截至 09-30-23 年的 10-K/A 表格真的000164490300016449032022-10-012023-09-300001644903ycbd: 普通自定义会员2022-10-012023-09-300001644903YCBD：系列累积可转换优先股8CustomMeble2022-10-012023-09-3000016449032023-03-3100016449032024-01-18iso421:USDxbrli: 股票

 

目录

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

表单 10-K/A

（第1号修正案）

 

（Mark One）

☒根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的年度报告

 

在截至的财政年度 2023年9月30日

 

要么

 

☐根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告

 

在从 _______ 到 __________ 的过渡期内

 

委员会档案编号 001-38299

 

 

 

 

注册人的电话号码，包括区号

 

以前的姓名、以前的地址和以前的财政年度（如果自上次报告以来发生了变化）

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

 

根据该法第12（g）条注册的证券：

 

（课程标题）

 

根据《证券法》第405条的规定，用复选标记表明注册人是否是知名的季节性发行人。是的 ☐ 没有 ☒

 

根据该法第15（d）条第13节，用复选标记表明注册人是否无需提交报告。是的 ☐ 没有 ☒

 

用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。 是的☒ 不 ☐

 

用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。 是的☒ 不 ☐

 

 

用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。

 

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

用复选标记表明注册人是否已根据萨班斯-奥克斯利法案（15 U.S.C 7262（b））第404（b）条）提交了管理层对其财务报告内部控制有效性的评估的报告和证明。 ☐

 

如果证券是根据该法第12（b）条注册的，请用复选标记表明申报中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。 ☐

 

用勾号指明这些错误更正中是否有任何是重述，需要对注册人的任何执行官在相关恢复期内根据第 240.10D-1 (b) 收到的基于激励的薪酬进行追回分析。☐

 

用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见该法第12b-2条）。是的 ☐不是 ☒

 

说明截至注册人最近完成的第二财季的最后一个工作日，非关联公司持有的有表决权和无表决权的普通股的总市值，该普通股的出售价格或此类普通股的平均出价和要价计算得出。$12,717,6332023 年 3 月 31 日为 .18。

 

仅适用于公司发行人

 

注明截至最新可行日期，每类发行人普通股的已发行股票数量。 3,045,092普通股自2024年1月18日起已发行和流通。

 

 

解释性说明

 

本修正案中关于10-K/A表格的第 1 号修正案（”第1号修正案”）修订了2023年12月22日向美国证券交易委员会提交的截至2023年9月30日的10-K表年度报告（“原始文件”），以纳入10-K表格第三部分所要求的信息。此前，根据10-K表格G（3）的一般指令，在最初的申报文件中省略了第三部分的信息，该指示允许将上述提及项目中的信息以引用方式纳入我们的最终委托书中的10-K表中，前提是此类声明是在我们财年末后的120天内提交的。第三部分第10-14项所要求的信息不再以与我们的2024年年度股东大会相关的委托书为参考。特此删除原始文件封面上提及我们最终委托书的部分内容并入原始文件第三部分的内容。

 

本第1号修正案无意更新原始文件中提供的任何其他信息。此外，我们的首席执行官兼首席财务官根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条的新认证作为本第1号修正案的证物在此提交。由于本第1号修正案中未包含任何财务报表，而且本第1号修正案不包含或修改有关S-K条例第307和308项的任何披露，因此省略了认证的第3、4和5段。

 

除非上文所述或本第1号修正案的条款另有明确规定，否则未对原始文件进行任何其他更改。除非本文另有说明，否则本第1号修正案仍以原始申报之日为准，公司尚未更新其中包含的披露以反映原始申报之日之后发生的任何事件。本第1号修正案应与原始文件以及我们在原始申报之后向美国证券交易委员会提交的文件一起阅读。此处使用但未另行定义的大写术语的定义见原始申报文件中的规定。

 

 

目录

 

 

 

第三部分

 

项目 10。董事、执行官和公司治理。

 

下表提供了有关我们的执行官和董事的信息：

 

 

