制适用于本认股权证的继任者。
第3条某些调整
A)分享红利和拆分。如果本公司在本认股权证尚未发行期间的任何时间：(I)就其普通股或任何其他股本或普通股应付的股本等值证券(为免生疑问，不包括本公司在行使本认股权证时发行的任何普通股)派发股息或 以其他方式作出一项或多项分配，(Ii)将已发行普通股细分为更多股份，(Iii)将已发行普通股合并(包括以反向分拆的方式)为较少数目的股份，或 (Iv)以普通股股份重新分类发行本公司任何股本，则在每种情况下，行使价须乘以一个分数，分子为紧接该事件发生前已发行的普通股(不包括库存股，如有)的股份数目，分母为紧接该事件发生后已发行的普通股股份数目，而行使本认股权证时可发行的股份数目应按比例调整，以使本认股权证的总行使价格保持不变。根据本第3(A)条作出的任何调整应在确定有权获得此类股息或分派的股东的记录日期后立即生效，如果是拆分、合并或重新分类，则应在生效日期后立即生效。
B)普通股发行时的调整。如果在本认股权证未完成期间(该期间为调整期)，公司发行、出售、签订销售协议或授予任何购买选择权、或出售、订立出售协议或授予任何重新定价的权利、或以其他方式处置或发行(或宣布任何要约、出售、授予或任何购买选择权或其他处置)，或根据本条款第3(B)条被视为已发行或出售，任何普通股或普通股等价物(不包括任何已发行或出售或被视为已发行或出售的除外证券)，每股代价低于紧接该等发行或出售或视为发行或出售前有效的行权价(该较低的 价、基本股价及当时有效的行权价为
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称为适用价格)(前述为稀释性发行)，则随着 此类稀释性发行的完成(或如果较早，则为公告)，当时有效的行权价应降至相当于基本股价的金额，前提是行权价不低于0.20美元(受发行日后反向和正向股票拆分、资本重组和类似交易的调整)。如本公司进行浮动利率交易(定义见下文)，本公司将被视为已按发行、转换或行使该等证券的最低价格、换算价或行使价发行普通股或普通股等价物 。？除外证券是指任何普通股、限售股、期权、认股权证和/或可转换证券的发行，(I)S公司当前或未来的股权激励计划，或在正常业务过程中作为补偿或对价向员工、董事、顾问或高级管理人员发行的， 包括任何发行期权(和普通股的相关股份)，以换取根据S公司股权激励计划发行的期权；条件是，仅就顾问而言，此类发行在任何12个月期间不超过 100万股普通股(经股票拆分、反向股票拆分、股票股息、股票组合和类似事件调整后)，(Ii)根据协议、期权、受限股份单位、 截至本协议日期存在的可转换证券或调整权(定义如下)发行，(Iii)根据收购(无论是通过合并、合并、购买股权、购买资产、重组或其他方式)发行， 合并、合并、经本公司多数无利害关系董事批准的重组或战略交易，但任何此类发行只应向本身为或通过其子公司、运营公司或与本公司业务互补的业务中的资产所有者的个人(或个人的股权持有人)发行，并应向本公司提供资金投资以外的额外好处，但不包括本公司发行证券的主要目的是筹集资本或向主要业务是投资证券的实体发行证券的交易，条件是此类证券以受限证券的形式发行(定义见第144条)，并且不具有要求或允许提交与此相关的任何登记声明的登记权，或(Iv) 多数人的利益授权证持有人以书面形式同意。？调整权，是指就与普通股股份的发行或销售(或根据本第3(B)节被视为发行或出售)发行的任何证券而授予的任何权利(第3(A)至(E)节所述类型的权利除外) 可能导致公司就该等证券或就该等证券收到的净对价减少的任何权利(包括但不限于任何现金结算权，现金调整或其他类似权利)。 可变利率交易是指公司(I)发行或出售可转换为、可交换或可行使的任何债务或股权证券，或包括获得额外 普通股的权利，或者(A)以基于和/或随普通股股票的交易价或报价变化的转换价、行使价或汇率或其他价格，或(B)通过转换，行使或交换价格，在该等债务或股权证券首次发行后，或在发生与本公司业务或普通股股票市场直接或间接相关的特定或 或或有事件时，或(Ii)订立或根据任何协议进行交易，包括但不限于信贷的股权额度，但不包括·在市场上发售，据此，公司可以未来确定的价格发行证券。就上述所有目的而言， 以下内容应适用：
(I)发行期权。如本公司以任何方式授出、发行或出售任何购股权(或订立任何授出、发行或出售协议)，而于行使任何该等购股权或转换、行使或交换任何可转换证券时或根据其条款于任何时间可发行一股普通股的每股最低价格低于适用价格，则该普通股股份应被视为已发行，并已由 公司于授出或出售该等购股权时按每股价格发行及出售。就本第3(B)(I)节而言，在行使任何该等认购权或转换、行使或交换任何根据该等认购权或根据其条款可发行的任何可转换证券时，在任何时间可发行一股普通股的每股最低价格应等于(1)(X)本公司在授予或出售该等认购权、行使该等认购权及转换时就任何一股普通股所收取或应收取的最低对价金额之和，行使或交换任何可转换证券 在行使该等期权时或在其他情况下根据其条款可发行的任何可转换证券，以及(Y)在行使任何该等期权或在行使任何该等可转换证券时转换、行使或交换任何可转换证券时可发行一股普通股(或假设所有可能的市场情况下可发行)的该等期权中所列的最低行权价
