美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Alternus Clean Energy, Inc. [ALCE ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 12/22/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 12/22/2023 | J(1) | 7,666,667 | A | (2) | 8,556,667 | D(3) | |||
普通股 | 12/22/2023 | J(1) | 225,000 | A | (4) | 8,781,667 | D(3) |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
购买普通股的认股权证 | $11.5 | 12/22/2023 | P(5) | 445,000 | (5) | (5) | 普通股 | 445,000 | (5) | 445,000 | D(3) |
回复解释: |
1。代表根据Alternus Clean Energy, Inc.(f/k/a Clean Earth Acquisitions Corp.)于2023年12月22日完成的某些业务合并协议(已经和可能不时修改、补充或以其他方式修改 “业务合并协议”)收购的与2023年12月22日完成的交易相关的证券(“发行人”)、Alternus Energy Group Plc和清洁地球收购赞助商有限责任公司(“赞助商”)(“业务合并”)。 |
2。在业务合并的收盘中,发行人在业务合并收盘生效前已发行和流通的每股B类普通股均被取消,并转换为获得发行人每股面值0.0001美元的普通股数量的权利(“普通股”),相当于收盘时计算的汇率(“普通股交易比率”)。 |
3.举报人的董事会是亚历克斯·格雷斯托克、大卫·萨博和玛莎·罗斯。这些个人均宣布放弃本表格4中申报的证券的所有权,但其金钱利益的范围除外,并且就第16节的目的或任何其他目的而言,将这些证券纳入本报告不应被视为承认受益所有权。 |
4。在业务合并结束时发行用于转换未偿还本金为22.5万美元的期票。 |
5。根据发行人与保荐人之间于2022年2月23日签订的私募单位购买协议,即单位购买协议,保荐人共购买了890,000个单位,每个单位包括收购(a)一股A类普通股的权利和(b)购买一股A类普通股的认股权证的二分之一(“私募认股权证”)。业务合并完成后,私募认股权证将于2023年12月22日起开始行使一股普通股,价格为每股11.50美元。私募认股权证在企业合并完成五周年之际到期。 |
/s/ 亚历克斯·格雷斯托克——清洁地球收购赞助商有限责任公司,作者:经理亚历克斯·格雷斯托克 | 01/29/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |