金融机构债券
对于投资公司
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金融机构债券 对于投资公司 | |
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| 声明 | 联邦保险公司 | |
| 被保险人姓名： | 根据印第安纳州法律注册成立的一家股票保险公司，以下简称公司 | |
| 贝莱德固定收益复合板 | ||
| 被保险人地址： | 美国广场一号位于伊利诺伊州北街 202 号 | |
| 哈德逊广场 50 号，第 10 大道 415 号，10 楼 | 2600 套房 | |
| 纽约，纽约州 10001 | 印第安纳波利斯，印第安纳州 | |
| 债券编号：J06356072 | ||
| 第 1 项。 | 债券期限： 起始日期：2023 年 11 月 1 日 至：2024 年 11 月 1 日 当地时间凌晨 12:01 在被保险人地址。 |
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| 第 2 项。 | 责任免赔额的单一损失限额： | |||
| 保险条款 | 单笔亏损限额为 责任 |
免赔额 | ||||||
| 1。员工 |
$ | 80,050,000 | $ | 0 | ||||
| 2。本地部署 |
$ | 80,050,000 | $ | 25,000 | ||||
| 3.运输中 |
$ | 80,050,000 | $ | 25,000 | ||||
| 4。伪造或改造 |
$ | 80,050,000 | $ | 25,000 | ||||
| 5。扩展伪造 |
$ | 80,050,000 | $ | 25,000 | ||||
| 6。假币 |
$ | 80,050,000 | $ | 25,000 | ||||
| 7。计算机系统欺诈 |
$ | 80,050,000 | $ | 25,000 | ||||
| 8。理赔费用 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | ||||
| 9。审计费用 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | ||||
| 10。无法收藏的存款物品 |
$ | 80,050,000 | $ | 25,000 | ||||
| 11。语音发起的资金转账指令 |
$ | 80,050,000 | $ | 25,000 | ||||
| PF-52903D (08/21) | 第 1 页，总共 2 页 |
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金融机构债券 对于投资公司 | |
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为此，公司已要求本保证书由其授权人员签署，但除非也由公司正式授权的代表签署，否则 该保证金无效。
联邦保险公司
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| 秘书 | 主席 | |
| 2024年1月17日 |
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| 日期 | 授权代表 | |
| PF-52903D (08/21) | 第 2 页，总共 2 页 |
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重要通知 | |
美国证券交易委员会要求提供您的忠诚保险单证明
根据美国证券交易委员会于2006年6月12日通过的规定，贵公司现在需要向美国证券交易所 委员会（SEC）提交一份富达保险（Chubbs ICAP债券保单）的电子副本。
安达正在向您的代理人/经纪人提供您的保险单的电子 副本，以及如何向美国证券交易委员会提交此保真度证明保险的说明。您可以期望很快从您的代理商/经纪人那里收到这些信息。
安达提供的保单电子副本仅为方便起见，不影响您通过邮件收到的 纸质保单中规定的承保条款和条件。邮寄给您的保单条款和条件与电子副本中规定的条款和条件相同，构成贵公司与安达之间的完整协议。
如果您有任何疑问，请联系您的代理商或经纪人。
| 14-02-12160 (08/19) | 第 1 页，总共 1 页 |
损失控制服务通知
保险公司：联邦保险公司
作为Chubb 的保单持有人，您可以获得本通知中所列的损失预防信息和/或服务。您可以通过电子邮件至 formsordering@chubb.com 订购任何手册，如需查看我们的全套防损手册/服务，请前往 访问 www.chubb.com/us/fl-lossprevention
董事和高级职员（D&O）责任损失预防服务
| • | 董事和高级管理人员责任损失预防手册： |
董事和高级管理人员责任损失防范 #14 -01-0035
董事和高级管理人员证券诉讼损失防范 #14 -01-0448
兼并和收购中的董事责任损失预防 #14 -01-1099
非营利组织董事和高级管理人员责任损失预防 #14 -01-0036
董事网络损失缓解 #14 -01-1199
雇佣惯例责任 (EPL) 损失预防服务
| • | 免费热线 |
对如何处理就业情况有疑问吗？只需拨打1.888.249.8425即可访问杰克逊·刘易斯律师事务所 举世闻名的就业律师事务所 。我们为客户提供无限次拨打热线的服务，不收取额外费用。
| • | ChubbWorks.com |
ChubbWorks.com是一个基于网络的平台，提供多种服务，包括就业法概述、就业政策和 程序样本以及在线培训。要立即获得ChubbWorks的访问权限，请访问www.chubbworks.com并使用您的保单号码进行注册。
| • | 就业实践损失预防指南 手册 |
就业实践损失预防指南-#14 -01-0061
| • | 防损顾问服务 |
安达已经建立了一个由120多家律师事务所、人力资源咨询公司和劳动经济学家/统计公司组成的网络，为就业问题提供 专业服务。
| • | 上市公司 EPL 客户 |
本手册由Seyfarth Shaw专门为安达撰写的就业实践损失预防指南概述了营利性公司面临的关键 就业问题，并为避免就业诉讼提供了积极的想法。
| • | 私营公司 EPL 客户 |
本手册由Seyfarth Shaw专门为安达撰写的雇佣实践损失预防指南概述了营利性公司的关键 就业问题，并为避免就业诉讼提供了积极的想法。
| 14-02-23030 (05/2018) | 第 1 页，总共 2 页 |
信托责任损失预防服务
| • | 信托责任损失预防手册 |
谁可以起诉你以及为什么：如何降低你的ERISA风险和信托责任保险的作用 #14 -01-1019
预防犯罪损失服务
| • | 预防犯罪/绑架、赎金和勒索损失手册 |
防止欺诈：匿名热线如何提供帮助 #14 -01-1090
网络安全防损服务
访问：https://www2.chubb.com/us-en/business-insurance/cyber-security.aspx 为我们的 保单持有人了解有关Chubbs网络服务的更多信息。
医疗保健主管和高级职员 (D&O) 责任损失预防服务
| • | 《医疗保健治理手册》读物 |
医疗保健治理读物-#14 -01-0788
| • | ChubbWorks.com |
适用于医疗保健组织的 ChubbWorks.com 医疗保健专区是一个免费的在线资源，包含有关雇佣行为责任、董事和高级职员（D&O）责任以及信托责任风险的医疗保健特定损失 预防信息。要立即获得 ChubbWorks 的访问权限，请访问 www.chubbworks.com 并使用您的保单 号码进行注册。
| • | 医疗保健 D&O 损失预防顾问服务 |
医疗保健 D&O 损失预防顾问服务-#14 -01-1164
所提供的服务本质上是咨询性的。虽然该计划是作为制定或维护损失预防计划的资源提供的，但您应咨询称职的法律顾问来设计和实施自己的计划。不因所提供的服务、访问权限或信息而承担任何责任。所有服务如有更改，恕不另行通知。
| 14-02-23030 (05/2018) | 第 2 页，总共 2 页 |
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给保单持有人的通知 | |
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保险公司：联邦保险公司
随函附上安达的商业保险单。与该政策相对应的账单已单独邮寄。当您收到账单时， 请在指定日期之前支付到期金额。应直接向安达付款。与往常一样，及时付款将使您的保险范围保持不变。
如果 您对所附保单有任何疑问或需要额外保险方面的帮助，请联系您的代理人或经纪人。有关账单的问题，请致电我们的高级会计服务中心，电话 1-800-372-4822。感谢您通过 Chubb 投保。
| 99-10-0460B (08/19) | 第 1 页，总共 1 页 |
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安达制片人薪酬
惯例与政策
Chubb 认为，保单持有人应有机会获得有关安达向经纪人和独立代理人支付薪酬的做法和政策的信息。您可以通过访问我们的网站 http://www.chubbproducercompensation.com 或拨打以下免费电话号码来获取这些信息：
1-866-512-2862.
