美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 SD

专业披露报告

好市多批发公司

选中相应的复选框以指明提交此表格所依据的规则，并提供此表格中信息的适用期限：

第 1 部分 — 冲突矿产披露

导言

华盛顿州的一家公司好市多批发公司（Costco或公司）及其子公司经营会员仓库和电子商务网站。2018年12月31日，好市多在全球运营768个仓库。根据1934年《证券交易法》第13p-1条（第13p-1条），好市多提交了这份专业披露表（表格SD）。Costco Wholesale Corporation 的 SD 表格的副本已在 https://www.costco.com/sustainability-human-rights.html 公开发布。

美国证券交易委员会最终规则适用性决定

为了遵守规则13p-1，Costco遵循了三步流程：首先，确定该规则对公司产品的适用性；第二，进行 “合理的原产国调查”（RCOI），以确定是否有理由相信公司产品中存在的和功能或生产所必需的锡、钨、钽或金（3TG）（也称为冲突矿产）来自民主党刚果共和国或邻国（统称 DRC 或所涵盖的县）；第三，进行尽职调查确定这些冲突矿产的来源和监管链，除非公司没有理由相信其必要的冲突矿产是根据RCOI来自受保国家。

RCOI 描述

Costco必须对其生产或签约生产的含有产品功能或生产所需的3TG的产品进行RCOI。第13p-1条规则和美国证券交易委员会通过的发布和指导意见尚不清楚 “合同制造” 和 “影响制造” 意味着什么。尽管Costco继续评估其哪些产品属于第13p-1条的范围，但它认为就本文件而言，它已经对 “制造合同” 进行了广义的解释。Costco的目标是，我们的采购行为不支持刚果民主共和国的武装冲突或侵犯人权行为。

为了帮助确定要纳入其RCOI的供应商，好市多提供了一项名为Source Intelligence（SI）的第三方服务，其中包含好市多在2018年销售的非食品产品的描述性信息，包括好市多是否可能已经制造或签订了生产这些产品的合同。SI 使用自动查询和详细的质量控制检查来审查产品数据，以确定其中哪些产品可能含有 3TG。如果SI对3TG在产品中的使用有疑问，则最初将产品的供应商包括在RCOI流程中。

由于可能存在3TG，SI最初被标记为范围内的产品是电子或电气产品、太阳能供电、含有任何金属（例如包括合金或金属硬件在内的金属覆盖物）或材料含量不明确的产品。该公司的范围界定调查包括在美国、加拿大、墨西哥、英国、日本、韩国、台湾、澳大利亚、冰岛、法国和西班牙销售的非食品产品。

接下来，第 1 层¹供应商被要求确认他们提供给好市多的产品是否含有产品功能或生产所必需的3TG，以及好市多是否与供应商签订了制造该产品的合同，还是Costco影响了制造，以及这些产品是否在2018报告年度供应给Costco。该信息用于确定我们的哪些供应商属于RCOI的范围。如果在范围内，SI 要求供应商提供额外的冲突矿产信息。然后，供应商受邀收集有关出售给Costco的物品中使用的3TG的存在和来源的信息。SI向好市多提供了归类为超出审查范围的供应商名单，如果Costco提出要求，根据供应商供应的产品以及与Costco的关系性质的其他信息，他们根据需要重新聘请了供应商。

合理的原产国查询 (RCOI)

SI聘请好市多的供应商收集有关供应给好市多的产品和组件中使用的3TG的存在和来源的信息。该计划使用了负责任矿产倡议（RMI）（前身为无冲突采购倡议（CFSI）的冲突矿产报告模板（CMRT）。只有使用 CMRT 4.0 或更高版本的报告才被接受。为供应商提供了两种提交所需信息的选项，要么是以微软Excel格式上传CMRT，要么直接在SI平台上填写该模板的在线调查版本。在某些情况下，如果供应商无法在平台上完成，Costco或SI会上传CMRT。

供应商参与

Costco向SI提供了每个指定为范围内供应商的联系方式。通常，Costco和SI使用电子邮件作为通信方式，然后在适当的情况下按如下所述进行通话。RCOI首先是好市多给供应商的一封介绍电子邮件，描述了冲突矿产合规计划（CMCP）的要求，并将SI确定为合作伙伴。然后，SI 随后向供应商发送了一封电子邮件，其中包含在线数据收集平台的注册和调查请求链接。

