美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
张雷蒙德·诺布
（最后） （第一） （中间）
C/O GRIFY 公司
2468 工业驱动器
（街）
特洛伊 MI 48084
（城市） （州） （压缩）
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Agrify Corp [愤怒的 ] 5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
X 董事 X 10% 所有者
X 军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
首席执行官兼董事长
3。最早交易日期 （月/日/年）
01/25/2024
4。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
 6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代码（Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股 01/25/2024 C 1,335,817 A (1) 1,453,894 I 作者：RTC3 2020 不可撤销家族信托(2)
普通股 648 I 作者：NXT3J Capital, LLC(5)
普通股 575 D
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 （月/日/年） 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代码（Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格（Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
可转换票据 $1.46(3) 01/25/2024 C(3) 2,671,633(3) (3) 12/31/2025 普通股 2,671,633(3) $0 10,273,973(3) I 由 CP 收购有限责任公司提供(4)
回复解释：
1。2024年1月25日，CP Acquisities, LLC（“CP Acquisitions”）将Agrify Corporation（“发行人”）发行并于2024年1月25日由CP Acquisitions与发行人签订的2025年到期的某些优先担保修正、重述和合并可转换票据（“票据”）的本金和应计但未付利息的3,900,583.71美元转换为2,671,633股普通股发行人的。在此类转换之后，有资格获得CP收购的普通股中有1,335,817股立即分配给了RTC3 2020年不可撤销家族信托。
2。由RTC3 2020年不可撤销家族信托持有，申报人保留罢免独立受托人的权力。申报人放弃对申报证券的实益所有权，除非其在申报证券中的金钱权益，并且根据经修订的1934年《证券交易法》第16条或出于任何其他目的，本报告不应被视为承认该人是证券的受益所有人。
3.票据执行后，该票据的未偿本金立即为18,900,583.71美元，在上述第 #1 项所述的转换交易完成后，该票据的未偿本金为15,000,000.00美元。该票据自交易日起可按每股1.46美元的当前转换价格转换为发行人的普通股，但须遵守49.99％的受益所有权限制，可根据票据不时进行调整；前提是CP Acquisitions可以在转换后将其获得普通股的权利转让给申报人和/或发行人董事会成员I-Tseng Jenny Chan女士，在这种情况下 49.99％的受益所有权限制将分别适用于每个人。
4。CP Acquisitions是由申报人控制的实体，申报的证券可能被视为由申报人间接实益拥有。申报人放弃对申报证券的实益所有权，除非其在申报证券中的金钱权益，并且根据经修订的1934年《证券交易法》第16条或出于任何其他目的，本报告不应被视为承认该人是证券的受益所有人。
5。NXT3J Capital, LLC是由申报人控制的实体，申报的证券可能被视为由申报人间接实益拥有。申报人放弃对申报证券的实益所有权，除非其在申报证券中的金钱权益，并且根据经修订的1934年《证券交易法》第16条或出于任何其他目的，本报告不应被视为承认该人是证券的受益所有人。
//雷蒙德·诺布·张 01/29/2024
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。