| All-20887a (09/19) |
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贸易或经济 制裁通知 | |
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贸易或经济制裁通知
本保险不适用于贸易或经济制裁或其他法律或法规禁止我们提供保险（包括但不限于支付索赔）的范围。该政策的所有其他条款和条件保持不变。
| ALL-21101 (09/19) | 第 1 页，总共 1 页 |
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重要通知 投保人 | |
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社会工程小贴士
请阅读！
你 被骗进行电汇欺诈了吗？立即采取行动！
如果您认为自己向冒充合法企业 员工的罪犯转移了资金，则应迅速采取行动：
| 1. | 立即联系发起银行，要求撤回电汇，并以书面形式确认 召回。 |
| 2. | 立即通过www.ic3.gov向联邦调查局投诉。该报告触发了联邦调查局 追回资产小组和联邦调查局寻求电汇退款的援助。 |
| 3. | 保留事件记录，包括发送和接收的电子邮件 处于其原始电子 状态。这些电子文件中包含的信函和法证信息有助于调查人员查明肇事者和事件责任方。 |
| 4. | 完成上述步骤后，请按照保单中的说明与安达联系。 |
虽然撤回电汇或向联邦调查局报告都不能保证您的资金返还，但这些措施最大限度地利用了 机会来减轻您的损失，协助联邦调查局追踪资金并帮助提出任何保险索赔。
防止欺诈 诱发的电汇的简单步骤
电子邮件通信是有效的，但它不是一种安全的通信方式。无论你对 联系人有多熟悉，该联系人的电子邮件都可能被截取、修改和伪造。您可以通过遵循以下最佳实践来减少欺诈的机会：
| 1. | 通过电话验证电子邮件请求：要求负责支付发票或更改银行 路由信息的人员通过电话而不是通过电子邮件或电子方式发送的文件来验证付款详情。拨打已知的、预先存在的电话号码仍然是防范欺诈的最佳方法。 |
| 2. | 分离电汇责任：制定一项常设政策，要求至少三名 人审查和批准电汇申请、支付发票或更改业务合作伙伴的银行账户信息。此类请求应由电汇发起人输入，并由两个独立签字人核实。 |
| 3. | 为云端电子邮件启用 MFA：所有主要电子邮件提供商均提供多因素身份验证。除了用户的帐户名和密码外，它 还为电子邮件帐户提供了一层安全保护，使犯罪分子更难冒充您、您的高管和员工。 |
本文档仅供参考。它作为一种资源提供，可与您的专业保险顾问一起用于维持损失预防计划。对于本文档包含的信息，不承担任何责任。
| ALL-317454 (03/21) | 第 1 页，总共 1 页 |
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美国财政部办公室 外国资产控制（OFAC） 给保单持有人的咨询通知 |
本保单持有人通知不得解释为您的保单的一部分，本 保单持有人通知不提供任何保障，也不能解释为取代您的保单的任何条款。您应阅读保单并查看您的申报页面，了解有关所提供保险的完整信息。
本通知提供了有关OFAC发布的指令可能对您的保险范围产生影响的信息。请仔细阅读本声明 。
外国资产管制办公室（OFAC）根据总统关于 国家紧急状态的声明管理和执行制裁政策。OFAC 已确定并列出了许多：
| • | 外国代理人； |
| • | 前沿组织； |
| • | 恐怖分子； |
| • | 恐怖组织；以及 |
| • | 毒品贩运者； |
作为特别指定国民和被封锁人员。这份清单可以在美国财政部网站 http//www.treas.gov/ofac上找到。
根据外国资产管制处的规定，如果确定您或任何其他被保险人，或要求从该保险 中获得福利的任何个人或实体违反了美国制裁法，或者是 OFAC 确定的特别指定国民和封锁人员，则该保险将被视为冻结或冻结的合同，该保险的所有条款均受 OFAC 的约束。当保险单被视为如此冻结或冻结的合同时，未经外国资产管制处的授权，不得支付任何款项或退还保费。对保费和付款的其他限制也适用。
| PF-17914a (04/16) | 部分经许可转载 ISO 地产公司 |
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给保单持有人的通知 | |
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对你的保险有疑问吗？
有关您的保险、承保范围信息或帮助解决投诉的问题的答案可以通过以下方式获得：
胖乎乎的
客户 支持服务部门
核桃街 436 号
邮政信箱 1000
宾夕法尼亚州费城 19106-3703
1-800-352-4462
| PF-17993a (04/20) | 第 1 页，总共 1 页 |
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金融机构债券 对于投资公司 | |
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考虑到已支付的保费，并根据申请和被保险人向公司所作的所有其他 声明和信息，并根据本债券的部分声明以及本债券的所有其他条款、条件和限制，公司同意向被保险人支付以下费用：
| I. | 保险条款 |
| 1. | 员工 |
由任何员工单独或与他人串通实施的盗窃或挪用公款直接造成的损失。
| 2. | 本地部署 |
财产损失直接由以下原因造成：
| a. | 抢劫、入室盗窃、失踪、无法解释的神秘失踪、损坏或破坏；或 |
| b. | 自然人在 被保险人的场所犯下的虚假借口、普通法或法定盗窃罪， |
而财产则存放或存放在任何地方的场所。
就本保险条款2的承保而言，证券存管机构的场所应被视为 被保险人的场所，但仅限于凭证证券的损失。此类存管机构持有的证书证券应被视为财产，但仅限于此类存管机构的账簿和记录中详述的被担保人在 中的权益。
| 3. | 运输中 |
由于普通法或法定盗窃、放错位置、无法解释的神秘失踪、损坏 或毁坏而直接造成的财产损失，财产在以下任何地方过境时：
| a. | 装甲机动车辆，包括装载和卸载； |
| b. | 充当被保险人信使的自然人的监护权；或 |
| c. | 由运输公司保管并使用装甲 机动车辆以外的运输工具运输，前提是以这种方式运输的受保财产仅限于以下内容： |
| (1) | 书面记录； |
| (2) | 以注册形式发行的未经背书或严格背书的认证证券； 或 |
| (3) | 不可支付给持有人、未背书或受到限制性背书的可转让票据。 |
本保险条款 3 下的承保从装甲汽车 车辆、自然人、信使或运输公司收到此类财产时立即开始，并在交付到收件人所在地或收件人位于任何地方的任何代表时立即终止。
| 4. | 伪造或改造 |
直接因被保险人本着诚意进行以下行为而造成的损失：
| a. | 转让、支付或交付任何财产；或 |
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金融机构债券 对于投资公司 | |
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| b. | 建立了任何信贷或赋予了任何价值， |
依据任何书面和原件：
| (1) | 可转让票据（债务证据除外）； |
| (2) | 接受； |
| (3) | 撤回令或撤回财产的收据； |
| (4) | 存款证； |
| (5) | 信用证；或 |
