美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：
美国超导公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管辖区） | （委员会 | （国税局雇主 | ||
| 公司注册的） | 文件号） | 证件号） |
| |
||
| （主要行政办公室地址） | （邮政编码） |
注册人的电话号码，包括区号
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12) |
| 根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 |
每个交易所的名称 在哪个注册了 | ||
用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 节）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条（§ 240.12b-2本章的）。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记注明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
| 项目 8.01 | 其他活动 |
2024年1月30日，美国超导公司（“公司”）与奥本海默公司签订了承保协议（“承保协议”）。Inc. 作为其中提到的几家承销商（统称为 “承销商”）的代表，涉及发行和出售（“发行”）公司普通股，面值每股0.01美元（“普通股”）。本次发行的公开发行价格为普通股每股11.25美元。扣除承保折扣和佣金以及公司应付的预计发行费用后，公司从本次发行中获得的净收益预计约为5,660万美元。公司打算将本次发行的净收益用于营运资金和一般公司用途。本次发行预计将于2024年2月2日左右结束，但须满足惯例成交条件。此外，根据承销协议的条款，公司已授予承销商30天的期权，可以额外购买最多81万股普通股。
本次发行是根据公司在S-3表格上的有效货架注册声明进行的（文件） 编号 333-253611）此前已向美国证券交易委员会（“SEC”）提交并宣布生效，以及向美国证券交易委员会提交的招股说明书补充文件和随附的招股说明书。
承保协议包含公司的惯常陈述、担保和协议、成交的惯常条件、公司和承销商的赔偿义务，包括经修订的1933年《证券法》规定的责任、双方的其他义务和终止条款。承保协议中包含的陈述、担保和承诺仅为该协议的目的而作出，截至具体日期，仅为该协议各方的利益而作出，可能受订约各方商定的限制的约束。
上述对承保协议的描述并不完整，参照承保协议的全文进行了全面限定，该协议的副本作为本8-K表最新报告（“当前报告”）的附录1.1提交，并以引用方式纳入此处。瑞生和沃特金斯律师事务所关于普通股发行和出售合法性的意见副本作为本报告附录5.1附后。
本最新报告，包括本文所附证物，不构成出售要约或征求购买任何公司证券的要约，也不构成在任何此类发行、招揽或出售为非法的司法管辖区的要约、招揽或出售。
前瞻性陈述
本最新报告包含经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第21E条所指的前瞻性陈述。除其他外，此类前瞻性陈述包括本次发行的预期净收益和净收益的预期用途，以及其他包含 “打算”、“相信”、“预期”、“计划”、“期望”、“意愿” 和类似表述的陈述。此类前瞻性陈述代表了管理层当前的预期，本质上是不确定的。有许多重要因素可能会对公司普通股的价值产生重大影响，或导致实际业绩与此类前瞻性陈述所示的业绩存在重大差异。这些重要因素包括但不限于：与市场状况相关的风险和不确定性，以及公司业务中的风险和不确定性，包括在第1部分 “风险因素” 标题下讨论的风险。公司截至2023年3月31日财年的10-K表年度报告第1A项以及公司向美国证券交易委员会提交的其他报告。除其他外，这些重要因素可能导致实际业绩与管理层不时在其他地方发表的前瞻性陈述所示的业绩存在重大差异。任何此类前瞻性陈述均代表管理层截至本当前报告发布之日的估计。尽管公司可能会选择在未来的某个时候更新此类前瞻性陈述，但公司不承担任何更新此类前瞻性陈述的义务，即使随后发生的事件导致其观点发生变化。不应将这些前瞻性陈述视为本当前报告发布之日后任何日期的公司观点。这种谨慎是根据1995年《私人证券诉讼改革法》的安全港条款做出的。
| 项目 9.01。 | 财务报表和附录。 |
(d) 展品：
| 展览 没有。 |
描述 | |
| 1.1* | 美国超导公司与奥本海默公司之间于2024年1月30日签订的承保协议Inc.，作为其中提到的几家承销商的代表 | |
| 5.1 | 瑞生和沃特金斯律师事务所的观点 | |
| 23.1 | 瑞生律师事务所的同意（包含在附录 5.1 中） | |
| 104 | 封面交互式数据文件-封面页 XBRL 标签嵌入在 Inline XBRL 文档中。 | |
| * | 通过用方括号 (”) 标记本附录的某些机密部分，省略了这些部分[***]”) 因为已确定的机密部分 (i) 不是实质性的，(ii) 是注册人视为私密或机密的信息。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| 美国超导公司 | ||||||
| 日期：2024 年 1 月 31 日 | 来自： | /S/JR. JR. JR. JR. | ||||
| John W. Kosiba，Jr | ||||||
| 高级副总裁兼首席财务官 | ||||||