lpla-202402012/1/20240001397911假的00013979112024-02-012024-02-01
美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年2月1日
LPL 金融控股公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）
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| 特拉华 | 001-34963 | 20-3717839 |
| （公司成立的州或其他司法管辖区） | （委员会档案编号） | （国税局雇主识别号） |
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行政大道 4707 号， | 圣地亚哥， | 加利福尼亚 | 92121 |
| （主要行政办公室地址） | （邮政编码） |
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）
如果提交8-K表格旨在同时履行以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选下面的相应复选框：
☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信
☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料
☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信
☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信
根据该法第12（b）条注册的证券： | | | | | | | | |
| 每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股——面值每股0.001美元 | 哈哈哈哈啦 | 纳斯达克全球精选市场 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
2024年2月1日，LPL金融控股公司（及其子公司统称为 “公司”）发布了一份新闻稿，公布了截至2023年12月31日的三个月和十二个月的财务业绩。本8-K表格附有新闻稿的副本，并作为附录99.1附于此。
就经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第18条而言，附录99.1不应被视为 “已提交”，也不得以其他方式受该节规定的责任约束，也不得被视为以提及方式纳入公司根据经修订的1933年《证券法》或《交易法》提交的任何文件中。
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| 项目 9.01 | 财务报表和附录。 |
| (d) | | 展品 |
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| 99.1 | | | 2024年2月1日的新闻稿（“LPL Financial公布2023年第四季度和全年业绩”）。 |
| 104 | | | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）。 |
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签名
根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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| LPL 金融控股公司 |
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| 来自： | /s/ Matthew J. Audette |
| 姓名：马修·奥黛特 |
| 职务：首席财务官 |
日期：2024 年 2 月 1 日