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购股权持有人(或任何其他人士)获授予、发行或出售该等购股权时支付或应付的所有金额减去(2)授予、发行或出售该等购股权时支付或应付予该等购股权持有人(或任何其他人士)的所有款项总和，以及于行使该等购股权及根据其条款转换、行使或交换任何可转换证券时可发行的任何可换股证券，加上该购股权持有人(或任何其他人士)所收取或 应收或获授予的任何其他代价的价值。除以下预期外，实际发行该等普通股或该等可换股证券时，或根据转换、行使或交换该等可换股证券时实际发行该等普通股或该等可换股证券的条款，行使价不得作进一步调整。
(Ii)发行可转换证券。如本公司以任何方式发行或出售(或订立任何协议以发行或出售)任何可换股证券，而于转换、行使或交换时或根据有关条款于任何时间可发行一股普通股的每股最低价格低于适用价格，则该普通股应被视为已发行，并已由本公司在发行或出售该等可换股证券时(或签署协议以发行或出售(视何者适用))以该每股价格发行及出售。就本第3(B)(Ii)条而言，一股普通股在转换、行使或交换时或根据其条款在任何时间可发行的每股最低价格应等于(1)(X)公司在发行或出售(或根据发行或出售协议，视情况适用)可转换证券时，就一股普通股所收取或应收的最低对价(如有)之和，(Y)可转换证券中规定的最低转换价格，即一股普通股在转换、行使或交换时可发行(或在所有可能的市场条件下成为可发行普通股)，减去(2)在该可转换证券发行或出售(或根据发行或出售协议，视情况适用)时向该可转换证券持有人(或任何其他人)支付或应付的所有款项的总和，减去(2)该等可转换证券的发行或销售(或根据发行或出售协议，视情况适用)所述的最低转换价格，加上任何其他已收到或应收代价的价值，或授予该可转换证券持有人(或任何其他人)的利益。除下文预期外，于转换、行使或交换该等可换股证券或以其他方式根据该等可换股证券的条款而实际发行该等普通股时，将不会进一步调整行使价，而如任何该等可换股证券的发行或出售是在行使 根据本第3(B)条其他条文已作出或将会作出本认股权证调整的任何购股权时作出的，则除下文预期外，不得因该等发行或 出售而进一步调整行使价。
(iii)期权价格或转换率的变化。如果 任何期权中规定的购买或行使价格、发行、转换、行使或交换任何可转换证券时应支付的额外代价（如有）或任何可转换证券可转换为或可行使或可交换为普通股的比率随时增加或减少（与第3（a）节所述事件相关的转换或行使价格（如适用）的比例变化除外），行使价于该 增加或减少须调整至行使价，而行使价在有关购股权或可换股证券在最初授予、发行或出售时，就该等增加或减少的购买价格、额外代价或增加或 减少的兑换率（视属何情况而定）作出规定。就本第3（b）（iii）条而言，如任何期权或可转换证券的条款（包括但不限于，发行日尚未行使的任何期权或可转换 证券）以前一句所述方式增加或减少，则该期权或可转换证券以及行使时视为可发行的普通股股份， 其转换或交换应视为自该增加或减少之日起已发行。如调整会导致当时有效的行使价增加，则不得根据本第3（b）条作出调整。
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(iv) Calculation of Consideration Received. If any Option and/or Convertible Security and/or Adjustment Right is issued in connection with the issuance or sale or deemed issuance or sale of any other securities of the Company (as determined by the Holder, the “Primary Security”, and such Option and/or Convertible Security and/or Adjustment Right, the “Secondary Securities” and together with the Primary Security, each a “Unit”), together comprising one integrated transaction, the aggregate consideration per share of Common Stock with respect to such Primary Security shall be deemed to be the lower of (x) the purchase price of such Unit, (y) if such Primary Security is an Option and/or Convertible Security, the lowest price per share for which one share of Common Stock is at any time