美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
(第1号修正案)
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年的《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):
(注册人的确切姓名如其章程所示)
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(州或其他司法管辖区 公司) | | (委员会档案编号) | | (国税局雇主证件号) |
(主要行政办公室地址,包括邮政编码)
(
(注册人的电话号码,包括区号)
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据该法第12(b)条注册的证券:
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每个班级的标题: |
| 交易品种 |
| 注册的每个交易所的名称 |
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用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
解释性说明
Aclaris Therapeutics, Inc.(“公司”)正在以8-K/A表格(第1号修正案)提交本最新报告(以下简称”8-K/A”),以修改其先前于2024年1月19日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告(“初始8-K”)。最初的8-K是为了披露尼尔·沃克被任命为公司临时首席执行官兼总裁一事(”临时首席执行官”)。本8-K/A对最初的8-K的第5.02项进行了修订,以描述公司与尼尔·沃克之间的薪酬协议,该协议先前在8-K表格第5.02项的指示2中被遗漏。
第 5.02 项:董事或某些高级职员的离职;董事选举;某些高级管理人员的任命;某些高级管理人员的补偿安排。
(b)道格拉斯·马尼恩离任首席执行官兼总裁兼董事
2024 年 1 月 15 日,公司和道格拉斯·马尼恩共同商定,马尼恩博士将辞去公司首席执行官兼总裁的职务,并辞去董事会(“董事会”)的职务,自 2024 年 1 月 16 日起生效。马尼恩博士辞去董事会职务并不是由于与公司在与公司运营、政策或做法有关的任何问题上与公司存在任何分歧的结果。
(c)任命尼尔·沃克为临时首席执行官兼总裁并与尼尔·沃克签订信函协议
随着马尼恩博士的离职,董事会于2024年1月15日任命尼尔·沃克为公司的临时首席执行官兼总裁,自2024年1月17日起生效。Walker 博士将继续担任董事会主席。
有关沃克博士的传记信息包含在公司于2023年4月20日向美国证券交易委员会提交的公司2023年年度股东大会的最终委托书中,标题为 “董事选举”,并以引用方式纳入此处。沃克博士与他被选为公司高管的任何其他人之间没有任何安排或谅解,沃克博士与公司的任何其他董事或执行官之间也没有家庭关系。根据第S-K条例第404(a)项,沃克博士与公司之间没有任何需要披露的关联方交易。沃克博士此前已签订了公司的标准形式的赔偿协议。
2024年1月31日,就沃克博士被任命为公司临时首席执行官,公司与沃克博士签订了一份自2024年1月17日起生效的书面协议(”信函协议”)规定了他的雇用条款。根据书面协议,Walker博士在公司的工作是临时性的,董事会可以随时终止。沃克博士将获得500,000美元的年基本工资,并有资格获得相当于其基本工资60%的现金奖励(根据服务时间按比例分配),前提是实现董事会制定的绩效目标(“绩效目标”)。
沃克博士还获得了购买公司49.7万股普通股的非合格股票期权,每股行使价为1.20美元,这是授予之日公司普通股的收盘价,并根据公司2015年股权激励计划(“2015年计划”)获得了14.2万股公司普通股的限制性股票单位奖励,每股均自2024年2月1日起生效。 该期权将归属并可供行使,限制性股票单位将归属, 根据沃克博士自每个此类授予之日起担任公司临时首席执行官的持续服务(定义见2015年计划),在15个月内按月等额分期付款,前提是如果他不再担任临时首席执行官但继续以任何身份向公司提供持续服务,如果董事会自行决定他在停止临时雇用之前实现了业绩目标,则此类奖励将继续归属首席执行官。股权奖励将加快控制权变更后的全部归属和行使速度(定义见2015年计划)。此外,在担任临时首席执行官期间,沃克博士将没有资格根据公司的非雇员董事薪酬政策获得薪酬。
前面对书面协议的描述不完整,参照信函协议完全符合条件,公司打算将该协议作为公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告的附录提交。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| | ACLARIS THERAPEUTICS, INC |
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| 来自: | /s/凯文·巴尔塔泽 |
日期:2024 年 2 月 5 日 | | 凯文·巴尔塔泽 |
| | 首席财务官 |