罗南·肯尼迪。肯尼迪先生自2020年10月起担任我们的首席财务官。2021 年 3 月 3 日，他被任命为我们的首席运营官。2023 年 3 月 1 日，他被任命为临时首席执行官并辞去首席运营官职务。在加入cbdMD之前，他在2015年至2020年10月期间担任总部位于北卡罗来纳州摩尔斯维尔的电子烟和电子烟零售商、制造商和批发商AMV Holdings, LLC的首席财务官。在他任职期间，AMV从一家九家门店的区域连锁店发展成为一个拥有100多个美国分店的平台，欧洲的足迹也在不断扩大。在2018年底通过《农业法案》之后，肯尼迪先生协助AMV扩展到CBD产品的制造和零售领域。在AMV任职之前，肯尼迪先生在Meriturn Partners, LLC工作了九年。Meriturn Partners, LLC是一家总部位于北卡罗来纳州罗利的中间市场私募股权公司，专注于收购中间市场公司并为其提供咨询，他曾担任该公司的负责人。肯尼迪先生在Meriturn Partners, LLC任职期间，领导了交易的各个方面，包括尽职调查、财务分析和筹资，并于2014年帮助领导了Meriturn最初对AMV前身的收购。自2014年以来，肯尼迪先生还为部分组织提供独立的咨询和咨询服务，他的工作包括领导销售方业务的财务分析，协助谈判向战略买家出售4000万美元的交易，通过餐饮集团的重组为有担保债权人提供建议，以及担任一家专业制药公司的共同受托人。从2001年到2004年，肯尼迪先生在价值160亿美元的一级汽车供应商伟世通公司担任工程和制造职务。肯尼迪先生拥有弗吉尼亚理工学院和州立大学的机械工程学士学位和杜克大学富夸商学院的工商管理硕士学位。肯尼迪先生曾在总部位于纽约州罗切斯特的房地产投资公司Nexus Capital Real Estate Inc. 的董事会任职。

 

斯科特·G·斯蒂芬。 Stephen先生自2019年4月起担任董事会成员，自2022年6月起担任董事长。Stephen先生自2012年2月起担任总部位于伊利诺伊州芝加哥的美国住宅抵押贷款公司Guarited Rate Inc. 的首席增长官。Stephen先生还担任保证利率公司的附属公司保证利率保险和Ravenswood Title的总裁。从2003年到2012年，他受雇于全球领先的男士娱乐和生活方式公司花花公子企业公司，担任过各种职务，包括首席运营官、花花公子印刷/数字集团执行副总裁和花花公子数字媒体执行副总裁兼总经理。从1999年到2003年，Stephen先生受雇于在线关系营销公司Yesmail, Inc.，担任首席运营官兼客户服务和运营副总裁。Stephen 先生拥有圣母大学金融工商管理学士学位和西北大学凯洛格管理学院市场营销与组织行为管理硕士学位。我们之所以选择Stephen先生担任董事会成员，是因为他担任行政领导职务，在保证利率公司和花花公子企业的职位以及他广泛的商业背景。

 

Bakari 卖家。塞勒斯先生自 2017 年 3 月起担任我们董事会成员。塞勒斯先生是一名律师，自2007年以来一直是位于南卡罗来纳州哥伦比亚的Strom Law Firm, LLC的成员。塞勒斯先生曾是南卡罗来纳州众议院议员，从2006年开始代表第90选区，成为南卡罗来纳州议会中最年轻的议员和全美最年轻的非裔美国人民选官员，创造了历史。2014年，他作为民主党候选人竞选南卡罗来纳州副州长。他曾为美国国会议员詹姆斯·克莱本和前亚特兰大市长雪莉·富兰克林工作。塞勒斯先生在莫尔豪斯学院获得本科学位，曾担任学生会主席，并在南卡罗来纳大学获得法律学位。他跟随父亲、民权领袖克利夫兰·塞勒斯的脚步，坚持不懈地致力于支持渐进政策，以解决从教育和贫困到预防家庭暴力和儿童肥胖等各种问题。他曾在全国教育协会、美国大学民主党全国代表大会、2008年民主党全国代表大会的活动中担任特邀发言人，并于2007年在华盛顿特区举行的AIPAC政策会议上发表了开幕主题演讲。塞勒斯先生还是美国有线电视新闻网的政治评论员。我们之所以选择塞勒斯先生，是因为他的领导经验、对公共政策的承诺和法律背景。