issuable upon the exercise or conversion of the Primary Security in accordance with Sections 3(b)(i) or 3(b)(ii) above and (z) the lowest VWAP of the Common Stock on any Trading Day during the five (5) Trading Day period (the “Adjustment Period”) immediately following the public announcement of such Dilutive Issuance (for the avoidance of doubt, if such public announcement is released prior to the opening of the principal Trading Market of the Common Stock on a Trading Day, such Trading Day shall be the first Trading Day in such five Trading Day period and if this Warrant is exercised, on any given Exercise Date during any such Adjustment Period, solely with respect to such portion of this Warrant converted on such applicable Exercise Date, such applicable Adjustment Period shall be deemed to have ended on, and included, the Trading Day immediately prior to such Exercise Date). If any shares of Common Stock, Options or Convertible Securities are issued or sold or deemed to have been issued or sold for cash, the consideration received therefor will be deemed to be the net amount of consideration received by the Company therefor. If any shares of Common Stock, Options or Convertible Securities are issued or sold for a consideration other than cash, the amount of such consideration received by the Company will be the fair value of such consideration, except where such consideration consists of publicly traded securities, in which case the amount of consideration received by the Company for such securities will be the arithmetic average of the VWAPs of such security for each of the five (5) Trading Days immediately preceding the date of receipt. If any shares of Common Stock, Options or Convertible Securities are issued to the owners of the non-surviving entity in connection with any merger in which the Company is the surviving entity, the amount of consideration therefor will be deemed to be the fair value of such portion of the net assets and business of the non-surviving entity as is attributable to such shares of Common Stock, Options or Convertible Securities (as the case may be). The fair value of any consideration other than cash or publicly traded securities will be