正如 2023 年 12 月 22 日向美国证券交易委员会提交的那样
注册号 333-[_____]
美国 证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表格 S-8
注册声明
在 下1933 年的《证券法》
NAVIDEA BIOPHARMACEUTICALS, INC.
(注册人的确切姓名如其章程所示)
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特拉华 |
2835 |
31-1080091 |
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( 公司或组织的州或其他司法管辖区) |
(主要标准工业 分类代码(编号) |
(美国国税局雇主 识别码) |
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布雷登顿大道 4995 号,240 套房
俄亥俄州都柏林 43017 (614) 793-7500(注册人主要行政办公室的地址,包括邮政编码,以及电话号码,包括区号)
Navidea Biopharmaceuticals, Inc. 2023 年股权激励计划
(计划的完整标题)
克雷格 A. 戴斯
首席财务官
Navidea Biopharmaceuticals, Inc.
布雷登顿大道 4995 号,240 套房
俄亥俄州都柏林 43017
(614) 793-7500(服务代理的名称、地址(包括邮政编码)和电话号码,包括区号)
复制到:
威廉·莫尔先生,Esq Maslon LLP 90 South 7第四Street,3300 套房
明尼苏达州明尼阿波利斯 5540
用复选标记表明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器 ☐ |
加速过滤器 ☐ |
非加速过滤器 |
规模较小的申报公司 |
新兴成长型公司 ☐ |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
第一部分
第 10 (a) 节招股说明书中要求的信息
包含S-8表格第一部分中规定的信息的文件将按照《证券法》第428(b)(1)条的规定发送或提供给参与者。根据《证券法》第424条,此类文件不是作为本注册声明的一部分,也不是作为招股说明书或招股说明书补充文件向证券交易委员会(“委员会”)提交的。此类文件和根据本协议第二部分第3项以引用方式纳入本注册声明的文件共同构成符合1933年《证券法》第10(a)条要求的招股说明书。
第二部分
注册声明中要求的信息
第 3 项。以引用方式合并文件。
公司以引用方式将公司先前向美国证券交易委员会提交的以下文件纳入本注册声明:
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截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告,于2023年3月27日向美国证券交易委员会提交; |
● |
截至2023年3月31日、2023年6月30日和2023年9月30日的季度10-Q表季度报告,分别于2023年5月11日、2023年8月11日和2023年11月14日向美国证券交易委员会提交; |
● |
关于8-K表的最新报告及其对8-K/A表格的所有修订,于2023年1月10日、2023年3月16日、2023年3月21日、2023年3月31日、2023年4月13日、2023年4月28日、2023年5月25日、2023年6月5日、2023年6月16日、2023年7月13日、2023年7月28日、2023年8月8日、2023年11月16日和12月1日向美国证券交易委员会提交 2023; |
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2023 年 10 月 5 日向美国证券交易委员会提交的最终委托书;以及 |
● |
公司普通股的描述载于公司于2020年3月18日向美国证券交易委员会提交的截至2019年12月31日止年度的10-K表年度报告附录4.3,包括为更新该描述而提交的所有修正案和报告。 |
在提交生效后的修正案之前,公司随后根据经修订的1934年《证券交易法》第13(a)、13(c)、14或15(d)条提交的所有文件均应视为以提及方式纳入本注册声明,并自提交此类文件之日起成为本注册声明的一部分,该修正案表明所有已发行证券均已售出或注销了所有当时仍未出售的证券。就本注册声明而言,此处以引用方式纳入的任何声明均应被视为已修改或取代,前提是此处或随后提交的任何其他文件中包含的声明修改或取代了本注册声明,但该声明也已或被视为以引用方式纳入本声明。除非经过修改或取代,否则任何经过修改或取代的声明均不应被视为本注册声明的一部分。
第 4 项。证券的描述。
不适用。
第 5 项。指定专家和法律顾问的利益。
不适用。
第 6 项。对董事和高级职员的赔偿。
《特拉华州通用公司法》第145条(第145条)规定,在某些情况下,如果特拉华州公司的董事和高级管理人员本着诚意行事,并以他们合理认为最佳或不反对的方式行事,则可以赔偿他们因以董事或高级管理人员身份提起的任何诉讼而实际合理产生的费用(包括律师费)和其他负债公司的利益,以及与任何刑事诉讼有关或如果他们没有合理的理由认为自己的行为是非法的,则继续进行诉讼。第145条还规定,如果董事和高级管理人员本着诚意行事,并以合理地认为符合或不违背公司最大利益的方式行事,则还可以赔偿他们在衍生诉讼中产生的费用(包括律师费),但如果该人被判定对公司负有责任,则未经法院批准,不得作出任何赔偿。
公司章程第五条包含要求公司赔偿其高管、董事、员工和代理人的条款,其措辞与第145条基本相同。
公司注册证书第九条(b)款进一步规定,根据特拉华州通用公司第174条,任何董事均不对公司或其股东承担个人金钱损失或任何违反信托义务的责任,除非违反董事对公司或其股东的忠诚义务、非诚意的行为或不作为或涉及故意不当行为或明知违法行为法律(规定了与支付某些非法股息有关的责任,股票购买或赎回),或其任何修正或继承条款,或董事从中获得不当个人利益的任何交易。
第 7 项。申请豁免注册。
不适用。
第 8 项。展品
展品编号 |
描述 |
5.1 |
Maslon LLP关于合法性的意见。 |
10.1 |
Navidea Biopharmaceuticals, Inc. 2023年股权激励计划(参照公司于2023年11月16日提交的8-K表最新报告附录10.1纳入)。 |
23.1 |
Maslon LLP 的同意(包含在附录 5.1 中)。 |
23.2 |
Marcum LLP 的同意。 |
24.1 |
委托书(包含在本文的签名页上)。 |
107 |
申请费表的计算 |
签名
根据1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理的理由认为其符合提交S-8表格的所有要求,并已正式促成下列签署人于2023年12月22日在俄亥俄州都柏林市代表其签署本注册声明,经正式授权。
NAVIDEA BIOPHARMACEUTICALS, INC. |
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/s/ 克雷格 A. 戴维斯 |
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克雷格·戴维斯 |
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首席财务官 |
委托书
签名如下所示的每个人构成并任命克雷格·戴维斯为其真正合法的事实律师和代理人,拥有完全的替代权和替代权,并以他或她的名义、地点和代替权,以任何和所有身份签署本注册声明的任何和所有修正案(包括生效后的修正案、附文和其他相关文件),并提交该修正案及其所有证物,以及其他与美国证券交易委员会有关的文件,准许上述律师入境-事实和代理人,在场所内和周围进行和执行所有必要和必要的行为和事情的全部权力和权力,完全符合他或她本人可能或可能做的所有意图和目的,特此批准和确认该事实上的律师和代理人或其替代人可能合法或促成的所有行为。
根据经修订的1933年《证券法》的要求,本注册声明由以下人员以所示的身份和日期签署:
签名 |
标题 |
日期 |
/s/ 克雷格 A. 戴维斯 |
首席财务官 |
2023年12月22日 |
克雷格·戴维斯 |
(首席财务官和 首席会计官) |
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/s/ John K. Scott,Jr |
董事会副主席 (首席执行官) |
2023年12月22日 |
John K. Scott,Jr |
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/s/ 达娜·莫斯 |
董事 |
2023年12月22日 |
Dana Moss,JD |
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/s/ 约书亚·威尔逊 |
董事 |
2023年12月22日 |
约书亚·威尔逊 |
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/s/ 吉尔·比克·斯特凡内利 |
董事 |
2023年12月22日 |
Jill Bieker Stefanelli,博士 |