 

威廉·雷恩斯三世。雷恩斯先生自2019年4月起担任我们董事会成员。自2008年以来，雷恩斯先生受雇于DataTech Global, LLC，这是一家专注于在线销售和营销的私营科技公司，在2008年至2012年期间担任首席财务官，自2012年起担任首席执行官。雷恩斯先生拥有超过35年的会计和财务经验，主要专注于运营财务控制、财务报告、收购和收购计划的实施。在他职业生涯的早期，即1991年至2006年，雷恩斯先生担任过各种职务，从Speedway Motorsports, Inc.（纽约证券交易所代码：TRK）的公司财务总监到Speedway Motorsports, Inc.的子公司SMI Properties, Inc.的总经理，从2009年到2012年，他担任电子烟Blu的制造商Intermark Brands, LLC及其关联实体BLEC, LLC的首席执行官兼首席财务官 QSN Technologies, LLC，随后于2012年出售给了洛里拉德烟草公司。雷恩斯先生于1981年获得马里兰大学会计学学士学位。我们之所以选择雷恩斯先生担任董事会成员，是因为他拥有丰富的技术、会计和并购经验。

 

 

西比尔·斯威夫特博士。斯威夫特博士自2022年8月起担任我们董事会成员。斯威夫特博士自2021年3月起担任我们的首席科学官兼监管事务副总裁以及cbdMD Therapeutics, LLC的联席主席。她最初于2021年1月加入我们公司担任监管顾问。在加入我们公司之前，斯威夫特博士在2020年1月至2020年12月期间担任天然产物协会科学与监管事务高级副总裁。斯威夫特博士在美国食品药品监督管理局膳食补充剂项目办公室任职的5年中担任过多个职务；最后一个职位是研究与战略副总监。作为副主任，斯威夫特博士领导该办公室的研究组合，并负责确保其科学、研究、合规、执法和政策举措之间的一致性。斯威夫特博士还是植物安全联盟的联席主席，该联盟由来自政府机构、学术界和工业界的科学家合作。斯威夫特博士在德克萨斯农工大学获得营养学博士学位和运动机能学硕士学位。她目前是美国营养学会、全球零售商和制造商联盟（GRMA）、天然产品协会（NPA）Compli委员会和联邦大麻监管委员会（CFCR）SRAC的成员。公司明确承诺增加董事会成员的多元化，这支持公司的核心价值观，是衡量健全治理的重要衡量标准，对董事会运作良好的至关重要。为此，董事会承认斯威夫特博士是少数派。我们之所以选择斯威夫特博士担任董事会成员，是因为她在膳食补充剂行业拥有丰富的经验，包括她在美国食品药品监督管理局膳食补充剂项目办公室任职的5年，以及她在FDA负责确保其科学、研究、合规、执法和政策举措之间的一致性。

 

家庭关系

 

任何执行官和董事之间都没有家庭关系。

 

关键员工

 

以下人员虽然不是我们公司的执行官，但他们是我们公司的关键员工，他们有望为我们的业务做出重大贡献。

 

西比尔·斯威夫特。我们的首席科学官兼监管事务副总裁斯威夫特博士的传记信息见上文。

 

公司治理

 

 

我们致力于在高效经营业务、为股东利益服务以及维护市场诚信的过程中，保持最高的诚实和道德行为标准。为了协助其治理，我们的董事会成立了两个完全由独立董事组成的常设委员会，即审计委员会和薪酬、公司治理和提名委员会，我们还通过了《商业行为准则》、《举报人政策》和《内幕交易政策》。我们的委员会章程、商业行为和道德准则、举报人政策和内幕交易政策的副本可在我们的网站www.cbdmd.com上找到。如果向我们的公司秘书提出书面要求，也可以免费获得这些材料的副本。

 

 

