美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K/A
(第 1 号修正案 )
当前 报告
根据第 13 或 15 (d) 节
1934 年《证券交易法》
报告日期 (最早报告事件的日期):2023 年 12 月 11 日
Lottery.com Inc.
(注册人章程中规定的确切姓名 )
没有。
| ||||
(州
或其他司法管辖区 (注册成立) |
(委员会 文件 编号) |
(I.R.S.
雇主 身份证号) |
20808 State Hwy 71 W,B 单元 Spicewood, 得克萨斯州 |
||
(主要行政办公室地址 ) | (Zip 代码) |
(737) 309-4500
(注册人的 电话号码,包括区号)
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则为前 姓名或以前的地址)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框(参见下文一般指示 A.2):
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据《交易法》第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☒
如果 是新兴成长型公司,请用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
解释性 注释
2023 年 12 月 18 日,公司就配售代理协议、期票和私募认股权证 (“原件 8-K”)提交了 8-K,公司正在修订、修订和补充最初的 8-K,内容如下:
项目 1.01。实质性最终协议的修订和增加
的发行和修正后的涨幅
2023 年 12 月 6 日,公司与 Univest Securities LLC(“配售代理协议”)签订了配售代理协议(“配售代理协议”),根据该协议,配售代理商同意担任配售代理人,参与公司 发行(“发行”)不超过 1,000,000 美元的单位(“单位”);每个单位由可转换期票组成 (每张,“可转换票据” 或统称为 “可转换票据”)和用于购买股票的普通股购买权证(均为 “认股权证”,或统称为 “认股权证”)公司的普通股,面值为每股0.001美元(“普通股”),包括特定的注册权(“注册权”),通过配售代理直接向 一位或多位投资者(每位投资者 “投资者”,统称为 “投资者”)提供。 2024年2月1日,双方同意将发行金额从100万美元增加到500万美元。该产品的所有其他条款和条件 保持不变。
证券应根据经修订的1933年《证券法》(“证券 法”)第4(a)(2)条进行发行和出售。
原版 8-K 特此纳入本参考文献,就好像完整写入此处一样。原版 8-K 可以在以下网址找到:
https://www.sec.gov/ix?doc=/Archives/edgar/data/1673481/000149315223045224/form8-k.htm
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
Lottery.com Inc. | ||
来自: | /s/ Matthew McGahan | |
姓名: | Matthew 麦加汉 | |
标题: | 主管 执行官 | |
日期: 2024 年 2 月 6 日 |