未上市股票证券的发行、转换或付款通知未上市股票证券的发行、转换或付款通知 1/7 公告摘要实体名称力拓有限公司本公告发布日期 2024 年 1 月 15 日星期一 +证券本通知的主题是：+待发行/转让证券总数 ASX +安全代码安全描述 +待发行/转让证券总数发行日期 RIOAL 股权 6,812 312 2023 年 1 月 12 日公告的完整详情请参阅下一页 +根据+员工激励计划发行的其他不打算在澳大利亚证券交易所挂牌的证券附录 99.3
未上市股票证券的发行、转换或付款通知未上市股票证券的发行、转换或付款通知 2/7 第 1 部分-实体和公告详情 1.1 实体名称我们（上述实体）发出以下未上市证券的发行、转换或付款的通知。1.2 注册号类型 ABN 注册号 96004458404 1.3 澳大利亚证券交易所发行人代码 RIO 1.4 公告发布日期 1.5 此公告 2024 年 1 月 15 日新公告
未上市股票证券的发行、转换或付款通知未上市股票证券的发行、转换或付款通知 3/7 第 2 部分-发行详情 2.1 +证券本通知的主题是：2.2a 本通知涉及未在澳大利亚证券交易所上市且具有现有澳大利亚证券交易所安全代码（“现有类别”）+根据+员工激励计划发行的其他证券不打算在澳大利亚证券交易所报价的
未上市股票证券的发行、转换或付款通知未上市股票证券的发行、转换或付款通知 4/7 第 3B 部分-本通知的主题（现有类别）的数量和类型，此前未在附录 3B 中向澳大利亚证券交易所通报发行情况 ASX +安全代码和说明 RIOAL：股票权利发布日期 2023 年 12 月 31 日这些 +证券等级吗从发行之日起，在所有方面都与现有已发行的+证券相同那个阶层有没有向 +关键管理人员 (KMP) 或 +合伙人发行的 + 证券？请提供向澳大利亚证券交易所提交的详细说明+员工激励计划条款的文件或条款摘要的URL链接，力拓有限公司全球员工股票计划（MyShare）已在2021年年度股东大会上获得批准，MyShare的条款载于会议通知中，网址为：https://www.asx.com.au/asxpdf/20210308/pdf/44tfy5dwg3nsp1.pdf 该实体希望提供的有关本通知标的+证券的任何其他信息发行详情+证券数量 1,352 X +安全码和描述RIOAL：股票权利本通知标的+证券发布日期 2023 年 12 月 31 日这些 + 证券自发行之日起在所有方面的排名是否与现有已发行的证券相同
未上市股票证券的发行、转换或付款通知未上市股票证券的发行、转换或付款通知 5/7 自发行之日起，这些 + 证券在所有方面的排名是否与该类别中现有已发行的证券相同？是否有向关键管理人员 (KMP) 或 +合伙人发行的 + 证券？请提供向澳大利亚证券交易所提交的详细说明+员工激励计划条款的文件或条款摘要的网址链接。力拓有限股权激励计划（EIP）规则已在2018年年度股东大会上获得批准，MyShare的条款载于会议通知中，网址为 https://www.asx.com.au/asxpdf/20180302/pdf/43s 3gxnhrdy1kj.pdf 该实体希望提供的有关本通知标的+证券的任何其他信息发行详情 +证券数量 5,460 否是的
未上市股票证券的发行、转换或付款通知未上市股票证券的发行、转换或付款通知 6/7 第 4 部分-+已发行证券在本申请标的的+证券的发行、转换或付款之后，该实体的+证券将包括：（如果目前有多个报价/发行申请，这些数字与您自己的数字的差异可能是时间问题造成的由澳大利亚证券交易所进行处理。）4.1 报价 +证券（每个+类别的总数澳大利亚证券交易所 +证券代码和说明已发行证券总数 RIOA：普通全额支付 371,216,214 4.2 未上市 +证券（每类 +证券总数 +已发行但未在澳大利亚证券交易所上市的证券）ASX +安全代码和说明已发行证券总数 RIOAI：特别投票股票 1 RIOAK：DLC 股息份额 1 RIOAL：股权 3,684,194
未上市股票证券的发行、转换或付款通知未上市股票证券的发行、转换或付款通知 7/7 第 5 部分-其他《上市规则》要求 5.1 +证券是否在《上市规则》第 7.2 条的例外情况下发行，因此该发行不需要任何证券持有人根据《上市规则》7.1 的批准？5.2 该实体是否已根据上市规则7.1获得或正在获得+证券持有人对该发行的批准？5.2b 是否有任何+证券未经+证券持有人批准即使用该实体根据上市规则7.1的15％配售能力发行的证券？5.2b.1 根据上市规则7.1的规定，在未经证券持有人批准的情况下，使用该实体15％的配售能力发行了多少+证券？6,812 5.2c 是否有任何+证券是在未经+证券持有人批准的情况下使用该实体根据上市规则7.1A（如果适用）的额外10％配售能力发行的？不是不不是