董事会监督我们的业务事务并监督管理层的业绩。根据我们的公司治理原则，董事会不参与日常运营。董事们通过与总裁和首席财务官的讨论、阅读我们可能发送给他们的材料以及参加董事会和委员会会议，随时了解情况。当选的董事任期为一年，任期至我们的下一次年会。除非董事辞职或由于死亡或其他原因无法担任董事职务，否则我们的董事任期直到其继任者当选并获得正式资格。如果任何董事辞职、去世或因其他原因无法完成其任期，或者如果董事会增加了董事人数，则董事会可以通过当时在职董事的多数投票来填补任何空缺，尽管当时存在的董事人数少于法定人数。当选填补空缺的董事应在其前任未满的任期内任职。因无故罢免董事而出现的空缺只能由股东投票填补。

 

董事会通过会议和以书面同意代替会议的方式开展业务。我们的独立董事会在每次定期举行的董事会会议上举行执行会议。在2023财年，董事会举行了28次会议，包括年会。在2023财年，每位董事至少参加了（i）该成员任职期间举行的董事会会议总数的75％，以及（ii）在该成员任职期间其任职的董事会委员会会议总数的75％。

 

 

董事会领导结构和董事会’s 在风险监督中的作用

 

根据纽约证券交易所美国有限责任公司公司指南第803条的规定，塞勒斯、雷恩斯和斯蒂芬先生均被视为独立董事。斯威夫特博士是我们公司的员工。我们没有 “领先” 独立董事。

 

风险是每个企业固有的，企业管理风险的程度最终决定其成功。我们面临许多风险，包括运营风险、监管风险、战略风险、声誉风险、信用风险、利率风险和流动性风险。管理层负责我们面临的风险的日常管理，而整个董事会及其委员会负责监督风险管理。在履行风险监督职责时，董事会有责任确保管理层设计和实施的风险管理流程充分且按设计运作。我们的临时首席执行官和首席财务官出席董事会会议，可以回答董事会就风险管理和任何其他事项提出的任何问题或疑虑。我们的员工董事会成员和董事会独立成员共同努力，通过常设委员会并在必要时举行独立董事会议，对公司的管理和事务进行强有力、独立的监督。如果已确定的风险与管理层构成实际或潜在的冲突，我们的独立董事可能会进行评估。目前，影响我们的主要风险是：（i）我们继续经营的能力，（ii）增加客户群，（iii）分散销售以及（iv）提高盈利能力。

 

 

董事会设有常设的审计、薪酬、公司治理和提名委员会。每个委员会都有书面章程。章程可在我们的网站上找到 www.cbdmd.com。所有委员会成员均为独立董事。关于每个委员会目前的成员和职能的信息如下：

 

 

 

 

项目 11。高管薪酬。

 

 

下表汇总了我们在过去两个已完成的财政年度中每年记录的所有薪酬：

 

 

 

 

 

 

 

T. 罗南·肯尼迪。自2021年10月1日起，我们与肯尼迪先生签订了高管雇佣协议，担任我们的首席财务官 首席执行官兼首席运营官（”肯尼迪就业协议”），其实质性条款如下：

 

 

 

 

 

 

 

凯文麦克德莫特。自2022年5月16日起，我们与麦克德莫特先生签订了雇佣协议，由他担任我们的总裁（”麦克德莫特雇佣协议”）。麦克德莫特先生于 2023 年 2 月 26 日辞职。他的协议期限为一年。他最初的基本工资为28.5万美元。作为协议规定的额外补偿，我们在2021年股权激励计划中向他授予了2778股普通股的限制性股票奖励，以及（ii）5年期股票期权，以每股0.84美元的行使价购买9,000股普通股，在2023年5月15日、2024年5月15日和2025年5月15日的三年内按等额归属，但须继续就业。没有任何选择权归属。麦克德莫特先生有权参与我们为员工提供的所有福利计划、业务费用报销以及与其职位和服务年限相符的带薪休假。《麦克德莫特雇佣协议》包含自解雇之日起一年的竞业禁令、保密和赔偿条款。

 

 

