附录 99.1
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附录 99.1 |
ATEC 公布2023年第三季度财务业绩并上调2023年全年调整后的息税折旧摊销前利润指引
总收入增长了32％，达到1.18亿美元
手术收入增长了32％，达到1.04亿美元，EOS收入增长了30％，达到1400万美元
调整后的息税折旧摊销前利润为正值，超过200万美元
加利福尼亚州卡尔斯巴德，2023年11月6日——致力于革新脊柱手术方法的创新解决方案提供商Alphatec Holdings, Inc.（纳斯达克股票代码：ATEC）今天公布了截至2023年9月30日的季度财务业绩和最近的公司要点。
2023 年第三季度财务业绩
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季度已结束 2023年9月30日 |
总收入 |
1.18 亿美元 |
GAAP 毛利率 |
68% |
非公认会计准则毛利率 |
72% |
GAAP 运营费用 |
1.18 亿美元 |
非公认会计准则运营费用 |
9400 万美元 |
GAAP 营业亏损 |
（3,800万美元） |
调整后 EBITDA |
200 万美元 |
期末现金余额 |
1.23 亿美元 |
近期亮点
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董事长兼首席执行官帕特·迈尔斯说：“我们对第三季度取得的成就感到满意，对ATEC的未来更加兴奋。”“该领域最挑剔的人才认识到，只有ATEC具备手术复杂性、脊柱专注力和脊柱专业知识，才能创建和持续提升端到端的技术生态系统，为脊柱护理设定标准。我们最近的融资使我们能够非常好地利用前所未有的行业颠覆所释放的势头。我们大胆地抓住未来的机遇，加快投资步伐，使我们新的终身销售专业人员团队能够为手术提供ATEC闻名的卓越运营。我们最好的还没有到来。”
2023年全年财务展望
该公司继续预计，截至2023年12月31日的财年总收入将增长35％，达到4.72亿美元，与第三季度初步财务业绩发布时预见的预期一致。这包括4.14亿美元的手术收入和5800万美元的EOS收入。该公司现在预计，2023年全年非公认会计准则调整后的息税折旧摊销前利润约为300万美元。
财务业绩网络直播
ATEC将在太平洋时间今天下午 1:30 /美国东部时间下午 4:30 通过网络直播公布这些结果。可以通过访问ATEC公司网站的投资者关系部分来观看网络直播。
要拨入网络直播，请通过此链接注册。
网络直播的重播将在十二个月内通过ATEC公司网站的投资者关系部分播出。此外，拨号重播将在网络直播结束大约两小时后开始，直至 2023 年 11 月 13 日。拨打 (800) 770-2030 并参考会议 ID 号 97241 观看重播。
激励奖励已发放
作为接受公司工作的激励材料，根据纳斯达克上市规则第5635（c）（4），ATEC今天宣布，董事会独立薪酬委员会已批准根据公司的2016年就业激励奖励计划，向13名新员工（非执行官）总共提供24,296个限制性股票单位（“RSU”）的补助金。在授予之日的前四个周年纪念日，RSU将按年等额分期付款，前提是接受者在授予之日继续受雇于ATEC。此外，ATEC控制权变更后，限制性股票单位将全部归属。
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非公认会计准则财务信息
为了补充公司根据美利坚合众国公认会计原则（GAAP）列报的财务报表，公司报告了某些非公认会计准则财务指标，包括非公认会计准则毛利率、非公认会计准则运营费用、非公认会计准则营业亏损和非公认会计准则调整后的息税折旧摊销前利润。公司认为，这些非公认会计准则财务指标为投资者提供了评估公司核心业绩的额外工具，管理层在评估持续经营业绩时使用该工具，也为评估公司未来盈利潜力提供了基准。公司的非公认会计准则财务指标可能无法提供与公司行业中其他公司提供的直接可比的信息，因为该行业的其他公司对非公认会计准则财务业绩的计算方式可能有所不同，尤其是与非经常性、不寻常项目相关的信息。应将非公认会计准则财务业绩视为对根据公认会计原则计算的财务指标的补充，而不是替代或优于根据公认会计原则计算的财务指标。以下是非公认会计准则财务指标与可比GAAP财务指标的对账。
关于 Alphatec Holdings, Inc.