determined jointly by the Company and the Holder. If such parties are unable to reach agreement within ten (10) days after the occurrence of an event requiring valuation (the “Valuation Event”), the fair value of such consideration will be determined within five (5) Trading Days after the tenth (10th) day following such Valuation Event by an independent, reputable appraiser jointly selected by the Company and the Holder. The determination of such appraiser shall be final and binding upon all parties absent manifest error and the fees and expenses of such appraiser shall be borne by the Company.
C)后续配股发行。除根据上文第3(A)和3(B)节进行的任何调整外，如果公司在任何时间向任何类别普通股的记录持有人按比例授予、发行或出售任何普通股等价物或购买股份、认股权证、证券或其他财产的权利(购买权)，则持有人将有权根据适用于该购买权的条款获得如果持有人持有在完全行使本认股权证后可获得的普通股数量的总购买权(不受本认股权证行使的任何限制，包括但不限于受益所有权限制)紧接此类购买权的授予、发行或出售的记录日期之前)，或者，如果没有记录，则为确定普通股股票的记录持有人授予、发行或出售此类购买权的日期 (但是，前提是，持有人S参与任何此类购买权的权利将导致持有人超过受益所有权限制，则持有人无权 参与该购买权(或因该购买权而实益拥有该等普通股)，而该购买权将由持有人暂时搁置，直至其权利不会导致持有人超过实益拥有权限制为止。
D)按比例分配 。在本认股权证未完成期间，如果公司应在本认股权证发行后的任何时间，通过返还资本或其他方式(包括但不限于以股息、分拆、重新分类、公司重组、安排方案或其他类似交易的方式进行现金、股票或其他证券、财产或期权的任何分配)(除非已根据第3(A)条作出调整)(A)分派，宣布或以其他方式向普通股持有人分派其资产(或获取其资产的权利)，则：在每一种情况下，持有人均有权 参与分配，其参与程度与持有人持有在完全行使本认股权证后可获得的普通股数量相同(不考虑对行使本认股权证的任何限制，包括但不限于受益所有权限制)
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紧接该分配的记录日期之前，或者，如果没有记录，普通股的记录持有人将被确定参与该分配的日期(但是，如果持有人S参与任何该分配的权利将导致持有人超过受益所有权限制，则持有人无权参与该项分派(或因该项分派而获得任何普通股的实益所有权)，而该项分派的部分将为持有人的利益而搁置，直至其权利不会导致持有人超过实益拥有权限制为止。
E)基本面交易。如果在本认股权证未完成期间的任何时间，(I)本公司在一项或多项关联交易中直接或间接地与另一人或合并为另一人，(Ii)本公司(及其所有附属公司，作为一个整体)直接或间接地在一项或一系列关联交易中出售、租赁、许可、转让或以其他方式处置其全部或基本上所有资产，但根据第3(A)、(B)、(C)条进行调整的范围除外。或(D)， (Iii)任何直接或间接的购买要约、要约收购或交换要约(无论是由本公司或其他人提出)，据此允许普通股持有人出售、投标或交换其股份以换取 其他证券、现金或财产，并已被持有50%或以上普通股流通股或本公司普通股投票权50%或以上的持有人接受；(Iv)本公司在 一项或多项相关交易中直接或间接地进行任何重新分类，普通股或任何强制性股份交换的重组或资本重组，据此普通股有效地转换为或交换其他证券、现金或财产，或(V)本公司在一项或多项关联交易中直接或间接完成购股协议或其他业务合并(包括但不限于重组、资本重组、剥离、与另一人或另一团体合并或安排)，而该其他人士或团体取得公司普通股已发行股份的50%或以上或公司普通股投票权的50%或50%或以上(每一项基本交易)，则在随后行使本认股权证时，持有人有权按持有人的选择(不受第2(E)条对行使本认股权证时的任何限制)，收取在紧接该基本交易发生前可发行的每股认股权证股份。 继承人或收购公司或本公司(如属尚存的公司)的普通股股份数目，以及因该基本交易而由 持有者因该等基本交易而收取的任何额外代价(替代代价)(不受第2(E)条对行使本认股权证的任何限制)。就任何此等行使而言，行使价的厘定应作出适当调整，以适用于该等基本交易中可就一股普通股发行的备选代价的金额，而本公司应以反映备选代价任何不同组成部分的相对价值的合理方式在备选代价中分摊行使价。