正如 2024 年 1 月 26 日向美国证券交易委员会提交的那样
注册声明编号 333-274246
注册声明编号 333-252847
注册声明编号 333-248404
注册声明编号 333-235762
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
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生效后第 1 号修正案
到
表格 S-3 注册声明编号 333-274246
表格 S-3 注册声明编号 333-252847
表格 S-3 注册声明编号 333-248404
表格 S-3 注册声明编号 333-235762
下
1933 年的《证券法》
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NAVIDEA BIOPHARMACEUTICALS, INC.
（注册人的确切姓名如其章程所示）
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特拉华 |
31-1080091 |
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（州或其他司法管辖区） |
（美国国税局雇主 |
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公司或组织的） |
识别码） |
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地平线大道4100号，205套房
俄亥俄州哥伦布市 43220
(614) 793-7500
（注册人主要行政办公室的地址，包括邮政编码和电话号码，包括区号）
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克雷格 A. 戴斯
首席财务官
Navidea Biopharmaceuticals, Inc.
地平线大道4100号，205套房
俄亥俄州哥伦布市 43220
(614) 793-7500
（服务代理人的姓名、地址，包括邮政编码和电话号码，包括区号）
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复制到:
William M. Mower，Esq.
Maslon LLP
南第六街 225 号，2900 套房
明尼苏达州明尼阿波利斯 5540
612-672-8358
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拟向公众出售的大致开始日期：不适用。
如果在本表格上注册的唯一证券是根据股息或利息再投资计划发行的，请勾选以下方框：☐
如果根据经修订的1933年《证券法》第415条，在本表格上注册的任何证券要延迟或连续发行，但仅与股息或利息再投资计划相关的证券除外，请选中以下复选框：☐
如果提交本表格是为了根据《证券法》第462（b）条为发行注册额外证券，请勾选以下方框并列出同一次发行先前生效注册声明的《证券法》注册声明编号。☐
如果本表格是根据《证券法》第462（c）条提交的生效后修正案，请选中以下方框并列出同一次发行先前生效的注册声明的《证券法》注册声明编号。☐
如果本表格是根据通用指令编号或其生效后的修正案，并且根据《证券法》第462 (e) 条向美国证券交易委员会提交后生效，请选中以下复选框。☐
如果本表格是对根据《证券法》第413（b）条注册其他证券或其他类别证券的通用指令I.D. 提交的注册声明的生效后修正案，请勾选以下复选框。☐
用复选标记注明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、规模较小的申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
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大型加速过滤器 |
☐ |
加速过滤器 |
☐ |
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非加速过滤器 |
规模较小的申报公司 |
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新兴成长型公司 |
☐ |
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如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
解释性说明
注销未售出证券
特拉华州的一家公司Navidea Biopharmaceuticals, Inc.（以下简称 “公司”）正在提交先前向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的S-3表格（统称 “注册声明”）上的以下注册声明（“生效后修正案”）的第1号生效后修正案（“生效后修正案”）：
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2023年8月29日提交的S-3表格（文件编号333-274246）的注册声明，该声明于2023年9月8日宣布生效，该声明登记了最多10,576,923股公司普通股的要约和出售，这些普通股将在其中指定的卖出股东转换J系列可转换优先股后发行； |
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● |
2021年2月8日提交的S-3表格（文件编号333-252847）的注册声明，该声明于2021年2月16日宣布生效，登记了公司发行和出售不超过100,000美元的以下公司证券：普通股、优先股、债务证券、认股权证、购买合同、权利和单位； |
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2020年8月25日提交的S-3表格（文件编号333-248404）的注册声明，该声明于2020年9月16日宣布生效，其中登记了其中所列的卖出股东发售和出售最多2,373,529股公司普通股；以及 |
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于2019年12月31日提交的S-3表格（文件编号333-235762）的注册声明，该声明于2020年1月9日宣布生效，该声明登记了其中所列的卖出股东发售和出售最多2,057,716股公司普通股。 |
2023年10月23日，该公司的普通股从纽约证券交易所美国有限责任公司（“美国纽约证券交易所”）退市。由于从纽约证券交易所美国证券交易所退市，该公司打算取消注册并终止其根据经修订的1934年《证券交易法》承担的报告义务。因此，公司决定终止注册声明下的所有证券发行。公司正在提交本生效后修正案，以终止注册声明的效力，并根据公司在注册声明中做出的承诺，将截至本文发布之日已注册但尚未出售或未发行的任何和所有证券从注册中删除。
签名
根据经修订的1933年《证券法》的要求，注册人证明其有合理的理由认为其符合提交S-3表格的所有要求，并已正式促成下列签署人于2024年1月26日在俄亥俄州哥伦布市代表其签署本注册声明生效后修正案，经正式授权。
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NAVIDEA BIOPHARMACEUTICALS, INC. |
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/s/ Craig A. Dais |
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克雷格 A. 戴斯 |
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首席财务官 |
根据经修订的1933年《证券法》第478条，无需其他人签署本生效后修正案。