| (6) | 发给被保险人并据称由任何客户、任何 金融机构或任何员工签署的指示或建议， |
其中
| i. | 带有伪造品；或 |
| ii。 | 以欺诈手段进行了实质性修改。 |
就本保险条款4而言，手写签名的复制品与手写签名相同。 电子或数字签名不被视为手写签名的复制品。
| 5. | 延伸伪造 |
由于被保险人真诚地为自己或他人账户而直接造成的损失：
| a. | 依据任何 书面和原件收购、出售或交付、给定价值、延期信贷或承担责任： |
| (1) | 安全认证： |
| (2) | 传达不动产所有权或设立或解除留置权的契约、抵押贷款或其他文书； |
| (3) | 债务证据；或 |
| (4) | 指令， |
其中
| i. | 承受伪造品，但仅限于伪造品直接造成损失的程度； |
| ii。 | 以欺诈手段进行实质性更改，但仅限于变更直接导致损失的程度；或 |
| iii。 | 丢失或被盗； |
| b. | 以书面形式担保或目睹任何签名： |
| (1) | 转移； |
| (2) | 任务； |
| (3) | 销售账单； |
| (4) | 委托书；或 |
| (5) | 对上述 a. (1) 至. (4) 中列出的任何项目进行认可， |
但仅限于此类担保或签名直接造成损失的程度；或
| c. | 依据上述 a. (1) 或 a. (2) 中列出的任何伪造原创商品获得、出售或交付，或按给定价值，延长信用额度或承担责任，但仅限于伪造原件直接造成损失的程度。 |
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金融机构债券 对于投资公司 | |
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被保险人的员工、托管人或联邦或州特许存款机构实际持有上文 a. (1) 至 a. (4) 中列出的物品，如果作为抵押品，则继续实际持有 是被保险人依赖此类物品的先决条件。发放或 退还此类抵押品即表示被保险人确认不再依赖此类抵押品。
就本 保险第 5 条而言，手写签名的复制品被视为手写签名。电子或数字签名不被视为手写签名的复制品。
| 6. | 假币 |
直接因被保险人真诚地收到假币而造成的损失。
| 7. | 计算机系统欺诈 |
直接由以下原因造成的损失：
| a. | 提取、转移、付款或交付财产；或 |
| b. | 创建、删除、扣除或存入被保险人或客户的账户， |
这直接是由网络入侵造成的。
| 8. | 理赔费用 |
被保险人在确定本债券的承保损失金额超过适用的 免赔额时产生的索赔费用。
| 9. | 审计费用 |
被保险人因发现保险条款1所涵盖的损失而产生的审计费用。
| 10. | 无法收藏的存款物品 |
直接因被保险人凭信将任何 笔存款项存入客户、股东或订阅者的账户而导致的损失，前提是此类账户的存款会导致：
| a. | 允许兑换或提款； |
| b. | 将要发行的股份；或 |
| c. | 待支付的股息， |
来自被保险人的账户。
作为本保险条款10下承保的先决条件，被保险人必须持有存款项目的最低天数 天，然后才允许对此类存款项目进行任何赎回或提款、发行任何股票或支付任何股息。
在Assureds标准收款程序失败之前，存款物品不得被视为不可收藏。
| 11. | 语音发起的资金转账指令 |
直接因被保险人依据任何声称且合理看似来自以下来源的语音发起的资金转账指令，在 中转移、支付或交付金钱或证券：
| a. | 客户； |
| b. | 根据该客户的指示行事的员工；或 |
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金融机构债券 对于投资公司 | |
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| c. | 代表该客户行事并有权发出此类指示的金融机构， |
但是，实际上，哪份语音发起的资金转账指令是在被保险人、员工或客户不知情 的情况下以欺诈手段发出的。
作为本保险条款第11条承保的先决条件，Voice 发起的资金转账指示必须按照提交给公司的申请中概述的指定程序接收和处理。
| II。 | 一般协议 |
| 1. | 自动提高责任限额 |
如果在债券期内，根据1940年《投资公司法》第17g-1条，需要提高适用于保险条款1的单一损失责任限额的最低金额 ，原因是：
| a. | 成立新的投资公司；或 |
| b. | 债券所涵盖的投资公司的总资产增加， |
则适用于保险条款1的单一损失责任限额的最低要求将在保单期的剩余时间内自动增加 ，无需支付额外保费。
| 2. | 联合保障 |
就本债券的所有目的而言，第一位被保险人应被视为其他受保人的独家代理人，包括 但不限于发出或接收所需的任何通知或证据，以及为实施或接受本债券的任何修订或终止的目的。
如果第一位被保险人因任何原因停止受本债券的保障，则就本债券而言，申请书 中下一个被保险人将被视为第一个被保险人。
在执行此类 和解之前，公司应向每位 被保险人提供一份保证金及其任何修正案的副本，以及任何其他被保险人提出的每份正式索赔的副本，以及每项此类索赔的和解条款通知。
任何被保险人拥有或发现的知识均构成所有 受保人就本保证书而拥有或发现的知识。
公司应支付的所有损失和其他款项（如果有）均应支付给 名被保险人，不考虑此类被保险人对他人的义务，并且公司对第一名被保险人申请公司支付的任何款项概不负责。如果公司同意 并向除第一名被保险人之外的任何被保险人付款，则此类款项应视为向第一名被保险人付款。
对于一个被保险人为了任何其他被保险人的利益而遭受的损失，本公司概不负责。
| 3. | 致公司关于针对有保证选举进行辩护的法律诉讼的通知 |
被保险人应立即将为确定被保险人对任何损失、索赔或损害的责任 而提起的任何法律诉讼通知公司，这些损失、索赔或损害如果得到证实，将构成本保证书规定的可收回损失。在发出此类通知的同时，以及随后的要求，被保险人应向 公司提供所有诉状和相关文件的副本。
公司可自行选择为该等法律诉讼的全部或部分进行辩护。 公司应通过公司选定的律师以被保险人的名义进行辩护。被保险人应提供公司为此类辩护所需的所有合理信息和协助。
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金融机构债券 对于投资公司 | |
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如果公司选择为任何法律诉讼的全部或部分进行辩护，则根据本债券中适用的保险条款，公司产生的法庭费用和 律师费以及公司就该部分进行的任何和解或判决均为损失。此外，如果法律诉讼中要求的金额 大于本债券下的可追回金额，或者如果适用免赔额，或两者兼而有之，则公司对为全部或部分此类法律诉讼进行辩护而产生的法庭费用和律师费的责任仅限于本债券下可追回金额占该法律诉讼中要求金额总额的此类法庭费用和律师费的比例。
如果公司拒绝为被保险人辩护，则未经公司事先书面同意或对 被保险人的判决不得确定本债券承保范围的存在、范围或金额，公司对被保险人产生的任何成本、费用和开支不承担任何责任。
| 4. | Assured 提出的陈述 |
被保险人表示，其在本保证金申请中或其他方面提供的所有信息都是完整、真实和 正确的。此类申请和其他信息构成本保证书的一部分。在申请书或其他地方，对重大事实的任何故意虚假陈述、遗漏、隐瞒或不正确陈述均应成为撤销 本保证书的理由。
| III。 | 定义 |
如本债券所用：
接受是指付款人通过签名订立的草稿，以兑现所出示的草稿。
有保障意味着：
| (1) | 申报中以被保险人名义上市的投资公司（第一家名为 被保险公司）；或 |
| (2) | 申请中列出的任何其他投资公司。 |
