附录 107
申请费表的计算
表格 S-3
(表格类型)
Organovo 控股有限公司
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
表 1:新注册和结转证券
安全 类型 |
安全 班级标题 |
费用 计算 或者随身携带 向前 规则 |
金额 已注册 |
已提议 最大值 提供 每人价格 单元 |
最大值 提供 价格 |
手续费率 | 的金额 注册 费用 |
携带 类型 |
携带 向前 文件 数字 |
携带 向前 初始的 有效 日期 |
申请费 以前 已付款 连接 含未售出 证券至 be 已携带 向前 | |||||||||||||
新注册的证券 | ||||||||||||||||||||||||
费用待定 已付费 |
债务 | 债务证券 | 第 457 (o) 条 | (1) | (3) | (1) | ||||||||||||||||||
公平 | 常见 股票,面值 价值 每人 0.0001 美元 分享 |
第 457 (o) 条 | (1) | (3) | (1) | |||||||||||||||||||
公平 | 首选 股票,面值 价值 每人 0.0001 美元 分享 |
第 457 (o) 条 | (1) | (3) | (1) | |||||||||||||||||||
其他 | 认股证 | 第 457 (o) 条 | (1) | (3) | (1) | |||||||||||||||||||
其他 | 单位 (2) | 第 457 (o) 条 | (1) | (3) | (1) | |||||||||||||||||||
其他 | 权利 | 第 457 (o) 条 | (1) | (3) | (1) | |||||||||||||||||||
未分配 (通用) 架子 |
未分配 (通用 架子) |
第 457 (o) 条 | (1) | (3) | $1,490,255.79 | 0.0001476 | $219.96(4) | |||||||||||||||||
费用 以前 已付费 |
不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||||||||||||||||
结转证券 | ||||||||||||||||||||||||
携带 向前 证券 |
债务 | 债务证券 | 415(a)(6) | S-3 | 333-222929 | 1/29/2021 | 不适用 | |||||||||||||||||
公平 | 常见 股票,面值 分享 |
415(a)(6) | S-3 | 333-222929 | 1/29/2021 | 不适用 | ||||||||||||||||||
公平 | 首选 股票,面值 每件价值 0.0001 美元 分享 |
415(a)(6) | S-3 | 333-222929 | 1/29/2021 | 不适用 | ||||||||||||||||||
其他 | 认股证 | 415(a)(6) | S-3 | 333-222929 | 1/29/2021 | 不适用 | ||||||||||||||||||
其他 | 单位 | 415(a)(6) | S-3 | 333-222929 | 1/29/2021 | 不适用 | ||||||||||||||||||
未分配 (通用) 架子 |
未分配 (通用) 架子 |
415(a)(6) | (5) | $148,509,744.21(5) | S-3 | 333-222929 | 1/29/2021 | $16,302.92 | ||||||||||||||||
发行总金额 | $150,000,000 | $219.96 | ||||||||||||||||||||||
之前支付的费用总额 | ||||||||||||||||||||||||
费用抵消总额 | ||||||||||||||||||||||||
应付净费用 | $219.96 |
(1) | 待注册金额包括不定金额的普通股、 优先股、债务证券、认股权证、权证、权利和/或单位中最多1.5亿加元,这些股可以在一次或多次发行中不时发行和出售。本协议还登记了目前不确定数量的 (i) 注册人在转换或换取此处注册的可转换或可交换债务证券和/或优先股时可能发行的 (i) 普通股 或其他证券,或 (ii) 在行使特此注册的认股权证时可能发行的债务证券、普通股、优先股 股或单位的股份,视情况而定,包括根据任一认股权证适用的反稀释条款。在本协议下注册的任何证券均可单独出售,也可以与在本协议下注册的其他证券 一起出售。根据经修订的1933年《证券法》(《证券法》)第416条,本注册声明还涵盖了可能发行或发行的与 相关的任何其他证券 |
进行任何股票分割、股票分红或根据任何证券的反稀释条款。对于在 转换、行使或交换其他证券时可发行的证券,可能会或可能不会收到单独的对价。 |
(2) | 每个单位将代表其他两种或更多证券的权益,这两种证券可以相互分离 ,也可能不可分开。 |
(3) | 每类证券的拟议最高总发行价格将由 注册人不时就注册人发行在本协议下注册的证券确定,并未根据 《证券法》表格S-3一般指令二.D对每类证券进行具体规定。 |
(4) | 注册费是根据《证券法》第457(o)条计算的。 |
(5) | 根据《证券法》第415 (a) (6) 条,根据本 注册声明注册的证券包括注册人先前在 表格S-3(文件编号 333-252224)的注册人上注册的未售证券(未售出的现成证券)的148,509,744.21美元,该表最初于2021年1月19日提交,并于2021年1月29日宣布生效(注册 声明)。在提交2021年注册声明时,注册人支付了6,587.94美元的申请费,用于发行部分未售出货架证券(基于提交2021年注册声明时 生效的申请费率),并结转了先前根据S-3表格(文件 编号333-222929)注册声明注册的78,031,957.47美元,最初于2018年2月8日提交,于2019年2月22日宣布生效(2018年注册声明)。在提交2018年注册声明时,注册人支付了12,450美元的申请费,其中9,714.98美元与部分未售出现成证券的发行有关(基于提交2018年注册声明时有效的申请费率)。因此,特此结转与发行未售出货架证券相关的申报费,适用于在本协议下注册的未售出货架证券,对于与提交本注册声明相关的未售出货架证券 的额外申报费。如果在本注册声明的申请日期之后以及本注册声明生效之前,注册人根据2021年注册声明出售任何未售出的现货 证券,则注册人将在本注册声明的生效前修正案中注明根据规则415 (a) (6) 包含在本注册声明中的 2021 注册声明中更新后的未售出货架证券数量,以及新证券的更新金额将在本注册声明中注册。 |