如果普通股 的持有者可选择在基本交易中收取的证券、现金或财产，则持股人在该等基本交易后行使本认股权证时所获得的替代对价，应给予持有人相同的选择。即使有任何相反的规定，在基础交易的情况下，本公司或任何后续实体(定义如下)应在基础交易完成后的任何时间(或在基础交易完成后30天内(如果较晚，则为适用的基础交易的公告日期)向持有人支付等同于本认股权证剩余未行使部分在该基础交易完成之日的布莱克斯科尔斯价值(定义见下文)的现金 )，在持有人S期权下可同时行使；然而，如果基本面交易不在S的控制之下，包括没有得到S董事会的批准，则持有人只能从公司或任何后续实体获得与基本面交易相关的、向公司普通股持有人提供和支付的相同类型或形式的对价(并且按相同的 比例)，该对价是以现金、股票或其任何组合的形式向公司普通股持有人提供和支付的。或者普通股的持有者是否可以选择从与基本交易相关的其他形式中收取对价；此外，倘若在该等基本交易中，本公司普通股股份持有人并未获要约或获支付任何代价，则该等普通股股份持有人将被视为在该基本交易中收受了继承人实体(该实体可能是在该基本交易后的本公司)的普通股股份。？布莱克·斯科尔斯价值是指基于布莱克-斯科尔斯期权定价模型的本认股权证的价值，该模型从
BLOOMBERG上的OV函数以定价目的在适用的基本交易完成之日确定，并反映(A)与美国国债利率相对应的无风险利率 ，期间等于适用的预期基本交易的公开公告日期和终止日期之间的时间，(B)预期波动率等于较大的 100%和从Bloomberg上的HVT函数获得的100天波动率(使用365天年化系数确定)，截至紧接适用的预期基本交易公开公告后的交易日。(C)在该计算中使用的每股基础价格应为(I)以现金形式提出的每股价格(如有)加上在该等基本交易中提出的任何非现金代价的价值(如有)的总和，及(Ii)在紧接适用的预期基本交易公开公布前的交易日开始的一段期间内的最高VWAP (或适用的基本交易完成，如较早)并于持有人根据本第3(E)及(D)条提出S要求的交易日结束，剩余期权时间相等于适用预期基本交易的公告日期与终止日期及(E)零借贷成本之间的时间。布莱克·斯科尔斯价值的支付将在(I)持有人S选举的五个工作日和(Ii)基本交易完成日期中较晚的日期内通过电汇立即可用的资金(或该等 其他对价)支付。公司应促使公司不是幸存者的基本交易中的任何后续实体(后续实体)按照第(Br)节第3(E)节的规定，以书面形式承担公司根据本认股权证和其他交易文件承担的所有义务，书面协议的形式和实质令持有人合理满意，并在基本交易之前得到持有人的批准(不得无理拖延)，并应根据持有人的选择， 为换取本认股权证，向持有人交付一份在形式和实质上与本认股权证基本相似的书面文书所证明的继任实体的证券，该证券可在此类基本交易之前，以等同于行使本认股权证时可获得和应收普通股的相应数额的该继承实体(或其母实体)的股本行使(不考虑对行使本认股权证的任何限制)， 且行使价适用于该等股本(但考虑到根据该等基本交易普通股股份的相对价值及该等股本的价值，该等股本金额及该行使价是为了保障本认股权证在紧接该等基本交易完成前的经济价值)，且在形式及实质上令持有人合理满意 。在发生任何此类基本交易时，应将继承实体添加到本认股权证项下的公司一词中(以便在此类基本交易发生或完成后， 本认股权证的每项规定和涉及公司的其他交易文件应分别与本公司共同和个别地指代每个公司和一个或多个继承实体)，以及一个或多个继承实体，与本公司共同和个别：可行使本公司在此之前的一切权利及权力，而一个或多个继承实体将承担本公司于此之前在本认股权证及其他交易文件下的所有义务，其效力犹如本公司及该等继承实体在此共同及个别被指名为本公司一样。为免生疑问，无论(I)本公司是否有足够的普通股授权股份以发行认股权证股份及/或(Ii)基本交易是否在初始行使日期前进行，持有人均有权享有本第3(E)条规定的利益。
本公司应以书面通知认股权证代理人，以头等邮寄、预付邮资的方式，向每位持有人邮寄签署任何该等修订、补充或与后续实体的协议的书面通知。继承人公司或受让人签订的任何补充或修订的协议应规定进行调整，这些调整应尽可能与本第3款(E)项规定的调整相同。认股权证代理人没有责任、责任或义务确定该协议或该通知中包含的任何条款的正确性，包括但不限于与行使认股权证时应收证券或其他财产的种类或金额有关的任何条款，或与其中采用和规定的调整方法有关的任何条款，并有权在所有目的上最终依赖于任何此类协议中包含的条款。本第3款(E)项的规定同样适用于上述类别的后续重新分类、变更、合并、合并、销售和转让。
f）股份合并事件 调整。除本第3条规定的调整外，如果在发行日当天或之后的任何时间发生任何股份拆分、反向股份拆分、股份股息、股份合并资本重组或涉及普通股股份的其他类似 交易（每一项均称为“股份合并事件”，其日期称为“股份合并事件日期”）以及 期间的最低VWAP，“