被保险不包括任何不是投资公司的实体或组织。
Assureds 网络意味着：
| (1) | Assureds 计算机系统；或 |
| (2) | 电子通信系统。 |
审计费用是指被保险人在获得公司事先书面同意的情况下为任何政府监管机构或自律组织要求由此类机构、组织或其任命者进行的审计或检查而产生的合理费用， 不得无理地扣留这些费用。审计费用不应包括 Assureds 内部公司成本（例如工资）、律师费或任何客户产生的费用。
存款证是指金融机构以书面形式确认收到款项，并承诺 偿还款项。
认证证券是指发行人或 发行人企业在财产中的股份、参与权或其他权益，或发行人的债务，即：
| (1) | 由以不记名或注册形式签发的票据代表； |
| (2) | 这种类型通常在证券交易所或市场上交易，或在发行或交易其 作为投资媒介的任何领域得到普遍认可；以及 |
| (3) | 可以是类别或系列中的一个，也可以按其条款划分为一个类别或系列的股份、参与权、 权益或债务。 |
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索赔费用是指被保险人在 公司事先书面同意下发生的合理费用，不得无理地扣留这些费用，仅适用于为确定承保损失金额而聘请的独立公司或个人。索赔费用不应包括Assureds 内部公司费用（例如工资）、律师费或任何客户产生的费用。
计算机系统是指 设备或一组设备以及所有输入、输出、处理、存储、离线媒体库（包括通过互联网访问的第三方托管计算服务，包括基础设施、平台和软件服务）以及 通信设施，包括直接或间接连接到此类设备或设备组的相关通信网络。
假冒原件是指模仿实际有效的原件，其目的是欺骗并被视为 原件。
加密货币是指一种独立于中央银行运作的数字或电子交换媒介， 中使用加密技术来监管单位的生成和验证此类单位的转移。
托管人是指 被保险人指定负责保留其资产所有权和控制权的机构。
客户是指 被保险人的任何股东，该被保险人与被保险人签订了书面协议，可通过语音发起的资金转账指令向此类股东转移资金或证券。
客户沟通系统是指：
| (1) | 被保险人为访问 客户账户而提供的在线门户网站或移动应用程序；或 |
| (2) | 由Assured或第三方云服务提供商托管的电子邮件系统。 |
董事是指正式当选或任命的任何自然人：
| (1) | 作为被保险人的官员； |
| (2) | 致Assureds董事会；或 |
| (3) | 作为被保险人的受托人。 |
电子通信系统是指：
| (1) | Fedwire、清算所银行间支付系统（CHIPS）、环球银行间金融协会 电信协会（SWIFT）以及被保险人参与的类似银行间自动通信系统； |
| (2) | 客户沟通系统；或 |
| (3) | 任何与 被保险人参与的本定义 (1) 和 (2) 中规定的通信系统相似的通信系统， |
允许将 Assureds 计算机系统中的电子指令输入、输出、检查或传输到 Assureds 计算机系统或 。
员工是指任何自然人：
| (1) | 在受保人 业务的正常过程中为受保人提供常规服务，该被保险人直接通过工资或工资向受保人提供补偿，并有权控制和指导此类服务的执行； |
| (2) | 董事在此类 被保险人的正常业务过程中为被保险人定期服务，或担任任何经正式选举或任命的委员会成员，负责审查或审计，或保管或查阅被保险人财产； |
| (3) | 在受保人 业务的正常业务过程中为受保人提供常规服务期间实习； |
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金融机构债券 对于投资公司 | |
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| (4) | 在受保人的监督下，在被保险人的任何场所的正常业务中 为被保险人提供常规服务，由雇佣承包商提供； |
| (5) | Assureds 的员工签约： |
| a. | 投资顾问； |
| b. | 承销商（分销商）； |
| c. | 转让代理； |
| d. | 股东会计记录保存人；或 |
| e. | 基金管理员， |
以雇员身份为被保险人履行职责时；
| (6) | 被保险人为被保险人提供法律服务时聘用的律师事务所的律师； 或 |
| (7) | 处理器，但仅限于此类处理器执行服务时而不是： |
| a. | 创建、准备、修改或维护 Assureds 计算机应用程序或软件 程序；或 |
| b. | 担任过户代理人或以任何其他机构身份为 被保险人签发支票、汇票或证券。 |
就单一损失的定义而言，本定义第 (6) 和 (7) 中规定的人员的每位雇主以及这些雇主的合伙人、 官员和其他雇员应共同被视为一个人，如果根据本保证金付款，则公司将代位于 被保证人的追回权，如《条件》第 12 节 “代位权转让追回” 所述以及针对任何此类雇主的限制。
员工不包括：
| (1) | 任何员工福利计划的基金管理人的任何员工；或 |
| (2) | 过户代理人、股东会计记录保存人或基金管理人的任何员工，即： |
| a. | 不是 被保险人或该被保险人的投资顾问或承销商（分销商）的关联人（定义见1940年《投资公司法》第2（a）条）；或 |
| b. | 银行（定义见1940年《投资公司法》第2（a）条）。 |
债务证据是指由客户签发和被保险人持有的票据，包括可转让票据， ，在正常业务过程中，该票据被视为客户对被保险人债务的证据。
伪造意味着：
| (1) | 未经授权且意图欺骗而附上另一个自然人的手写签名或手写签名的复制品；或 |
| (2) | 未经授权在支票上贴上组织名称作为背书，意图 欺骗， |
前提是出于任何目的以任何身份全部或部分由自己的姓名组成的签名不论是否具有 权限的签名都不是伪造的。
初始交易声明是指由无证书证券发行人签署或代表发行人发送给注册所有者或注册质押人的第一份书面 声明，其中包含：
| (1) | 对无证书证券所属问题的描述； |
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| (2) | 转让给注册所有者、注册所有者质押给 注册质押人的股份或单位的数量，或注册质押人解除质押的股份或单位的数量； |
| (3) | 注册所有人和注册质押人的姓名、地址和纳税人识别号（如果有）； 和 |
| (4) | 转让、质押或解除的登记日期。 |
指令是指向无证书证券发行人发出的书面命令，要求登记特定无证书证券的转让、质押或解除质押的 。
投资公司是指根据1940年 投资公司法注册的任何实体。
存款项目是指从美利坚合众国 金融机构开具的一张或多张支票或汇票。
盗窃或挪用公款是指 1940 年《投资 公司法》第 37 条所定义的盗窃和挪用公款。
信用证是指银行或其他人应客户 的要求以书面形式约定，银行或其他人将根据合同中规定的条件兑现汇票或其他付款要求。
货币是指国内或外国政府授权或采用的当前使用的交换媒介，作为其货币的一部分。
流通票据是指任何书面形式：
| (1) | 由制造商或抽屉签名； |
| (2) | 包含支付一定金额的无条件承诺或命令，不包含制造商或抽奖者给予的其他承诺、命令、 义务或权力， |
| (3) | 按需支付或在特定时间支付；以及 |
| (4) | 向订单或持票人付款。 |
可转让票据包括21支票结算中定义的替代支票st《世纪法案》，其待遇应与其所取代的原件相同。
网络入侵意味着：
| (1) | 未经授权的访问；或 |
| (2) | 未经授权的应用程序或软件程序的进入， |
除员工或 被保险人的任何授权代表外，任何实体或自然人均可进入被保险人网络。
原稿是指第一次渲染或原型，即使收到并打印，也不包括复印件或电子传输。
