SEC FORM 3

美国证券交易委员会表格 3

表格 3

美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

证券实益所有权的初步声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条

监察员批准

监察员编号：			3235-0104
估计的平均负担
每次回复的小时数：			0.5

1。举报人的姓名和地址^*

Heckman 小詹姆斯·查尔斯

（最后）

（第一）

（中间）

C/O 圆桌媒体有限公司，

大学路一号 4300 号，C 套房

（街）

西雅图

哇

98105

（城市）

（州）

（压缩）

2。需要声明的活动日期（月/日/年）
01/17/2024

3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Arena Group 控股有限公司 [阿伦 ]

4。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）

董事		10% 所有者
军官（请在下面给出标题）	X	其他（请在下方指定）
		参见备注

5。如果是修订，则为原始提交日期（月/日/年）

6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）

	由一名申报人提交的表格
X	由多个申报人提交的表格

表 I-实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 4)	2。实益拥有的证券金额（Instr. 4)	3。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5)	4。间接受益所有权的性质（Instr. 5)
普通股，面值0.01美元	186,123	D⁽¹⁾⁽⁴⁾
普通股，面值0.01美元	1,488,617	I	参见脚注⁽²⁾⁽⁴⁾
普通股，面值0.01美元	1,108,194	I	参见脚注⁽³⁾⁽⁴⁾

表二——实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 4)	2。可行使日期和到期日（月/日/年）		3。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 4)		4。衍生证券的转换价或行使价	5。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5)	6。间接受益所有权的性质（Instr. 5)
1。衍生证券的标题（Instr. 4)	可行使日期	到期日期	标题	股份数量或数量	4。衍生证券的转换价或行使价	5。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5)	6。间接受益所有权的性质（Instr. 5)
期权（购买权）	⁽⁶⁾	⁽⁵⁾	普通股	102,250	⁽⁵⁾	D⁽¹⁾⁽⁴⁾
期权（购买权）	⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	普通股	659,510	⁽⁶⁾	D⁽¹⁾⁽⁴⁾
H 系列优先股	⁽⁷⁾⁽⁸⁾	⁽⁷⁾⁽⁸⁾	普通股	303,600	⁽⁷⁾⁽⁸⁾	I	参见脚注⁽²⁾⁽⁴⁾

1。举报人的姓名和地址^*

Heckman 小詹姆斯·查尔斯

（最后）

（第一）

（中间）

C/O 圆桌媒体有限公司，

大学路一号 4300 号，C 套房

（街）

西雅图

哇

98105

（城市）

（州）

（压缩）

申报人与发行人的关系

董事		10% 所有者
军官（请在下面给出标题）	X	其他（请在下方指定）
		参见备注

1。举报人的姓名和地址^*

冲击标记 E

（最后）

（第一）

（中间）

C/O STROME 集团有限公司

文图拉大道 13535 号，STE C-525

（街）

谢尔曼·奥克斯

加州

91423

（城市）

（州）

（压缩）

申报人与发行人的关系

董事		10% 所有者
军官（请在下面给出标题）	X	其他（请在下方指定）
		参见备注

1。举报人的姓名和地址^*

术士合伙人有限责任公司

（最后）

（第一）

（中间）

旧金山街 151 号，200 号套房

（街）

圣胡安

公关

00901

（城市）

（州）

（压缩）

申报人与发行人的关系

董事		10% 所有者
军官（请在下面给出标题）	X	其他（请在下方指定）
		参见备注

1。举报人的姓名和地址^*

LLC 系列圆桌会议 1111

（最后）

（第一）

（中间）

旧金山街 151 号，200 号套房

（街）

圣胡安

公关

00901

（城市）

（州）

（压缩）

申报人与发行人的关系

董事		10% 所有者
军官（请在下面给出标题）	X	其他（请在下方指定）
		参见备注

1。举报人的姓名和地址^*

皮尔斯·布洛克·杰弗里

（最后）

（第一）

（中间）

旧金山街 151 号，200 号套房

（街）

圣胡安

公关

00901

（城市）

（州）

（压缩）

申报人与发行人的关系

董事		10% 所有者
军官（请在下面给出标题）	X	其他（请在下方指定）
		参见备注

回复解释：

1。申报的证券由詹姆斯·赫克曼实益持有。

2。申报的证券由Warlock Partners, LLC（“Warlock”）直接拥有，作为Warlock经理的The Roundtable LLC第1111系列（“Roundtable LLC”）和作为圆桌有限责任公司经理的布罗克·皮尔斯可能被视为实益拥有。Roundtable LLC和Pierce先生均否认Warlock直接拥有的申报证券的实益所有权，但其金钱权益除外。

3.申报的证券由马克·斯特罗姆直接或间接管理的某些信托和私募基金（“Strome Investors”）直接拥有。斯特罗姆先生否认对Strome Investors直接拥有的申报证券的实益所有权，但其金钱权益除外。

4。每位申报人明确否认此处报告的证券的受益所有权归其他申报人实益所有。就交易法第16条或任何其他目的而言，本报告不应被视为承认任何申报人是任何其他申报人证券的受益所有人。

5。根据发行人2016年股票激励计划（“2016年期权”）授予的报告期权在首次授予之日后的三年内按月归属。2018 年 9 月 14 日，发行人董事会（“董事会”）批准了对 2016 年期权的修订，因此该期权在整个期限内均可行使。

6。根据发行人2019年股票激励计划（“2019年期权”）授予的报告期权，在授予日一周年之际授予三分之一，然后在未来两年内按月归还，但须遵守一定的目标股价和每日流动性条件。2019年4月10日，董事会批准了2019年期权的修正案，使其在整个期限内均可行使，并更改了归属时间表，规定立即归属部分期权，其余部分视业绩归属而定，与某些目标股价和每日流动性状况挂钩。

7。根据封锁规定（如下所述），H系列优先股（“优先股”）的股票可以随时转换为发行人的普通股（“普通股”），没有到期日，但必须在原始发行日期五周年之际进行强制转换。优先股受到封锁，如果使优先股转换生效会导致持有人实益拥有，则该封锁措施禁止发行人将优先股转换为普通股

8。（连同其关联公司或任何 “集团” 成员）超过普通股的4.99％（或经持有人通知，超过普通股的9.99％）。由于该集团拥有超过10％的普通股，该集团的成员实际上被禁止将其优先股转换为额外的普通股。如果没有这种封锁，Warlock持有的2,200股优先股将在其当选时转换为303,600股普通股。

备注：

10% 受益所有人团体的成员

	/s/ 詹姆斯·赫克曼、詹姆斯·C·赫克曼	01/29/2024
	WARLOCK PARTNERS, LLC，作者：The Roundtable LLC，系列 1111，其经理，作者：/s/ Brock Pierce，经理 Brock Pierce	01/29/2024
	THE ROUNDTABLE LLC，1111 系列，作者：/s/ Brock Pierce，经理 Brock Pierce	01/29/2024
	/s/ 布罗克·皮尔斯、布罗克·皮尔斯	01/29/2024
	/s/ Mark E. Strome、MARK E. STROME	01/29/2024
	** 举报人签名	日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交，看到指令 5 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足，看到程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。