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由紧接股份合并事件日期之前的连续五（5）个交易日起至紧接股份合并事件日期之后的连续五（5）个交易日止的 期间（ “事件市价”）（惟倘股份合并事件于主要交易市场交易结束后生效，则由下一个交易日起计，该期间应为“股份合并 调整期”）低于当时生效的行使价（在实施上文第3（a）条的调整后），则在股份合并调整期 最后一天的一级交易市场交易结束时，于该第五个交易日生效的行使价须予调低（但在任何情况下均不得增加）至事件市价，而于行使本认股权证时可予发行的认股权证股份数目须增加，以使 在计及行使价的减少后，根据本协议应付的总行使价应相等于当时尚未行使的认股权证股份于发行日期的总行使价。
g）计算。根据本第3条进行的所有计算均应精确到最接近的美分或最接近的1/100份额， 视情况而定。就本第3条而言，视为在给定日期已发行且已流通的普通股股份数应为已发行且已流通的普通股股份数（不包括库藏股，如有）之和。
H)通知持有者。
一、行权价格调整。当行权价根据第(Br)条第3款的任何规定调整时，本公司应立即通过传真或电子邮件向持有人发送通知，说明调整后的行使价以及由此导致的对认股权证股份数量的任何调整，并就需要进行调整的事实进行简要说明。
二、允许持有人行使权利的通知。如果(A)公司应宣布普通股的股息(或任何形式的其他分配)，经常性现金股利除外(B)公司应宣布普通股的特别非经常性现金股息或赎回普通股，(C)公司应授权授予普通股或认股权证的所有持有人认购或购买任何类别或任何权利的任何股本股份，(D)普通股的任何重新分类应 需要公司任何股东的批准，本公司(及其附属公司作为一个整体)参与的任何合并或合并，任何出售或转让本公司全部或几乎所有资产的交易，或任何将普通股转换为其他证券、现金或财产的强制股份交换，或(E)本公司应授权自愿或非自愿解散、清算或清盘本公司的事务，则在每一种情况下，本公司应安排以传真或电子邮件的方式，按本公司认股权证登记册上显示的最后传真号码或电子邮件地址发送给持有人。在以下指定的适用记录或生效日期前至少20个历日发出通知，说明(X)为该等股息、分配、赎回、权利或认股权证而记录的日期，或如不记录，则为确定普通股持有人有权获得该等股息、分配、赎回、权利或认股权证的日期，或(Y)该等重新分类、合并、合并、出售、转让或换股的生效或结束日期，以及预计普通股持有人有权在重新分类、合并、合并、出售、转让或换股时将其普通股股份交换为证券、现金或其他财产的日期；但未交付该通知或该通知中或交付过程中的任何缺陷，不影响该通知中规定的公司行为的有效性。如果本认股权证中提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重大非公开信息，则公司应同时根据表格8-K的最新报告向委员会提交该通知。除非另有明文规定，否则持有人仍有权在自该通知发出之日起至触发该通知之事件生效之日止期间内行使本认股权证。
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第四节授权证的转让
A)可转让性。于本认股权证交回后，本认股权证及本认股权证项下所有权利均可于本公司或其指定代理人的主要办事处交回，连同由持有人或其代理人或受托代表正式签立的本认股权证的书面转让，以及足以支付转让时应缴税款的资金，可全部或部分转让。交出后，如有要求，公司应以受让人或受让人(视情况而定)的名义，以转让文书中规定的面额或面额签署并交付一份或多份新的认股权证，并应向转让人签发一份新的认股权证，证明本认股权证中未如此转让的部分，并应立即取消本认股权证。尽管本协议有任何相反规定，除非持有人已将本认股权证悉数转让，否则持有人无须将本认股权证交回本公司，在此情况下，持有人须于持有人向本公司递交转让表格向本公司悉数转让本认股权证之日起三(3)个交易日内，将本认股权证交回本公司或认股权证代理人。认股权证可由认购认股权证股份的新持有人行使，而无须发行新的认股权证。
B)新的搜查证。如果本认股权证不是通过DTC以全球形式持有，则本认股权证可在向本公司上述办事处出示时被分割或与其他认股权证合并，并附有由持有人或其代理人或代理人签署的指明将发行新认股权证的名称和面额的书面通知。在遵守第4(A)条的情况下，对于该等分拆或合并可能涉及的任何转让，本公司须签署及交付新的一份或多份认股权证，以换取根据该通知分拆或合并的一份或多份认股权证。所有于转让或交易所发行的认股权证的日期须为发行日期，并应与本认股权证相同，但根据该认股权证可发行的认股权证股份数目则除外。
C)认股权证登记册。认股权证代理(或如果持有人选择接收最终证书，则 公司)应根据认股权证代理(或如果持有人选择接受最终证书，则为公司)为此目的而保存的记录(认股权证登记簿)登记本认股权证，并不时以本记录持有人的名义登记本认股权证。本公司及认股权证代理可将本认股权证的登记持有人视为本认股权证的绝对拥有人，以行使本认股权证的任何权力或向持有人作出任何分派，以及就所有其他目的而言，而无须实际发出相反通知。
第5条杂项
A)在行使权利之前，不得以股东身份行使权利；不得以现金结算。本认股权证不赋予持有人在第2(D)(I)节所述行使前作为本公司股东的任何投票权、股息或其他权利，但第3节明文规定除外。在不限制持有人根据第2(C)节无现金行使时获得认股权证股份的权利或根据第2(D)(I)及第2(D)(Iv)节收取现金付款的权利的情况下，本公司在任何情况下均不须以现金净额结算本认股权证的行使。