ATEC通过其全资子公司Alphatec Spine, Inc.、EOS imaging S.A.S.和SafeOP Surgical, Inc.，是一家医疗器械公司，致力于通过临床差异化彻底改变脊柱手术方法。ATEC的有机创新机器专注于开发与公司不断扩展的AlphaInformatix平台无缝集成的新方法，以更好地为手术提供信息，并更安全、更可重复地实现脊柱手术的目标。ATEC 的愿景是成为脊柱领域的旗手。欲了解更多信息，请访问我们的 www.atecspine.com。
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前瞻性陈述
本新闻稿包含1995年《私人证券诉讼改革法》所指的 “前瞻性陈述”，涉及风险和不确定性。此类陈述基于管理层当前的预期，存在许多风险和不确定性，可能导致实际业绩与前瞻性陈述中描述的结果存在重大差异。该公司提醒投资者，由于各种因素，无法保证实际业绩不会与此类前瞻性陈述中预测或建议的业绩存在重大差异。前瞻性陈述包括但不限于：提及公司的收入、资产负债表、增长、财务前景和承诺；计划的产品发布和推出；以及公司强迫外科医生采用和转变销售渠道的能力。可能导致实际经营业绩与此类前瞻性陈述所表达或暗示的显著差异的重要因素包括但不限于：成功开发新产品或目前在研产品的不确定性；公司执行战略运营计划能力的不确定性；成功许可或收购新产品的能力以及此类产品的商业成功的不确定性；外科医生未能接受公司产品社区；未能获得美国食品药品管理局或其他监管机构的许可或批准或流程出现意外或长时间的延误；第三方继续享受优惠的补偿；意想不到的支出或负债或其他影响现金流或公司实现盈利能力的不利事件；额外资金的不确定性；产品责任风险；任何诉讼均未获成功；专利侵权索赔；与公司知识产权有关的索赔；以及公司履行财务义务的能力。有关这些因素和其他因素、风险和不确定性的进一步清单和描述可以在公司向美国证券交易委员会提交的最新年度报告以及随后提交给美国证券交易委员会的任何季度和当前报告中找到。除非法律要求，否则ATEC不打算或义务更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。
投资者/媒体联系人：
蒂娜·雅各布森，特许金融分析师
投资者关系
(760) 494-6790
investorrelations@atecspine.com
公司联系人：
J. Todd Koning
首席财务官
investorrelations@atecspine.com
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ALPHATEC 控股有限公司
简明合并运营报表
（以千计，每股金额除外）
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|
三个月已结束 |
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九个月已结束 |
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||||||||||
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|
9月30日 |
|
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9月30日 |
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||||||||||
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2023 |
|
|
2022 |
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2023 |
|
|
2022 |
|
||||
（未经审计） |
|
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||||||||||
收入： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
||||
来自产品和服务的收入 |
|
$ |
118,262 |
|
|
$ |
89,839 |
|
|
$ |
344,292 |
|
|
$ |
244,908 |
|
来自国际供应协议的收入 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
15 |
|
总收入 |
|
|
118,262 |
|
|
|
89,839 |
|
|
|
344,292 |
|
|
|
244,923 |
|
销售成本 |
|
|
38,215 |
|
|
|
30,323 |
|
|
|
129,279 |
|
|
|
80,715 |
|
毛利 |
|
|
80,047 |
|
|
|
59,516 |
|
|
|
215,013 |
|
|
|
164,208 |
|
运营费用： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
研究和开发 |
|
|
20,000 |
|
|
|
12,111 |
|
|
|
47,831 |
|
|
|
32,429 |
|
销售、一般和管理 |
|
|
91,411 |
|
|
|
75,954 |
|
|
|
269,960 |
|
|
|
218,093 |
|
诉讼相关费用 |
|
|
2,715 |
|
|
|
3,602 |
|
|
|
12,815 |
|
|
|
16,629 |
|
收购的无形资产的摊销 |
|
|
3,873 |
|
|
|
2,774 |
|
|
|
10,461 |
|
|
|
7,181 |
|
与交易相关的费用 |
|
|
278 |
|
|
|
— |
|
|
|
2,178 |
|
|
|
120 |
|
重组费用 |
|
|
129 |
|
|
|
45 |
|
|
|
333 |
|
|
|
1,704 |
|
运营费用总额 |
|
|
118,406 |
|
|
|
94,486 |
|
|
|
343,578 |
|
|
|
276,156 |
|
营业亏损 |
|
|
(38,359 |
) |
|
|
(34,970 |
) |
|
|
(128,565 |
) |
|
|
(111,948 |
) |