2015 年 6 月 2 日，我们董事会和股东通过了 2015 年股权薪酬计划（”2015 年计划”）最初涵盖26,112股普通股。在2019年年度股东大会上，我们的股东批准将根据该计划预留的普通股基础数量增加到45,445股。2015年计划还包含一个 “常青公式”，根据该公式，2015年计划下可供发行的普通股数量将在2015年计划期限内的每个日历年10月的第一个交易日自动增加，其金额相当于前一个日历年9月最后一个交易日已发行普通股总数的1％，最高每年增加2,223股普通股。

 

2021 年 1 月 8 日，我们的董事会批准了 2021 年股权薪酬计划（”2021 年计划”），我们的股东在2021年年会上批准了2021年计划。2021年计划根据2021年计划授予的计划期权、限制性股票奖励或其他股票奖励后，将根据计划条款保留111,112股普通股进行发行。2021年计划还包含一个 “常青公式”，根据该公式，从2022年日历年开始，在2021年计划期限内，2021年计划下可供发行的普通股数量将在每个日历年的10月1日自动增加，其金额等于该日历年9月30日已发行普通股总数的1％，最多为5,556股。

 

《2015年计划》和《2021年计划》（统称为”计划”）旨在使我们能够为我们的员工、高级职员、董事和顾问提供收购我们公司专有权益的机会，这些员工、高级职员、董事和顾问的过去、现在和/或潜在的贡献对我们的成功至关重要。这些计划由我们的薪酬、公司治理和提名委员会管理。

 

 

下表列出了截至2023年9月30日根据股东批准的任何股权薪酬计划获准发行的证券，以及未经股东批准的任何股权薪酬计划。

 

 

有关我们的2015年计划和2021年计划的更多信息，请参阅我们的2023年10-K中经审计的合并财务报表附注9。

 

 

 

下表提供了有关截至2023年9月30日未行使期权、未归属股票以及每位指定执行官未偿还的股权激励计划奖励的信息。

 

 

 

 

2021 年 3 月，在审查了有关上市公司高管和董事会薪酬的独立薪酬研究结果后，我们董事会的薪酬、公司治理和提名委员会通过了针对我们独立董事的新薪酬计划。对于从 2023 年 2 月开始的 2023 年董事会任期，其组成部分如下：

 

 

我们的非执行员工董事西比尔·斯威夫特博士因其作为董事会成员的服务获得了单独的报酬。作为2022年8月被任命为董事会成员的员工董事，斯威夫特博士获得了112股普通股的限制性股票授予和购买667股普通股的五年期期权，可按每股0.568美元的价格行使。

 

 

下表列出了我们独立董事和非管理层员工董事在2023财年支付或获得的薪酬。

 

 

 

 

 

根据公司的内幕交易政策，所有高级职员、董事和员工均不得参与对冲、质押或做空交易。

 

项目 12。某些受益所有人的担保所有权以及管理及相关股东事务。

 

截至2024年1月18日，我们已发行和流通了3,045,092股普通股。下表列出了截至2024年1月18日我们已知的与普通股受益所有权有关的信息：

 

 

除非另有说明，否则下表中每位受益人的地址均为北卡罗来纳州夏洛特市红橡树大道8845号28217的所在地。我们认为，除非另有说明，否则表中列出的所有人对显示为由其拥有的所有普通股拥有唯一的投票权和投资权。根据证券法，个人被视为其所拥有证券的受益所有人（或其所有权归于他的某些人），他可以在自2024年1月18日起的60天内收购这些证券，包括行使期权、认股权证或可转换证券。我们通过假设受益所有人持有的期权、认股权证或可转换证券已经行使或转换，来确定受益所有人的所有权百分比，这些期权、认股权证或可转换证券不是由任何其他人持有的期权、认股权证或可转换证券。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第 13 项。某些关系和关联交易，以及董事独立性。

 

