美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， 哥伦比亚特区 20549

表格 8-K

当前 报告

根据1934年《证券交易法》 第13条或第15 (d) 条

报告日期（最早报告事件的日期）：2024 年 1 月 22 日

OceanTech 收购公司

（注册人的确切 姓名如其章程所示）

特拉华

（州 或其他注册司法管辖区）

麦迪逊大道 515 号, 8 楼 层 — 8133 号套房

全新 约克, 全新 约克 10022

（主要行政办公室地址 ）（邮政编码）

注册人的 电话号码，包括区号 (929) 412-1272

如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选 下方的相应方框：

根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：

用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴 成长型公司 ☒

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

项目 8.01 其他活动。

2024 年 1 月 22 日，特拉华州的一家公司（“公司” 或 “OceanTech”）OceanTech Acquisities I Corp. 收到了纳斯达克股票市场（“纳斯达克”） 的书面通知，因为该公司尚未根据经该修正案修订的2023年5月2日协议和合并计划完成业务合并（“企业 组合”）} 截至2023年7月7日与Regentis Biomaterials Ltd成立的公司Regentis Biomaterials Ltd签订的协议和合并计划（统称为 “合并 协议”）的第 1 号以色列国法律（“Regentis”） 和 R.B. Merger Sub Ltd.，一家根据以色列国法律组建的公司，也是OTEC（“Merger Sub”）的全资子公司，公司的股票将在2024年1月24日星期三开盘时暂停交易。

此外， 纳斯达克的通知指出，公司可以对该决定提出上诉，并要求纳斯达克上市和听证会审查委员会审查该决定。 书面复审请求必须在决定之日起15天内收到，根据纳斯达克上市规则5820（a）， 公司必须向纳斯达克提交15,000.00美元的费用以支付审查费用。除非公司提出此类上诉，否则该公司的 股票将从纳斯达克退市。

该公司 的业务运营没有受到影响，公司已于今天在15天内提交上诉并要求进行此类审查。 该公司将继续评估其可用选项，以恢复对纳斯达克的合规性。   

其他 信息以及在哪里可以找到

本 表格8-K和根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信（统称 “备案”） 由OceanTech与Merger Sub、Aspire Acquisition LLC、公司的保荐人（“赞助商”）、 和Regentis一起提交，根据该协议，Merger Sub将与Regentis合并成Regentis 根据1933年《证券法》第425条， ，Regentis作为公司的全资子公司幸存下来，并被视为根据第14a-12条提交 1934 年的《证券交易法》。本文件仅供参考， 是为了协助利益相关方对业务合并做出自己的评估而编制的，并不意味着 包罗万象，也不包含对OceanTech、Regentis或商业 组合进行全面分析可能需要的所有信息。

在与业务合并有关的 方面，OceanTech向美国证券交易委员会提交了相关材料，包括在S-4表格上提交了有效注册 声明，其中包括公司的委托书/招股说明书。最终委托书也已提交。

OceanTech 敦促其投资者、股东和其他有关人士阅读S-4表格，其中包括向美国证券交易委员会提交的委托书/招股说明书 、最终委托书以及其中以引用方式纳入的任何文件，因为这些文件 包含有关海洋科技、Regentis和业务合并的重要信息。由于 SEC 已宣布S-4表格生效，最终委托书/招股说明书和其他相关文件将于 2023 年 12 月 29 日 邮寄给OceanTech的股东，并将包含有关业务合并和相关事项的重要信息。建议 OceanTech的股东和其他有关人员阅读这些材料（包括其中的任何修正案或补充 ）以及与OceanTech为 股东会议征集代理人有关的任何其他相关文件，以批准业务合并等，因为它们将包含有关海洋科技、Regentis和业务合并的重要信息 。股东还可以在美国证券交易委员会网站www.sec.gov上免费获得初步代理声明/招股说明书、最终委托书/招股说明书以及与交易 相关的其他相关材料的副本，或直接向：OceanTech Acquisitions I Corp.，纽约州纽约麦迪逊大道515号8楼8133号套房8133室 22 或 (929) 412-1272。 中包含的信息或可通过本申报文件中提及的网站访问的信息未以引用方式纳入 本申报文件中，也不是本申报文件的一部分。