利息支出和其他费用，净额： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
利息支出，净额 |
|
|
(4,459 |
) |
|
|
(1,285 |
) |
|
|
(12,225 |
) |
|
|
(4,176 |
) |
其他收入（支出），净额 |
|
|
47 |
|
|
|
(615 |
) |
|
|
3,077 |
|
|
|
(578 |
) |
利息支出和其他支出总额，净额 |
|
|
(4,412 |
) |
|
|
(1,900 |
) |
|
|
(9,148 |
) |
|
|
(4,754 |
) |
税前净亏损 |
|
|
(42,771 |
) |
|
|
(36,870 |
) |
|
|
(137,713 |
) |
|
|
(116,702 |
) |
所得税优惠 |
|
|
(117 |
) |
|
|
(77 |
) |
|
|
(153 |
) |
|
|
(192 |
) |
净亏损 |
|
$ |
(42,654 |
) |
|
$ |
(36,793 |
) |
|
$ |
(137,560 |
) |
|
$ |
(116,510 |
) |
基本和摊薄后的每股净亏损 |
|
$ |
(0.35 |
) |
|
$ |
(0.35 |
) |
|
$ |
(1.18 |
) |
|
$ |
(1.14 |
) |
基本和摊薄后已发行股票的加权平均值 |
|
|
122,468 |
|
|
|
104,804 |
|
|
|
117,026 |
|
|
|
102,561 |
|
股票薪酬包含在： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
销售成本 |
|
$ |
2,369 |
|
|
$ |
735 |
|
|
$ |
24,601 |
|
|
$ |
1,440 |
|
研究和开发 |
|
|
6,790 |
|
|
|
1,653 |
|
|
|
9,587 |
|
|
|
3,987 |
|
销售、一般和管理 |
|
|
10,914 |
|
|
|
8,689 |
|
|
|
26,541 |
|
|
|
25,037 |
|
|
|
$ |
20,073 |
|
|
$ |
11,077 |
|
|
$ |
60,729 |
|
|
$ |
30,464 |
|
|
|
ALPHATEC 控股有限公司
简明的合并资产负债表
（以千计）
|
|
9月30日 |
|
|
十二月三十一日 |
|
||
|
|
（未经审计） |
|
|
|
|
||
资产 |
|
|||||||
流动资产： |
|
|
|
|
|
|
||
现金和现金等价物 |
|
$ |
122,526 |
|
|
$ |
84,696 |
|
应收账款，净额 |
|
|
64,519 |
|
|
|
60,060 |
|
库存 |
|
|
130,672 |
|
|
|
101,521 |
|
预付费用和其他流动资产 |
|
|
15,841 |
|
|
|
9,357 |
|
流动资产总额 |
|
|
333,558 |
|
|
|
255,634 |
|
财产和设备，净额 |
|
|
133,785 |
|
|
|
101,952 |
|
使用权资产 |
|
|
27,086 |
|
|
|
28,360 |
|
善意 |
|
|
71,555 |
|
|
|
47,367 |
|
无形资产，净额 |
|
|
102,196 |
|
|
|
82,781 |
|
其他资产 |
|
|
2,041 |
|
|
|
4,874 |
|
总资产 |
|
$ |
670,221 |
|
|
$ |
520,968 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
负债和股东赤字 |
|
|||||||
流动负债： |
|
|
|
|
|
|
||
应付账款 |
|
$ |
50,104 |
|
|
$ |
34,742 |
|
应计费用和其他流动负债 |
|
|
77,251 |
|
|
|
72,382 |
|
合同负债 |
|
|
13,833 |
|
|
|
11,956 |
|
短期债务 |
|
|
1,766 |
|
|
|
14,948 |
|
经营租赁负债的流动部分 |
|
|
5,090 |
|
|
|
4,842 |
|
流动负债总额 |
|
|
148,044 |
|
|
|
138,870 |
|
长期负债总额 |
|
|
542,735 |
|
|
|
393,162 |
|
可赎回的优先股 |
|
|
23,603 |
|
|
|
23,603 |
|
股东赤字 |
|
|
(44,161 |
) |
|
|
(34,667 |
) |
负债总额和股东赤字 |
|
$ |
670,221 |
|
|
$ |
520,968 |
|
|
|
ALPHATEC 控股有限公司
非公认会计准则财务指标的对账
（以千计）
|
|
|
三个月已结束 |
|
|
九个月已结束 |
|
||||||||||
|
|
|
9月30日 |
|
|
9月30日 |
|
||||||||||
|
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||||
|
（未经审计） |
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
毛利，GAAP |
|
$ |
80,047 |
|
|
$ |
59,516 |
|
|
$ |
215,013 |
|
|
$ |
164,208 |
|
|
添加：无形资产摊销 |
|
|
221 |
|
|
|
28 |
|
|
|
661 |
|
|
|
37 |
|
|
增加：股票薪酬 |
|
|
2,369 |
|
|
|
735 |
|
|
|
24,601 |
|
|
|
1,440 |
|
|
添加：收购的采购会计调整 |
|
|
— |
|
|
|
347 |
|
|
|
195 |
|
|
|
784 |
|
|
加：过剩和过时的减记 |
|
|
2,454 |
|
|
|
2,923 |
|
|
|
9,188 |
|
|
|
7,023 |
|
|
非公认会计准则毛利 |
|
$ |
85,091 |
|
|
$ |
63,549 |
|
|
$ |
249,658 |
|
|
$ |
173,492 |
|
|
毛利率，GAAP |
|
|