处理者是指经被保险人授权对被保险人支票和与此类支票相关的会计记录进行数据处理的任何实体的员工。处理器不包括联邦储备银行或清算所的任何员工。
财产是指货币、证券、初始交易声明、可转让票据、存款证、承兑证、债务证据、提款令、信用证、保险单、房地产所有权、契约和抵押贷款摘要、收入和其他印章、任何形式的贵金属、账簿和其他书面记录，但不是电子 数据处理记录或媒体。
财产不包括电子数据或加密货币。
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证券是指证书证券或无证书 证券。
单一损失是指由以下原因造成的所有承保损失、法庭费用和律师费：
| (1) | 任何一项不涉及员工的入室盗窃、抢劫或企图入室盗窃、抢劫或企图的行为； |
| (2) | 任何自然人导致财产损坏、破坏、 或错位的任何一项或一系列相关行为； |
| (3) | 除本定义 (1) 和 (2) 中规定的行为外，由任何自然人 造成或该自然人参与的所有行为；或 |
| (4) | 本定义的 (1)、(2) 或 (3) 中未指定的任何事件。 |
运输公司是指提供自己或租赁车辆进行运输或提供货物 转运或航空快递服务的任何组织。
无证书证券是指 发行人或发行人企业在财产中的股份、参与权或其他权益，或发行人的债务，即：
| (1) | 不以票据为代表，其转让登记在发行人或代表发行人为此目的保存的账簿上 ； |
| (2) | 属于证券交易所或市场上常见的交易类型；以及 |
| (3) | 可以是类别或系列中的一个，也可以按其条款划分为一个类别或系列的股份、参与权、 权益或债务。 |
语音发起的资金转账指示是指 授权客户账户或客户证券转账的口头指令，它们是：
| (1) | 通过电信设备制成；以及 |
| (2) | 发送给特别授权通过这种 电信设备接收此类指令的自然人。 |
提款单是指除指令 以外的不可转让票据，由客户签署，授权被保险人按照客户账户中规定的资金金额从客户账户中扣除。
书面意思是指通过写在纸上且肉眼可见的字母或标记来表达。
就这些定义而言，除非另有说明，否则单数包括复数，复数包括单数。
| IV。 | 排除 |
| 1. | 适用于所有保险条款的一般除外条款 |
本债券不包括因以下原因直接或间接造成的损失：
| a. | 美利坚合众国和加拿大境外的暴动或内乱，或因军事、海军或 篡夺权力、战争或起义而造成的任何损失。但是，本除外条款 1.a. 不适用于保险条款3所述情况下在运输途中发生的损失，前提是此类过境开始时， 任何代表被保险人行事的人不知道此类骚乱、民众骚乱、军事、海军或篡夺政权、战争或起义； |
| b. | 核裂变或聚变、放射性或化学或生物污染的影响； |
| c. | 潜在收入的损失。但是，本免责条款 1.c. 不适用于在发现承保损失之前为受保人或任何客户的利益而累积的利息和分红 ，无论此类应计利息或股息在发现 此类承保损失时是否已存入该被保险人或客户的账户； |
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| d. | 被保险人负有法律责任的任何类型的损害赔偿，但补偿性损害赔偿除外，但不是 倍数的赔偿，因本债券所涵盖的损失而产生； |
| e. | 被保险人产生的所有成本、费用和开支： |
| (1) | 在证明本保证金的存在或承保的损失金额时， 保险条款 8 或 9 所涵盖的损失除外；或 |
| (2) | 作为任何法律诉讼的当事方，即使此类法律程序导致本保证金所涵盖的损失； |
| f. | 任何性质的间接或间接损失，保险条款8或9所涵盖的损失除外。但是，本 免责条款 1.f. 不适用于在发现承保损失之前为受保人或任何客户的利益而应计的利息和股息，无论此类应计利息或股息在发现此类承保损失时是否已向该被保险人或客户的账户支付； |
| g. | 被保险人或任何员工的任何违规行为： |
| (1) | 任何规范以下内容的法律： |
| i. | 证券的发行、购买或出售； |
| ii。 | 证券或商品交易所或场外市场的证券交易； |
| iii。 | 投资公司；或 |
| iv。 | 投资顾问；或 |
| (2) | 根据任何此类法律制定的任何规则或规例； |
| h. | 保管、保管或控制被保险人 期间的机密信息、材料或数据的丢失或披露，包括但不限于专利、商业秘密、处理方法、客户名单、财务信息、信用卡信息、健康信息、退休或健康储蓄账户信息或任何类似类型的 非公开信息。但是，当此类信息、材料或数据用于支持或协助实施本保证书中另有规定的任何行为时，本排除条款 1.h. 不适用； |
| i. | 由于访问或披露被保险人或其他实体或个人的机密或个人信息，包括但不限于专利、商业秘密、处理方法、客户名单、 财务信息、信用卡信息、健康信息、退休或健康储蓄账户信息或任何类似类型的非公开信息，直接或 间接导致的费用、成本、罚款、罚款或任何其他费用； |
| j. | 因披露重大非公开信息或根据非公开信息采取行动而产生的责任； |
| k. | 被保险人根据任何合同的协议承担的责任，除非没有此类协议， 将承保本债券下的损失； |
| l. | 任何非雇员的董事单独行动或与 他人串通的不诚实行为； |
| m. | 对 Assureds Network 内任何应用程序或软件程序的任何修改、损坏、破坏、删除或损坏，保险条款 7 所涵盖的损失除外； |
| n. | 对以下方面的一种或一系列威胁： |
| (1) | 获得 Assureds 计算机系统的访问权限并出售或披露存储在 Assureds 计算机系统中的 机密信息；或 |
| (2) | 修改、损坏、销毁、删除或损坏 Assureds 计算机系统中的任何应用程序或软件程序； |
| o. | 参与调查 或评估任何实际或涉嫌威胁的任何独立法证分析师或网络安全顾问的费用或开支； |
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| p. | 识别或修复应用程序或软件程序错误或漏洞所产生的成本或费用， 或更新、更换、恢复、升级、维护或改进计算机系统的成本； |
| q. | 替换、恢复、重新创建、收集或恢复任何应用程序或软件 程序所产生的成本或开支；或 |
| r. | 加密货币。 |
| 2. | 特定除外条款适用于除保险条款1之外的所有保险条款 |
本债券不包括因以下原因直接或间接造成的损失：
| a. | 员工的行为，但以下各项所涵盖的损失除外： |
| (1) | 为因错位、无法解释的神秘失踪或 财产损坏或毁坏直接导致的第 2 或 3 条投保；或 |
| (2) | 保险条款 11； |
| b. | 由于 威胁对任何人造成人身伤害或对被保险人的场所或财产造成损害，在被保险人的场所之外交出赎金或勒索款项，但保险条款3.b所涵盖的损失除外。; |
| c. | 从任何账户中支付的款项或提款涉及该账户的错误存款，除非此类款项 或提款是由该存款人或该存款人的代表在付款或提款时亲自收到的； |
| d. | 任何未经认证的证券，保险条款7所涵盖的损失除外； |
| e. | 财产损失，同时： |
| (1) | 在邮件中； |
| (2) | 由运输公司保管，保险条款 3 所涵盖的损失除外；或 |
| (3) | 位于装甲机动车操作员的住所内； |
| f. | 因被保险人被裁定 参与敲诈活动的任何民事、刑事或其他法律诉讼而造成的损失； |
| g. | 金融或存款机构、其接管人或其他清算人出于任何原因未能向被保险人支付或 交付资金或财产，保险条款2所涵盖的证券损失除外； |
| h. | 当此类指示是由客户授权发出、发送或发出任何指示的自然人制定、发送或 发出时，客户向被保险人发出的指令； |
| i. | 信用卡、借记卡、收费卡、准入卡、便利卡、身份证、现金管理或其他卡的使用，无论此类卡是由被保险人还是被保险人以外的任何实体发行或声称已发行的； |