2020年9月，我们以25万美元的价格收购了Adara Sponsor LLC的会员权益，该权益与其他投资者的收益一起被用作对阿达拉收购公司的投资（”阿达拉”），为进行合并、股本交换、资产收购、股票购买、重组或类似业务合并而成立的新组建的空白支票公司（a”空间”）。我们的前首席执行官苏米赫拉斯特先生是阿达拉的子公司。2021 年 1 月 13 日，我们执行了第二批订阅协议，并资助了剩余的 750,000 美元。2022年6月22日，我们与Adara Sponsors, LLC的关联公司签订了转让协议，根据该协议，在阿达拉收购Alliance Entertainment, Inc.（”目标”）以我们的原始购买价格为准。在美国证券交易委员会对我们的前首席执行官提起诉讼后，塔吉特要求阿达拉要求其要求cbdMD和Sumichrast先生出售我们在Adara Sponsors, LLC的权益，以此作为进行任何业务合并的条件。自2023年2月10日起，我们完成了会员权益转让协议，并出售了我们在Adara Sponsorer, LLC的全部所有权权益，总收购价为1,000,000美元，这构成了我们最初的权益购买价格。

 

西比尔·斯威夫特博士自2021年3月起担任我们的首席科学官兼监管事务副总裁以及cbdMD Therapeutics, LLC的联席主席。除了作为董事会成员的薪酬外，斯威夫特博士还受雇于公司，年薪为24万美元，并参与公司的正常福利待遇。

 

 

我们的审计委员会将审查我们或我们的任何董事、董事候选人、执行官或超过5％的普通股持有人或其任何直系亲属参与的任何交易，且所涉金额超过过去两个已完成财年年底12万美元或年底平均总资产的1％，以较低者为准。我们的管理层负责确定交易是否包含上述特征，需要董事会审计委员会进行审查。

 

项目 14。主要会计费用和服务。

 

 

下表显示了为2023财年和2022财年提供的审计和其他服务而开具的账单费用：

 

 

 

审计费 — 该类别包括对我们的年度财务报表和服务的审计，这些服务通常由独立注册机构提供 与这些财政年度的雇用有关的公共会计师事务所。这一类别还包括就中期财务报表的审计或审查期间或因审计或审查而产生的审计和会计事项提供咨询意见。

 

与审计相关的费用 — 该类别包括独立注册会计师事务所提供的合理的保险和相关服务 与我们的财务报表的审计或审查业绩有关，未在上文 “审计费用” 项下报告。该类别下披露的费用服务包括有关我们与美国证券交易委员会的通信的咨询、美国证券交易委员会的其他文件以及其他会计咨询。

 

税费 — 该类别包括我们的独立注册会计师事务所提供的税务合规和税务专业服务 建议。该类别下披露的费用服务包括纳税申报表的准备和技术性税务建议。

 

 

我们的董事会已经通过了预先批准我们独立注册会计师事务所收取的所有费用的程序。根据该程序，董事会审计委员会批准有关审计、税务和审查服务的聘用书。其他费用须经董事会审计委员会预先批准。2023财年和2022财年向审计师支付的审计和税费已获得董事会审计委员会的批准。

 

 

审计委员会的主要职能是协助董事会监督我们的财务报告流程。管理层负责财务报表的编制、列报和完整性，包括制定会计和财务报告原则，设计财务报告的内部控制制度。我们的独立审计师负责就我们的合并财务报表是否符合公认会计原则发表意见。

 

关于2023财年，除了其他工作外，审计委员会：

 

 

 

 

根据上文总结的审查和讨论，审计委员会建议董事会将经审计的合并财务报表纳入向美国证券交易委员会提交的原始申报中。

 

 

 

 

 

 

第四部分

 

项目 15。附录和财务报表附表。

 

 

合并财务报表和独立注册会计师事务所的报告从原始文件第31页开始。

 

(2) 财务报表附表

 

美国证券交易委员会适用的会计法规中规定的所有附表要么不是相关指令所要求的，要么不适用（因此已省略），要么要求的披露包含在此处的合并财务报表中。

 

(3) 展品。

 

此处要求以引用方式归档或纳入的证物已在展品索引中列出。

 

(4) 我们外部审计师的审计公司身份证， Cherry Bekaert LLP，是677而且它们位于 北卡罗来纳州夏.

 

项目 16。表格 10-K 摘要。

 

没有

 

 

展览索引

 

 

 

 

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。