为了提高对CMCP的认识，发送给Costco供应商的初始注册电子邮件为他们提供了有关3TG矿物追踪的支持法规和常见问题解答，并向他们介绍了SI冲突矿产供应商资源中心（https://conflictmineralsresources.com）。供应商资源中心提供多语言教育工具，以促进对该计划及其目的的更深入理解。

在对该计划和信息请求进行初步介绍之后，向每位没有响应的供应商发送了多达五封提醒电子邮件，要求他们完成调查。通过电话联系了仍未作出回应的供应商并提供了帮助。这种援助包括但不限于关于CMCP的进一步信息、解释收集信息的原因、对如何使用信息的审查以及对如何提供所需信息的澄清。

升级

如果在这些努力之后，供应商仍未在系统中注册或提供所要求的信息，则会启动上报流程。它由好市多的直接宣传活动组成。我们通过电子邮件联系了这些供应商，要求他们参与。SI随后再次邀请了该平台的使用。

所需信息

供应商的最后期限为2019年4月8日，以提供有关其供应链中矿物加工商的信息。供应商被要求提供有关其冲突矿物来源的信息，最终目标是确定3TG冶炼厂或炼油厂（SOR）以及冲突矿物的原产国。已经通过使用CMRT进行了RCOI的供应商被要求将此文档上传到SI系统或在在线调查版本中提供此信息。供应商能够在他们最熟悉的层面上共享信息，即公司、产品或用户定义的信息，但声明的范围必须是具体的。要求供应商在向Costco提交数据之前提供电子签名，以验证提交的所有答案在供应商所知的情况下都是准确的。

质量保证

供应商的回应由 SI 和 Costco 的冲突矿产团队进行了评估，以确定其合理性、一致性和完整性。进行了更多供应商接触，试图解决以下潜在的质量控制问题，包括：

RCOI 业绩

作为RCOI流程的一部分，共有383家一级供应商被确定为可能在范围内，并联系了这些供应商。回应率为97％。在确定的383家供应商中，有152家（40％）确定了冲突矿产报告模板的范围并提供了冲突矿产报告模板，这表明他们提供给Costco的产品含有3TG。其中，60％（16％）表示，一种或多种受管制金属（3TG）是供应给Costco的产品的功能或生产所必需的，并且Costco “签订了制造这些产品的合同”。根据SI的冶炼厂/炼油厂数据库，以及RMI负责任的矿产保障流程（RMAP）（前身为CFSI无冲突冶炼厂计划数据库），有迹象表明，在309家经过验证的冶炼厂/炼油厂中，有52家可能在刚果民主共和国采购³.

尽职调查

对于那些已知或被认为从刚果民主共和国采购的SOR的供应链，进行了额外的调查，以确定受管制金属的来源和监管链。Costco和SI依靠以下国际公认的审计标准来确定哪些索尔被视为 “刚果民主共和国无冲突”：（RMAP）、伦敦金银市场协会的良好交付计划和责任珠宝委员会监管链认证。

如果SOR未获得这些国际认可计划的认证，SI会尝试联系SOR，以获取更多信息，包括原产国和转让国，以及是否有任何内部尽职调查程序或其他程序来追踪其矿石的监管链。审查的相关信息包括SOR是否有：有记录、有效和沟通的无冲突政策、支持所处理物料质量平衡的会计系统以及可追溯性文件。还进行了互联网研究。SI尝试与SOR进行多达三次联系，以收集有关矿山原产国和采购做法的信息。

如果有证据表明来源于：经济合作与发展组织（经合组织）二级国家，即已知或可能参与从受冲突影响地区走私、出口或过境矿产的低至中等风险国家；或来自经合组织三级国家，指《多德-弗兰克法案》第1502条中概述的高风险国家，即受冲突影响地区或毗邻受冲突影响地区的国家：目前定义为刚果民主共和国并涵盖的国家国家。

Costco还利用其在RMI中的成员资格参加其年度会议和成员会议，以及定期的全体电话会议，讨论负责任矿产采购的新问题和最佳实践，并努力应对共同的挑战。此外，SI是RMI的正式供应商成员，以进一步促进供应链数据和技术信息的交换。该成员资格使SI可以访问以下工作组：与CMRT开发团队、冶炼厂参与小组、冶炼厂数据管理小组、RMI利益相关者电话会议和RMI全体会议互动。

尽职调查摘要

根据我们的供应商为2018年报告年度提供的信息以及SI的研究，有62份经认证的无冲突SOR有迹象表明来自经合组织2级国家，还有52份经认证的无冲突索尔，有迹象表明采购来自经合组织3级国家。

第 2 部分 — 展品

本报告未提交任何证物。

    

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

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