| j. | 因任何原因最终未支付的存款物品，包括但不限于伪造 或任何其他欺诈行为，保险条款 10 所涵盖的损失除外； |
| k. | 任何代理人、经纪人、保理商、佣金商人、独立承包商、中介机构、发现者或 其他与被保险人具有相同一般特征的代表的行为；或 |
| l. | 任何员工、代理人、经纪人、保理商、佣金商人、独立承包商、中介机构、 发现者或其他与任何第三方具有相同一般性质的代表在代表该第三方与被保险人开展业务时的行为。 |
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| 3. | 特定除外条款适用于除保险条款1、4和5之外的所有保险条款 |
本债券不包括因以下原因直接或间接造成的损失：
| a. | 不论贷款是出于善意还是 通过欺骗、诡计、欺诈或虚假借口获得的全部或部分未偿还或违约，保险条款7所涵盖的损失除外； |
| b. | 任何伪造或任何改动，保险条款 7 所涵盖的损失除外；或 |
| c. | 任何伪造品，保险条款 6 所涵盖的损失除外。 |
| 4. | 适用于保险条款7的特定除外条款 |
本债券不包括因以下原因直接或间接造成的损失：
| a. | 任何金钱或证券的转移、付款或交付： |
| (1) | 经员工授权；或 |
| (2) | 源于任何员工、代理人、经纪人、保理商、佣金 商家、独立承包商、中介机构、发现者或其他与被保险人具有相同一般特征的代表收到的任何虚假陈述， |
此类转账、付款或交付是出于善意还是出于欺骗、诡计、欺诈或虚假借口；
| b. | 伪造、变更或欺诈性的可转让票据、证券、文件或书面票据，使用 作为输入计算机系统的源文件； |
| c. | 对证券的任何投资，或对任何公司、合伙企业、不动产、商品或 类似工具的所有权，无论此类投资是真实的还是欺诈性的； |
| d. | 机械故障、结构错误、设计错误、潜在缺陷、磨损、逐渐老化、 电气干扰、Assureds 网络故障或故障、编程中的任何故障或错误，或处理中的错误或遗漏； |
| e. | 经授权访问Assureds Network的自然人所做的输入或更改， 根据指示真诚行事，除非此类指示是由软件承包商或其受权为 Assureds Network 设计、开发、准备、提供、服务、编写或实施程序的合作伙伴、高级职员或员工向该人下达的；或 |
| f. | 以下人员在电子资金转账系统或客户通信系统 上输入或更改： |
| (1) | 客户；或 |
| (2) | 有权访问客户身份验证凭证或机制的自然人。 |
| 5. | 适用于保险第 11 条的特定除外条款 |
本保证金不包括以下人员发出的任何语音发起转移指令直接或间接造成的损失：
| (1) | 客户；或 |
| (2) | 有权访问客户验证凭证或机制的自然人。 |
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| V. | 条件和限制 |
| 1. | 反捆绑 |
如果任何保险条款要求以欺诈手段对列举的文件进行实质性修改，或伪造的原件，或 包含伪造的签名或通过欺骗、诡计、欺诈或虚假借口获得的签名，则实质性修改或伪造的原始签名或欺诈性签名必须位于所列文件中或所列文件本身上或其中 其他文件上或其中。
| 2. | 更改或修改 |
除非经公司授权 代表签署对本债券的书面背书，否则本债券的任何变更或修改均无效。
如果本债券仅供受保人使用，则任何可能对被保险人的 权利产生不利影响的变更或修改均在代理方向美国证券交易委员会提供书面通知后的六十 (60) 天内生效。
如果本债券是针对共同担保人的，则在公司向所有被保险人和美国证券交易委员会提供书面通知后的六十（60）天内， 不得对任何被保险人的权利产生不利影响的变更或修改。
| 3. | 合规性 |
如果控制本债券构造的任何法律禁止在本债券内设定任何期限，则该时限应被视为已修改，使其等于该法律规定的最低时效期限。
| 4. | 有保障的合作 |
应公司的要求并在公司指定的合理时间和地点，被保险人应：
| a. | 接受公司审查并宣誓认购； |
| b. | 出示所有相关记录供公司审查；以及 |
| c. | 在所有与损失有关的事项上与公司合作。 |
被保险人应签署所有文件并提供一切协助，确保公司享有本保证书 规定的权利和诉讼理由。在发现任何损失后，被保险人不得采取任何损害此类权利或诉讼理由的行动。
| 5. | 受保财产 |
本保证金适用于财产损失：
| a. | 由被保险人拥有； |
| b. | 被保险人以任何身份持有；或 |
| c. | 被保险人对此负有法律责任。 |
本保证金仅供被保险人使用和受益。
| 6. | 免赔金额 |
根据本保证金，公司仅对任何单一损失大于申报第2项中规定的适用免赔额 金额的金额承担责任。
对于任何受保人 蒙受的、保险条款 1 所涵盖的任何损失，均不设免赔额。
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| 7. | 发现 |
本债券仅适用于董事在债券期内首次发现的损失。发现发生在 董事得知以下内容的较早时候：
| a. | 随后可能导致本债券所涵盖的某种损失的事实；或 |
| b. | 据称被保险人对第三方负有责任的实际或潜在索赔， |
无论造成或促成此类损失的一种或多项行为何时发生，即使损失金额 不超过适用的免赔额，或者损失的确切金额或细节可能不为人所知。
| 8. | 责任限额 |
本债券下的任何损失的支付不应减少公司对遭受的其他损失的责任，前提是：
| a. | 公司对每项单一损失的责任不得超过申报第 2 项或总协议 1 中规定的适用的 责任单一损失限额，并且不得累计逐年或从债券期到债券期的金额累计； |
| b. | 如果一项以上的保险条款涵盖单一损失，则最高赔偿额不得超过 最大的适用单一损失责任限额；以及 |
| c. | 如果任何受保人蒙受此类损失或损失，则公司对多个被保险人或所有 受保人遭受的损失或损失的责任不得超过公司在本债券下应承担的责任总额。 |
| 9. | 公司证明对公司的法律诉讼的通知 |
| a. | 如声明第2项所述，被保险人应在可行的最早时刻通知公司，损失发生后不得超过六十 (60) 天，其金额应超过适用免赔额的50％。 |
| b. | 被保险人应在发现损失后的六 (6) 个月内向公司提供正式宣誓的损失证明，并附上全部细节。 |
| c. | 如果 与损失证明中列出的认证证券一起发行，则应使用证书或债券编号进行识别。 |
| d. | 在向公司提交损失证明后 六十 (60) 天到期之前，或自发现此类损失之日起二十四 (24) 个月到期之后，不得提起追回本保证金下任何损失的法律诉讼。 |
| e. | 该债券仅向被保险人提供保险。除被保险人外，任何人均不得根据保证金提起索赔、诉讼、诉讼或法律诉讼 。 |
| f. | 所有此类通知均应以书面形式发送至以下地址之一： |
| (1) | ChubbClaimsFirstNotice@chubb.com；或 |
| (2) | 收件人：安达理赔部 |
安达
邮政信箱 5122
宾夕法尼亚州斯克兰顿 18505
| g. | 根据本债券向公司发出的所有其他通知应以书面形式发送至以下地址： |
| (1) | NA.FinancialLines@chubb.com；或 |
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| (2) | 收件人：安达保险部 |
| Chubb |
202B Halls Mill Road
新泽西州怀特豪斯站 08889
上述所有通知自公司收到之日起生效。
| 10. | 其他保险 |
