正如 于 2024 年 2 月 1 日向美国证券交易委员会提交的那样
注册 编号 333-252344
美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
生效后 第 1 号修正案
至 表格 S-1 注册声明 下 1933 年的《证券法》
VALKYRIE 比特币基金
(注册人章程中规定的确切姓名 )
特拉华 | 86-6430837 | |
(州 或 的其他司法管辖区 公司或组织) | c/o 瓦尔基里数字资产有限责任公司 史蒂芬·麦克卢格 七泉路 320 号,250 号套房 布伦特伍德, 田纳西州 37027 (218) 255-9743 |
(美国国税局 雇主 识别码) |
(地址、 (包括邮政编码)和电话号码,包括区号, 注册人的主要行政办公室和服务代理人)
将 复制到:
莫里森 C. Warren,Esq. 查普曼和卡特勒律师事务所 南运河街 320 号 伊利诺伊州芝加哥 60606
拟议向公众出售的大概开始日期 :在本注册声明生效后尽快。
如果根据1933年 《证券法》第415条,在本表格上注册的 任何证券要延迟或连续发行,请勾选以下复选框。
如果 根据1933年《证券法》第462(b)条提交本表格以注册更多证券进行发行, 选中以下方框并列出同一发行的先前有效注册声明 的《证券法》注册声明编号。☐
如果 本表格是根据1933年《证券法》第462(c)条提交的生效后修正案,请选中以下复选框 ,并列出同一发行的先前有效注册声明的证券法注册声明编号。☐
如果 本表格是根据1933年《证券法》第462(d)条提交的生效后修正案,请选中以下复选框 ,并列出同一发行的先前有效注册声明的证券法注册声明编号。 (文件编号 333-252344)
用复选标记指明 注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报 公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、 “小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器 | ☐ | 加速过滤器 | ☐ | |||
非加速 过滤器 | 规模较小的申报公司 | |||||
新兴成长 公司 | ||||||
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期 来遵守根据《证券 法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐ |
根据经修订的1933年《证券法》第 462 (d) 条,本 生效后的修正案将在向美国证券交易委员会提交申请后生效。
解释性 注释
Valkyrie比特币基金S-1表格(文件编号333-252344)注册声明(“注册 声明”)的生效后第1号修正案(“注册 声明”)是根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)第462(d)条提交的, 仅用于向注册声明提交更多证据。因此,本生效后第1号修正案 仅包括对页、本解释性说明和S-1表格注册声明的第二部分,其中列出了注册声明中添加的 证物。本生效后的第 1 号修正案并未修改注册声明 第 I 部分或第 II 部分的任何条款,但下文对第二部分第 16 项的补充内容除外。根据《证券法》第 条第 462 (d) 条,本生效后第 1 号修正案将在向 证券交易委员会提交后立即生效。
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第二部分——招股说明书中不要求提供信息
项目 16。 | 附录 和财务报表附表。 |
(a) 证物:以下附加证物作为本注册声明的一部分提交。
展览 | ||
数字 | 描述 | |
10.14 | BitGo 托管服务协议 | |
23.1 | 独立注册会计师事务所的同意 |
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签名
根据1933年《证券法》的要求,注册人已正式促成下列签署人于2024年2月1日在田纳西州布伦特伍德市代表其签署注册声明 的修正案,并获得正式授权。
Valkyrie 数字资产有限责任公司 | |||
Valkyrie 比特币基金的赞助商 | |||
来自: | /s/ | Leah Wald | |
姓名: | 莉亚·沃尔德 | ||
标题: | 首席执行官 官员 |
根据1933年《证券法》的要求,以下 人以*的身份和指定的日期签署了注册声明的这一修正案。
签名
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容量
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日期
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/s/ Leah Wald Leah Wald
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主管 执行官 (主要 执行官)
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2024 年 2 月 1 日 | ||
/s/ Steven McClurg Steven McClurg
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首席投资官 (主要 财务官和 主管 会计官)
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2024 年 2 月 1 日 |
* | 注册人是 一家信托,这些人以注册人保荐人Valkyrie Digital Assets LLC的高级管理人员的身份签约。 |
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