B)认股权证的遗失、被盗、毁坏或毁损。本公司承诺，于本公司接获令本公司合理满意的损失誓章，证明本认股权证或与认股权证股份有关的任何股票已遗失、被盗、损毁或损毁，如属遗失、被盗或损毁，则本公司将作出及交付一份新的认股权证或股票，以取代该认股权证或股票，以代替该认股权证或股票。
C)星期六、星期日、节假日等。如果本合同要求或授予的采取任何行动或终止任何权利的最后或指定的 日不是营业日，则可在下一个营业日采取该行动或行使该权利。
D)授权股份。本公司承诺，于股东批准日期后及其后于认股权证尚未发行期间，本公司将从其认可及未发行普通股中预留足够数量的股份，以供在行使本认股权证项下的任何认购权时发行认股权证股份。本公司进一步承诺，在行使本认股权证项下的认购权时，本公司将对其负责发行所需认股权证股份的高级职员构成全权授权。本公司将采取一切必要的合理行动，以
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保证该等认股权证可按本协议规定发行，而不违反任何适用的法律或法规，或普通股可能上市的交易市场的任何要求。本公司承诺，于行使本认股权证所代表的认购权而发行的所有认股权证股份，于行使本认股权证所代表的认购权及根据本协议支付该等认股权证股份的行使价后，将获正式授权、有效发行、缴足股款及无须评估，且不受本公司就发行认股权证而产生的所有税项、留置权及收费(与发行同时进行的任何转让所产生的税项除外)的影响。除当时已发行认股权证的大多数持有人放弃或同意的范围外(根据认股权证的股份数量)，公司不得采取任何行动，包括但不限于修改公司章程或任何重组、资产转移、合并、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动，以避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款。但将始终本着善意协助执行所有该等条款，并采取一切必要或适当的行动，以保护本认股权证所载持有人的权利不受损害。在不限制前述一般性的原则下，本公司将(I)不会将任何认股权证股份的票面价值提高至超过在紧接该等票面价值增加前因此而应支付的金额 ；(Ii)采取一切必要或适当的行动，以便本公司可于行使本认股权证时有效及合法地发行缴足股款及不可评估认股权证股份；及(Iii)采取商业上合理的努力，以取得任何具司法管辖权的公共监管机构所需的所有授权、豁免或同意，使本公司能够 履行其在本认股权证项下的责任。在采取任何行动以调整本认股权证可行使的认股权证股份数目或行使价前，本公司应取得任何公共监管机构或拥有司法管辖权的公共监管机构所需的所有授权或豁免或同意。
E)依法治国。关于本授权书的解释、有效性、执行和解释的所有问题应受纽约州国内法管辖、解释和执行，而不考虑纽约州的法律冲突原则。
F)管辖权。双方同意，有关本认股权证拟进行的交易的解释、执行和辩护的所有法律程序(无论是针对本认股权证一方或其各自的关联方、董事、高级管理人员、股东、合作伙伴、成员、员工或代理人)应仅在纽约市的州和联邦法院启动。每一方在此不可撤销地接受位于曼哈顿区纽约市的州法院和联邦法院的专属管辖权，以裁决本协议项下或与本协议所考虑或讨论的任何交易有关的任何争议，并在此不可撤销地放弃、并同意不在任何诉讼、诉讼或诉讼中主张其本人不受任何此类法院的管辖权管辖的任何主张，即该诉讼、诉讼或程序是不适当的或不方便进行此类诉讼的地点。每一方在此不可撤销地放弃面交送达程序文件，并同意在任何此类诉讼、诉讼或法律程序中以挂号信或挂号信或隔夜递送(带有递送证据)的方式将程序文件副本邮寄到根据本认股权证向其发出通知的有效地址，并同意此类送达应构成有效的 程序文件和有关通知的充分送达。本文件所载任何内容不得视为以任何方式限制以法律允许的任何其他方式送达法律程序文件的任何权利。如果任何一方发起诉讼、诉讼或诉讼以强制执行本授权书的任何规定，则该诉讼、诉讼或诉讼中的胜诉方应得到另一方的合理律师费和其他费用以及调查、准备和起诉该诉讼或诉讼所产生的费用的补偿。尽管如此，本款规定不得限制或限制持有人可根据联邦证券法向其提出索赔的联邦地区法院。
G)限制。持有人承认，在行使本认股权证时获得的认股权证股票，如果未登记且持有人未使用无现金行使，将受到州和联邦证券法对转售的限制。
H)不放弃和费用。持有人的任何交易过程或任何延误或未能行使本协议项下的任何权利，均不得视为放弃该等权利或以其他方式损害持有人S的权利、权力或补救。在不限制本认股权证任何其他条文的情况下，如本公司故意及明知不遵守本认股权证的任何条文，导致持有人遭受任何重大损害，本公司应向持有人支付足以支付持有人因收取根据本认股权证到期的任何款项或以其他方式执行本认股权证项下的任何权利、权力或补救而招致的任何成本和开支的金额，包括但不限于合理的律师费，包括上诉诉讼费用。
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I)通知。持有者在本协议项下提供的任何和所有通知或其他通信或交付，包括但不限于任何行使通知，应以书面形式，通过传真、电子邮件或国家认可的夜间快递服务亲自递送，收件人为：
Biolase，Inc.