| a. | 本保证金的承保范围仅适用于由以下人或其代表获得的任何其他有效和可收取的保险、赔偿 或保证金的超额部分： |
| (1) | 被保险人； |
| (2) | 运输公司；或 |
| (3) | 发生损失的另一实体，或雇用了造成损失的人或聘请了 信使运送所涉财产的另一实体。 |
| b. | 仅就保险条款7而言，如果本债券涵盖了损失，并且公司或公司的母公司、子公司或关联公司向被保险人签发的 其他有效和可收取的保险也涵盖了损失，则本债券下的单一损失责任限额应减去任何其他此类有效和 可收回保险下的任何款项，只有剩余部分（如果有）适用于本协议所涵盖的此类损失。 |
| 11. | 证券结算 |
如果本债券所涵盖的证券出现损失，公司可自行决定购买替换 证券，以货币形式投标证券的价值，或发放赔偿金以产生替代证券。
根据本节的条款，被保险人要求对因公司赔偿替换 证券而产生的所有损失、成本或费用作出的赔偿应为：
| a. | 对于价值小于或等于适用的免赔额的证券，百分之百 (100%)； |
| b. | 对于价值超过适用的免赔额但在单一亏损 责任限额之内的证券，应为免赔额占证券价值的百分比；或 |
| c. | 对于价值大于适用的单一亏损责任限额的证券，免赔额和超过单一损失责任限额的部分占证券价值的 百分比。 |
第 11.a.、b. 和 c 节中提及的价值是根据第 14 节 “估值” 所指的价值，无论 此类证券在公司赔偿损失蒙受时价值如何。
公司无需为本债券未涵盖的证券损失的任何部分发放 赔偿金，但是，公司可以自行决定出于对被保险人的礼貌。
被保险人应按照 11.a.、b. 和 c 节中规定的公司保费比例支付公司保费的部分。单一损失责任限额的任何部分都不得用作被保险人为获得替代证券而购买的任何赔偿的保费支付保费。
| 12. | 代位权分配恢复 |
如果根据本债券付款，则应代位保证人向任何 个人或实体追回所有款项的权利。根据要求，被保险人应向公司转让被保险人的权利、所有权和利益，以及在此类 付款范围内对任何个人或实体的诉讼理由。
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追回款项，无论是由公司还是由被保险人实施，均应按以下顺序扣除 此类追回的费用：
| a. | 首先，让被保险人感到满意，本来可以支付这些损失，但是 因为损失超过了单一损失责任限额； |
| b. | 其次，向公司偿还为结算被保险人索赔而支付的款项； |
| c. | 第三，向受保人支付适用的免赔额；以及 |
| d. | 第四，向被保险人赔偿，以补偿被保险人遭受的任何损失，但本债券未涵盖该损失 。 |
根据本 部分，从公司再保险或赔偿中获得的赔偿不应被视为赔偿。
| 13. | 终止 |
| a. | 如果债券仅供受保人使用，则除非代理方在终止生效日期前不少于六十 (60) 天向受影响方和美国证券交易委员会发出书面通知 ，否则不得终止。 |
| b. | 如果债券是联合受保人，则除非代理方在终止生效日期前不少于六十 (60) 天向受影响方发出书面通知，并且公司向所有被保险人和美国证券交易委员会发出书面通知，否则不得终止。 |
| c. | 如果任何未与员工串通的董事发现该员工实施了任何不诚实或欺诈性的 行为，无论是在受保人雇用还是其他方面，无论是针对被保险人还是针对任何其他个人或实体，则被保险人： |
| i. | 应立即解除该雇员的职位，使该员工能够导致 被保险人遭受本债券所涵盖的损失；以及 |
| ii。 | 在发现员工实施任何不诚实或欺诈性行为后的四十八 (48) 小时内，应将此类行为通知公司，并提供此类不诚实或欺诈行为的全部细节。 |
| d. | 本债券在每位被保险人和 美国证券交易委员会收到本公司决定终止对任何员工的本债券的书面通知后六十 (60) 天后终止。 |
| 14. | 估价 |
| a. | 账簿或其他记录 |
由被保险人开展 业务时使用的账簿或其他记录组成的任何财产损失的价值应为被保险人为空白账簿、空白页或其他取代丢失的账簿或其他记录的材料支付的金额，加上被保险人为复制此类账簿或其他记录而实际转录或 复制数据所支付的人工成本。
| b. | 钱 |
任何金钱损失或以货币支付的损失应以美利坚合众国的货币或其等值的美元 支付，根据发现此类损失时有效的自由市场汇率确定。
| c. | 其他财产 |
除非本第 14 节另有规定，否则任何财产损失的价值应为实际现金价值或 维修或替换此类财产的质量和价值相似的财产的成本，以较低者为准。
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| d. | 证券 |
任何证券损失的价值应为此类证券在发现此类损失前一工作日的平均市场价值，前提是经公司同意并在任何索赔结算之前，被保险人替换的任何证券的价值应为 置换时的实际市场价值。如果临时证书、认股权证、权利或其他证券丢失，其出示是行使认购、转换、赎回或存款特权所必需的，则这些特权的价值应为 ，前提是直到到期后才发现损失。如果此类证券或此类特权未报出市场价格，则价值应由当事方 协议确定。
| VI。 | 遵守适用的贸易制裁法 |
本债券不适用于贸易或经济制裁法或其他类似法律或法规禁止公司 提供保险的范围。
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纽约修正案认可
| 被命名为 A 贝莱德 固定收益综合董事会 |
背书编号 1 | |||
| 债券编号 J06356072 |
债券期 2023 年 1 月 11 日到 11-01-2024 |
认可的生效日期 2023年11月1日 | ||
| 由... 发行 联邦保险 公司 | ||||
这种认可改变了债券。请仔细阅读。
该认可修改了根据以下规定提供的保险：
投资公司的金融机构债券
考虑到收取的保费，双方同意：
| 1. | 第五节本债券的条件和限制修订如下： |
| A. | 第9分节的a段。公司证明通知——针对公司的法律诉讼已删除， 替换为以下内容： |
| a. | 被保险人应在发现损失后的六十 (60) 天内尽早通知公司，前提是此类通知不妨碍公司对任何索赔的调查，其金额应超过适用免赔额的50％，如 申报第3项所述。 |
| B. | 第 13 小节。对终止进行了修订，增加了以下内容： |
如果被保险人终止本债券，则公司应退还按惯例空头利率计算的未赚取的保费。在任何 其他情况下，退款应按比例计算。公司支付或投标任何未赚取的保费不应作为此类终止生效的先决条件，但此类付款应在可行范围内尽快支付。
公司应将终止本债券的任何通知的副本邮寄或交付给登记在册的代理人或经纪人（如果有），并将该通知的副本邮寄或交付给公司所知的最后一个 地址。公司的任何解雇通知均应说明终止的具体原因和生效日期。
| 2. | 本债券新增以下章节： |
| 不续约 | 和有条件续约 |
| (A) | 如果公司（a）不续订本债券，或（b）以限额变更为条件进行续保，则变更 保险类型、减少承保范围、增加免赔额或增加免赔额，或者增加保费超过到期利率百分之十（10％）（不包括本债券发行后 或应被保险人的要求或根据经验增加的保费）评级或追溯评级），公司应按以下方式向被保险人发出通知： |
| (1) | 公司将提前六十 (60) 天至一百二十 (120) 天向被保险人邮寄或交付书面通知，其中包含不续保或有条件续保的具体原因、任何保费增加的金额、任何其他拟议变更的性质以及被保险人对 保险的权利（如果有）以及此类保险的期限。如果被保险人或其代理人或代理人或经纪人已邮寄或交付书面通知，说明本债券已被替换或不再需要，则不提供此类通知。 此外，如果公司提供不续期通知并随后将债券期限延长九十（90）天或更短，则不会再发出不续期通知。 |