67.7 |
% |
|
|
66.2 |
% |
|
|
62.5 |
% |
|
|
67.0 |
% |
|
添加：无形资产摊销 |
|
|
0.2 |
% |
|
|
0.0 |
% |
|
|
0.2 |
% |
|
|
0.0 |
% |
|
增加：股票薪酬 |
|
|
2.0 |
% |
|
|
0.8 |
% |
|
|
7.1 |
% |
|
|
0.6 |
% |
|
添加：收购的采购会计调整 |
|
|
0.0 |
% |
|
|
0.4 |
% |
|
|
0.1 |
% |
|
|
0.3 |
% |
|
加：过剩和过时的减记 |
|
|
2.1 |
% |
|
|
3.3 |
% |
|
|
2.7 |
% |
|
|
2.9 |
% |
|
非公认会计准则毛利率 |
|
|
72.0 |
% |
|
|
70.7 |
% |
|
|
72.5 |
% |
|
|
70.8 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
三个月已结束 |
|
|
九个月已结束 |
|
||||||||||
|
|
|
9月30日 |
|
|
9月30日 |
|
||||||||||
|
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||||
|
（未经审计） |
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
运营费用，GAAP |
|
$ |
118,406 |
|
|
$ |
94,486 |
|
|
$ |
343,578 |
|
|
$ |
276,156 |
|
|
调整： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
基于股票的薪酬 |
|
|
(17,704 |
) |
|
|
(10,342 |
) |
|
|
(36,128 |
) |
|
|
(29,024 |
) |
|
诉讼相关费用 |
|
|
(2,715 |
) |
|
|
(3,602 |
) |
|
|
(12,815 |
) |
|
|
(16,629 |
) |
|
无形资产的摊销 |
|
|
(3,873 |
) |
|
|
(2,774 |
) |
|
|
(10,461 |
) |
|
|
(7,181 |
) |
|
与交易相关的费用 |
|
|
(278 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(2,178 |
) |
|
|
(120 |
) |
|
重组费用 |
|
|
(129 |
) |
|
|
(45 |
) |
|
|
(333 |
) |
|
|
(1,704 |
) |
|
其他非经常性支出1 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(1,349 |
) |
|
|
— |
|
|
非公认会计准则运营费用 |
|
$ |
93,707 |
|
|
$ |
77,723 |
|
|
$ |
280,314 |
|
|
$ |
221,498 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
三个月已结束 |
|
|
九个月已结束 |
|
||||||||||
|
|
|
9月30日 |
|
|
9月30日 |
|
||||||||||
|
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
||||
|
（未经审计） |
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
营业亏损，公认会计原则 |
|
$ |
(38,359 |
) |
|
$ |
(34,970 |
) |
|
$ |
(128,565 |
) |
|
$ |
(111,948 |
) |
|
折旧 |
|
|
10,651 |
|
|
|
8,010 |
|
|
|
28,998 |
|
|
|
22,601 |
|
|
无形资产的摊销 |
|
|
4,094 |
|
|
|
2,802 |
|
|
|
11,122 |
|
|
|
7,218 |
|
|
EBITDA |
|
|
(23,614 |
) |
|
|
(24,158 |
) |
|
|
(88,445 |
) |
|
|
(82,129 |
) |
|
重新添加重要项目： |
|
|
|
|
|
|
|
|
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||||
|
基于股票的薪酬 |
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|
20,073 |
|
|
|
11,077 |
|
|
|
60,729 |
|
|
|
30,464 |
|
|
收购的采购会计调整 |
|
|
— |
|
|
|
347 |
|
|
|
195 |
|
|
|
784 |
|
|
过量和过时的减记 |
|
|
2,454 |
|
|
|
2,923 |
|
|
|
9,188 |
|
|
|
7,023 |
|
|
诉讼相关费用 |
|
|
2,715 |
|
|
|
3,602 |
|
|
|
12,815 |
|
|
|
16,629 |
|
|
与交易相关的费用 |
|
|
278 |
|
|
|
— |
|
|
|
2,178 |
|
|
|
120 |
|
|
重组费用 |
|
|
129 |
|
|
|
45 |
|
|
|
333 |
|
|
|
1,704 |
|
|
其他非经常性支出1 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
1,349 |
|
|
|
— |
|
|
调整后 EBITDA |
|
$ |
2,035 |
|
|
$ |
(6,164 |
) |
|
$ |
(1,658 |
) |
|
$ |
(25,405 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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||||
1 |
与实施我们的州税收筹划战略相关的非经常性咨询费 |
|
|||||||||||||||