没有 要约或招标

本 申报不是任何证券或 业务合并的委托书或委托书、同意或授权书，不构成出售要约或征求购买任何证券的要约，也不得在任何州或司法管辖区出售证券，在根据证券法进行注册 或资格认定之前此类要约、招揽或出售为非法的任何州或司法管辖区，也不得出售 任何此类州或司法管辖区。除非通过符合经修订的1933年《证券法》第10条要求的 招股说明书或豁免条款，否则不得进行证券要约。

征集中的参与者

OceanTech、 Regentis及其各自的董事和执行官可能被视为参与向OceanTech 股东招募与业务合并有关的代理人。OceanTech的股东和其他利益相关人员可以在2023年3月31日向美国证券交易委员会提交的截至2022年12月31日财年的 10-K表年度报告中获得有关海洋科技董事和高级管理人员的更多详细信息，不收取 费用。根据 美国证券交易委员会规则，有关哪些人可能被视为参与向OceanTech的股东征集与业务合并 相关的代理人的信息载于业务合并的委托书/招股说明书。有关参与者 在与业务合并相关的代理人征集中的利益的其他信息包含在S-4表格中，其中包括OceanTech向美国证券交易委员会提交的委托书/招股说明书、 和最终委托书。如上所述，您可以免费获得这些文件的副本。