唐恩中心大道27042号，270号套房
加利福尼亚州莱克福里斯特92610
收信人：约翰·R·比弗、总裁和首席执行官
电子邮件：jbeaver@biolase.com
或 本公司为该等目的而向持有人发出通知而指定的其他传真号码、电邮地址或地址。本公司在本协议项下提供的任何及所有通知或其他通讯或交付应以书面形式，并 亲自、通过传真或电子邮件，或由国家认可的夜间快递服务按公司账簿上显示的该持有人的传真号码、电子邮件地址或地址发送给每个持有人。本合同项下的任何通知或其他通信或交付应被视为在(A)发送时间(如果该通知或通信是在下午5：30或之前通过传真、传真号码或电子邮件(或电子邮件附件)发送到本合同所附签名页所列电子邮件地址的情况下)发出并生效。(纽约时间)在交易日，(B)发送之日后的下一个交易日，如果该通知或通信是在非交易日或晚于下午5：30的交易日通过传真、传真号码或电子邮件(或电子邮件附件)发送到本协议所附签名页上所列的电子邮件地址。在任何交易日(纽约时间)，(C)邮寄日期后的第二(2)个交易日，如果由美国国家认可的隔夜快递服务发送，或(D)在 被要求发出该通知的一方实际收到时。尽管本认股权证另有规定，若本认股权证规定向持有人发出任何事件的通知，而本认股权证是由直接受托证券(或任何继承人 托管银行)以全球形式持有，则根据直接受托证券公司(或该等继任托管银行)的程序向直接受托证券公司(或任何继任受托保管人)发出有关通知即为足够，但须受持有人S根据认股权证代理协议的条款选择接收经证明形式的认股权证的权利所规限，在此情况下，本句并不适用。在本合同项下提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重大非公开信息的范围内，公司应同时根据表格8-K的最新报告向委员会提交该通知。
J)责任限制。在持有人未采取任何肯定行动以行使本认股权证 以购买认股权证股份的情况下，本协议任何条文均不会导致持有人就任何普通股股份或作为本公司股东的购买价格承担任何责任，不论该等责任是由本公司或本公司债权人主张的。
K)补救措施。持有人除了有权行使法律授予的所有权利，包括追讨损害赔偿外，还有权具体履行其在本认股权证项下的权利。本公司同意，金钱赔偿不足以补偿因违反本认股权证规定而招致的任何损失，并在此同意放弃并不在任何针对具体履约的诉讼中主张在法律上进行补救即已足够的抗辩。
L)继任者和受让人。在适用证券法的规限下，本认股权证及在此证明的权利及义务，对本公司的继承人及获准受让人及持有人的继承人及获准受让人的利益具有约束力。本认股权证的规定旨在为本认股权证期间的任何持有人的利益服务，并可由认股权证股份的持有人或持有人强制执行。
M)修正案。一方面，在征得公司书面同意的情况下，可以修改或修改本认股权证或放弃本认股权证的规定，以及a多数股权另一方面，认股权证持有人的权益。
16
N)可分割性。在可能的情况下，本保证书的每项规定应以适用法律下有效和有效的方式进行解释，但如果本保证书的任何条款在适用法律下被禁止或无效，则该条款在该禁止或无效范围内无效，但不会使该等条款的其余部分或本保证书的其余条款无效。
O)标题。 本授权书中使用的标题仅供参考，不得出于任何目的被视为本授权书的一部分。
P)授权证代理协议。如果本认股权证通过DTC(或任何后续托管机构)以全球形式持有，则本认股权证的发行受认股权证代理协议的约束。如果本认股权证的任何规定与认股权证代理协议的明文规定相抵触，则应以本认股权证的规定为准。
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(签名页如下)
17
兹证明，公司已于上述日期由其正式授权的高级职员签署了本认股权证。
| Biolase，Inc. | ||
| 发信人： | ||
| 姓名： |
约翰·R·比弗 | |
| 标题： |
总裁与首席执行官 | |
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行使通知
| 致： | Biolase，Inc. |
(1)以下签署人选择根据所附认股权证的条款认购_
(2)付款形式应为(勾选适用框)：
☐in the United States的合法货币；或
☐如获许可，可根据第(Br)款第2(C)款所载的公式注销所需数目的认股权证股份，以就根据第2(C)款所载无现金行使程序可发行的最高认股权证股份数目行使本认股权证。
☐如果允许根据第2(C)款的规定注销必要数量的认股权证股票， 以根据第2(C)款规定的替代无现金行使程序行使本认股权证。
(3)请以下列签署人的名义或以下指定的其他名称发行上述认股权证股票：
认股权证股票应交付给以下DWAC帐号：
| DTC编号： | ||||
| 帐户名称： | ||||
| 帐号： | ||||
[持有人签名]
| 投资主体名称： |
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| 投资主体授权签字人签字： | ||||
| 获授权签署人姓名： |
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| 授权签字人的头衔： |
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| 日期： |
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作业表
(要转让上述认股权证，请执行本表格并提供所需信息。请勿使用此表格购买股票。)
对于收到的价值，前述认股权证和由此证明的所有权利在此转让给
| 姓名： | ||||
| (请打印) | ||||
| 地址： | ||||
| (请打印) | ||||
| 电话号码： | ||||
| 电子邮件地址： | ||||
| 日期：_ | ||||
| 持有人S签名：_ | ||||
| 持有人S地址：_ | ||||