美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 1 月 24 日
SONNET 生物疗法控股有限公司
(注册人的确切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管辖区 (或 注册的) |
(委员会 文件 编号) |
(国税局 雇主 身份 编号。) |
(主要行政办公室的地址 ) | (Zip 代码) |
注册人的 电话号码,包括区号:(609) 375-2227
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的 名称或以前的地址。)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☐
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 8.01。其他活动。
出售新泽西净营业亏损的
正如 先前报道的那样,2023年12月,该公司通过科技营业税证书转让计划(“计划”)出售其新泽西州 净营业亏损中高达480万美元的申请获得了初步批准。 2024 年 1 月 24 日,公司根据该计划签署了一项协议,在该协议中,买方(“买方”)同意购买此类净营业亏损, 且公司同意出售(“销售协议”)。该公司预计将在2024年2月收到 收益。扣除预期的 费用后,此次出售预计将为公司带来430万美元的净收益。
纳斯达克 合规
正如 先前报道的那样,2023年12月15日,公司收到纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”) 的通知(“通知”),告知该公司未遵守继续在 纳斯达克资本市场上市的最低股东权益要求。《纳斯达克上市规则》5550 (b) (1) 要求在纳斯达克资本市场上市的公司将股东 股权维持在至少250万美元(“股东权益要求”)。在公司截至2023年9月30日的年度报告 10-K表中,公司报告的股东权益(赤字)为225,980美元,低于继续上市的 股东权益要求。根据该通知,纳斯达克给了公司45个日历日,或在 2024年1月29日之前,向纳斯达克提交恢复合规的计划。
鉴于销售协议已于2024年1月24日执行,公司认为该协议为应收账款,以及公司薪酬委员会于2023年12月27日取消了总额为190万美元的应计但未付的奖金(如先前报道),截至本表8-K最新报告提交之日,公司认为 其股东权益超过250万美元的股东权益要求。
项目 9.01。财务报表和附录。
(d) 展品。
附录 否。 | 展览 | |
104 | Cover 页面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)。 |
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
Sonnet 生物疗法控股有限公司 | ||
a 特拉华州公司 | ||
(注册人) | ||
日期: 2024 年 1 月 29 日 | 来自: | /s/ Pankaj Mohan,博士 |
姓名: | Pankaj Mohan,博士 | |
标题: | 主管 执行官 |