关于前瞻性陈述的警告 声明

本 申报仅供参考，旨在帮助利益相关方对业务合并做出自己的评估 ，不用于其他目的。本文件中或与本文件有关的任何明示或暗示的陈述或保证 。在法律允许的最大范围内，在任何情况下，Regentis、OceanTech、Merger 子公司、保荐人或其各自的子公司、利益持有人、关联公司、代表、合作伙伴、董事、高级职员、 员工、顾问或代理人均不对因使用本文件、其内容、遗漏、依赖其中所含信息而产生的任何直接、间接或间接的损失或利润损失负责或承担责任，或者就与 有关的意见或与此相关的其他观点进行沟通。本文件并不声称包罗万象，也不包含对OceanTech、Regentis或业务合并进行全面分析所需的所有 信息。这份 文件的读者应各自对OceanTech和Regentis以及信息的相关性和充分性做出自己的评估， 应进行他们认为必要的其他调查。本文件包含联邦证券法所指的某些 “前瞻性陈述” ，包括有关业务合并完成和 预计在纳斯达克上市的陈述，以及OceanTech和Regentis对未来事件的预期、计划或预测以及截至本申报之日的 观点。OceanTech和Regentis预计，随后的事件和事态发展将导致OceanTech的 和Regentis的评估发生变化。这些前瞻性陈述可能包括但不限于 “预期”、“估计”、“项目”、“预算”、“预测” “预期”、“打算”、“计划”、“可能”、“可能”、“应该”、“相信”、“潜力”、“可能”、“可能”、“可能”、“可能”、“可能”、“应该”、“相信”、“潜力”、“可能”、“继续”、“思考”、“战略”、“未来” 和类似的表述涉及 重大风险和不确定性（其中大多数因素不在OceanTech或Regentis的控制范围内）。可能 导致此类差异的因素包括但不限于：(1) 发生任何可能导致 终止合并协议的事件、变更或其他情况；(2) 业务合并可能无法及时完成的风险 或根本无法完成，这可能会对证券价格产生不利影响；(3) 业务合并可能无法完成的风险 在OceanTech的业务合并截止日期之前；（4）无法完成业务合并，包括但不限于 ，原因是合并协议未获得OceanTech或Regentis股东的批准，未满足 最低净有形资产和最低收盘现金，没有获得某些政府、监管机构和第三方 方的批准，也没有满足完成合并协议的其他条件；(5) OceanTech的股东赎回后未能达到最低可用现金金额；(6) 无法在《商业周刊》之后，获得或维持 OceanTech普通股在纳斯达克的上市合并，包括但不限于赎回超过 预期水平或未能达到纳斯达克与 业务合并完成相关的初始上市标准；(7) 业务合并的宣布或待定对Regentis业务 关系、经营业绩和总体业务的影响；(8) 业务合并扰乱Regentis当前计划和 运营的风险；(9) 无法实现业务合并的预期收益，也无法实现预估的收益 预期业绩和基本假设，包括但不限于估计的股东赎回和与业务合并相关的 成本；(10) OceanTech或Regentis可能受到其他 经济或商业因素不利影响的可能性；(11) Regentis竞争市场的变化，包括但不限于 其竞争格局、技术演变或监管变化；（12）国内和全球总体经济 条件的变化；（13）Regentis可能不会发生的风险能够执行其增长战略；（14）业务合并后，Regentis在管理增长和扩大业务方面遇到 困难的风险；（15）各方 需要筹集额外资金来执行业务计划的风险，该计划可能无法按可接受的条款提供，也可能根本无法提供；（16） 认识到业务合并的预期收益以实现其商业化和发展计划的能力， 并找出并实现可能受以下因素影响的其他机会其他因素，竞争， Regentis的经济增长和管理增长以及雇用和留住关键员工的能力；（17）Regentis可能无法制定和维持有效的内部控制的风险；（18）Regentis可能无法跟上技术 快速发展的步伐以提供新的和创新产品和服务的风险，或者可能对不成功的新产品 和服务进行大量投资；(19) 开发、许可或获取新产品和服务的能力；(20) Regentis 无法 的风险保护或保护其知识产权；(21) 与 Regentis业务相关的产品责任或监管诉讼或诉讼的风险；(22) 网络安全或外汇损失的风险；(23) 适用法律或 法规的变化；(24) 可能对与合并协议或 业务合并相关的各方提起的任何法律诉讼的结果；(25) 全球 COVID-19 的影响疫情和对上述任何风险的应对，包括但不限于供应链中断；以及 (26)）S-4表格中确定的其他风险和不确定性，包括其中 “风险因素” 下的风险和不确定性，以及OceanTech向美国证券交易委员会提交的其他文件中的风险和不确定性。您应仔细考虑上述 因素以及OceanTech的S-4表格和 最终委托书的 “风险因素” 部分描述的其他风险和不确定性，10-K表年度报告和向美国证券交易委员会提交的有关 业务合并的10-Q表季度报告，以及OceanTech不时向美国证券交易委员会提交的其他文件。这些文件确定并解决了 其他重要风险和不确定性，这些风险和不确定性可能导致实际事件和结果与 前瞻性陈述中包含的重大差异。上述因素清单并非详尽无遗，仅供说明之用， 无意用作担保、保证、预测或明确的事实陈述或 概率，也不得将其作为依据。实际事件和情况很难或不可能预测，并且会与假设有所不同。 前瞻性陈述仅代表其发表之日。如果这些风险中的任何一个成为现实，或者我们的假设被证明 不正确，则实际结果可能与这些前瞻性陈述所暗示的结果存在重大差异。可能还有 其他风险，而OceanTech和Regentis目前都不知道这些风险，或者OceanTech和Regentis目前认为这些风险并不重要 ，也可能导致实际业绩与前瞻性陈述中包含的结果存在重大差异。OceanTech和 Regentis预计，随后的事件和发展将导致OceanTech和Regentis的评估发生变化。 但是，尽管OceanTech和Regentis可能会选择在未来的某个时候更新这些前瞻性陈述，但OceanTech 和Regentis明确表示不承担任何更新前瞻性陈述的义务。OceanTech和Regentis均未保证OceanTech或 Regentis或合并后的公司将实现其预期。因此，不应过分依赖 前瞻性陈述，也不应依赖这些陈述代表OceanTech和Regentis在本申报之日后任何日期 的评估。

签名

根据 经修订的 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排本报告的正式授权人代表其 签署本报告。