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表单 8-K

 

 

当前报告

 

根据 第 13 条或第 15 (D) 条1934 年证券交易法

 

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年1月25日

 

 

 

 

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

 

 

 

 

 

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

 

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）中定义的新兴成长型公司。 新兴成长型公司 ☐

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

 

2024年1月25日，RiceBran Technologies（以下简称 “公司”）和特拉华州的一家公司兼公司全资子公司Golden Rice Mills, Inc.（“GRR”，以及公司，“卖方”）和阿肯色州有限责任公司里奇菲尔德·赖斯有限责任公司（“买方”）签订了该特定资产购买协议（“协议”），根据该协议，2024年1月25日，卖方出售了，买方从卖方手中收购并承担了专门与卖方生产（a）1号和2号美国多头溢价相关的资产，以及其位于阿肯色州韦恩的工厂生产的中等白米（按照美国农业部的标准研磨）和（b）稳定的米糠产品（“业务” 和交易，“交易”）。

 

买方在交易中收购的资产包括完全与业务相关的所有有形和无形资产、位于阿肯色州韦恩的稳定米糠设施以及卖方所有种类、性质和不论位于何处的权利，这些权利专门与业务相关或专门用于业务的运营和使用（不包括任何排除资产（如协议中所定义））（统称 “收购的资产”）（统称 “收购的资产”）资产”），总对价约为215万美元现金。

 

在本次交易中，买方承担了与收购资产和业务运营相关的某些负债。收购的资产以 “原样，现状” 的基础上出售，卖方和买方在协议中做出了惯常陈述和保证，并同意了某些惯例契约。除某些例外情况和限制外，双方同意赔偿对方因以下原因造成的、与之有关或产生的损失：(a) 任何违反任何契约或协议的行为；(b) (i) 对买方而言，承担的责任；(ii) 对于卖方，则为保留责任。此外，该协议规定，卖方应在收盘时或收盘前终止卖方所有雇员与卖方的雇佣关系，而买方打算但没有义务雇用卖方解雇的所有此类员工。

 

上述对协议的描述是摘要，参照协议的完整文本进行了全面限定，其副本作为本表格8-K最新报告的附录2.1提交，并以引用方式纳入此处。

 

项目 2.01 完成收购或处置资产

 

2024 年 1 月 25 日，公司完成了交易。本表8-K最新报告第1.01项中包含的信息以引用方式纳入本第2.01项。

 

表格8-K第9.01（b）项要求提交的预计财务信息作为本报告附录99.2提交。

 

项目 3.02 权益证券的未注册销售

 

2024年1月24日，本公司、GRR和新泽西州有限责任公司甘德食品有限责任公司（“甘德食品”）终止了公司、GRR和Gander Foods之间于2022年9月25日签订的某些运营协议（经修订的 “运营协议”），甘德食品根据该协议提供与公司和GRR的大米加工业务有关的服务。由于运营协议的终止，甘德食品于2024年1月24日完全归属于其当时未归属的所有限制性股票单位，定义见公司与甘德食品于2022年11月1日签订的某些经修订和重述的限制性股票单位购买协议（“RSU协议”），最终向甘德食品发行了106,667股非限制性普通股符合并遵守《RSU 协议》的条款。

 

第 7.01 项 FD 法规披露。

 

2024年1月26日，公司发布了与该交易有关的新闻稿。该新闻稿的副本作为附录99.1附于本表8-K的最新报告中，并以引用方式纳入此处。

 

就经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第18条而言，本第7.01项和附录99.1中的信息不应被视为 “已归档”，也不得以其他方式受该节的责任约束。这些信息不应被视为以引用方式纳入根据经修订的1933年《证券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非此类文件中通过特别提及本8-K表中的此类披露明确规定。

 

 

第9.01项财务报表和附录。

 

(b) 备考财务信息

 

公司未经审计的预计简明合并财务报表来自公司的历史合并财务报表，其列报是为了使本交易生效。预计财务报表及其相关附注作为本表8-K最新报告的附录99.2提供。

 

(d) 展品

 

 

*根据S-K法规第601 (a) (5) 项，时间表已省略。公司承诺应美国证券交易委员会的要求提供任何遗漏附表的补充副本。

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。