| (2) | 如果在声明第1项的到期日之前，公司提供了不完整或延迟的 有条件续订通知，则除非 被保险人选择提前取消后，本协议下的保险将在相同的条款和条件下以及当前利率或先前债券期的利率中较低者保持有效，直至发出适当通知后的六十（60）天， |
| PF-56008 (08/21) | 第 1 页，总共 2 页 |
| 被保险人选择接受有条件续订通知的条款、条件和利率，并在此基础上续订本债券，则此类条款、条件和利率将适用于 (a) 如果在本债券到期日前不到三十 (3) 天向被保险人提供了有条件续订通知，则此类六十 (60) 天期限的到期 ；或 (b) 如果有条件续订通知，则此类债券的到期日期 } 已在本债券到期日前至少三十 (30) 天提供给被保险人。 |
| (3) | 如果由于延迟通知不续期或有条件续订而延长债券期限，则 负债限额将与延期期限成比例增加，前提是如果被保险人接受有条件续订通知的条款、条件和利率，则这种增加将不适用， 相反，适用于续订期的新责任限额应自续订债券的起始之日起生效。 |
| (4) | 如果公司没有在声明第1项 规定的债券到期日之前提供不续期或有条件续期的通知，则被保险人可以按照与另一个债券期或前一个债券期相同的条款和条件购买保险。 |
| (B) | 公司应将公司不续订本债券的任何通知的副本邮寄或交付给代理人 或登记经纪人（如果有），并将该通知的副本邮寄或交付给公司所知的最后一个地址。公司发出的任何不续约通知均应说明不续期的具体原因和生效日期。 |
本债券将被视为已在必要范围内进行了修订，以实现本修正性认可的目的和意图。
本修正性背书中规定的监管要求应取代并优先于本债券或 本债券的任何背书中任何与本修正性背书条款不一致或相违背的条款，除非此类债券或背书条款符合纽约州适用的保险法。
本背书/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见，其形式不属于承保条款和条件的一部分。
本债券的所有其他条款、条件和限制将保持不变。
 | ||||||
|
经授权的 代表 |
| PF-56008 (08/21) | 第 2 页，总共 2 页 |
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共同担保背书
| 被命名为 A 贝莱德 固定收益综合董事会 |
背书编号 2 | |||
| 债券编号 J06356072 |
债券期 2023 年 1 月 11 日到 11-01-2024 |
认可的生效日期 2023年11月1日 | ||
| 由... 发行 联邦保险 公司 | ||||
这种认可改变了债券。请仔细阅读。
该认可修改了根据以下规定提供的保险：
投资公司的金融机构债券
考虑到所收取的保费，双方同意将本债券修改如下：
| (1) | 添加了以下定义： |
控股公司是指联邦保险公司。
除非另有说明，否则公司是指执行本 背书的每家保险公司，包括控股公司。
除非另有说明，否则公司是指执行本背书的所有保险公司，包括控股公司 。
| (2) | 条件和限制修改如下： |
对第 8 节 “责任限制” 进行了修订，包括以下内容：
每家公司仅对任何单一损失承担责任，例如本背书中规定的由 此类公司承保的单一损失责任限额与声明第 2 项中规定的适用的单一损失责任限额相等，但在任何情况下，任何公司均不对高于其承保的 的金额承担责任。
对第 9 节 “针对公司的公司证明法律诉讼通知” 进行了修订，包括以下内容：
在没有任何公司要求直接向其支付保费的情况下，本债券的保费可以从所有公司的账户中支付给控股 公司。
在没有任何公司要求向其发出或直接向其提交索赔通知和 损失证明的情况下，被保险人向控股公司发出此类通知并向控股公司提交此类证据，如果根据此类条款、限制和条件发出和提交，则应被视为符合本债券关于发出损失通知和提交损失证明的条款、限制和条件。
第 13 节（终止）经修订后包括以下内容：
控股公司可根据本债券的条款发出通知，全面终止债券或向任何 员工或被保险人发出通知，任何如此发出的通知均应终止所有公司的全部责任或对该雇员或被保险人的责任（视情况而定）。
除控股公司以外的任何公司均可根据本债券的条款发出通知，终止该其他公司在本债券下或对任何个人或实体的 全部责任。
如果任何 公司均未要求被保险人向其发出全部终止本债券的通知或直接向其提交，则根据本债券的条款向控股公司发出此类通知将 全部终止所有公司的责任。被保险人可以通过向任何公司发出终止本债券的通知并向控股公司发送该类 通知的副本来终止该公司的全部责任。
如果本债券全部终止，则任何公司对被保险人承担的责任 在被保险人应付的回报溢价中高于该公司承保的单一损失责任限额对声明第2项规定的适用的单一损失责任限额承担的比例。
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如果任何公司的本债券终止，则只有该公司 有责任向被保险人支付因该终止而应得的回报溢价。与控股公司以外的任何公司一样，本债券的终止不应终止或 以其他方式影响本债券下其他公司的责任。
添加了以下部分：
控股公司
控制公司执行本债券所附的声明、背书或特别信函应构成所有签署本背书的公司的执行。
如果本债券在债券期内进行修改，则控股公司应以书面形式将此类修改通知公司或其各自的 代表。除非公司以 书面形式通知控股公司或控股公司的代表，表示他们不同意此类修改，否则每家公司均应被视为同意此类修改。如果公司在收到控股公司的通知后的十五 (15) 天内未对修改提出异议，则该公司应被视为同意此类 修改。
本背书/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见，不构成承保条款和条件的一部分。
本债券的所有其他条款、条件和限制将保持不变。
| 承保单笔亏损限额为 25,000,000 美元的负债 |
联邦保险公司 控股公司 | |||||
| 由 |
| |||||
| 授权代表 | ||||||
| 承保单笔亏损限额为 15,000,000 美元的负债 |
宾夕法尼亚州匹兹堡全国联合火灾保险公司 | |||||
| 由 |
| |||||
| 授权代表 | ||||||
| 承保单笔亏损限额为 25,000,000 美元的负债 |
伯克利地区保险公司 | |||||
| PF-52912 (08/21) | 第 2 页，总共 3 页 |
| 由 |
| |||||
| 授权代表 | ||||||
| 承保单笔亏损限额为 负债 15,050,000 美元 |
圣保罗消防和海上保险公司 | |||||
| 由 |
| |||||
| 授权代表 | ||||||
| PF-52912 (08/21) | 第 3 页，总共 3 页 |
欺诈性转账指令背书
| 被命名为 A | 背书编号 | |||
| 贝莱德固定收益复合板 | 3 | |||
| 债券编号 | 债券期 | 认可的生效日期 | ||
| J06356072 | 11-01-2023 到 11-01-2024 | 2023年11月1日 | ||
| 由... 发行 | ||||
| 联邦保险公司 |
这种认可改变了债券。请仔细阅读。
该认可修改了根据以下规定提供的保险：
投资公司的金融机构债券
考虑到收取的保费，双方同意，仅就本背书所提供的保险而言，本债券经修订如下：
| (1) | 声明第 2 项 “责任免赔额的单一损失限额” 经修订为 包括以下内容： |
| 保险条款 |
单一损失责任限额 | 免赔额 | ||||||
| 欺诈性转账指令 |
$ | 80,050,000 | $ | 25,000 | ||||
| (2) | 添加了以下保险条款： |
14。欺诈性转账指令
直接因被保险人依据声称且合理看似源自以下来源的转账指令以 转移、支付或交付金钱或证券而造成的损失：
| a. | 客户； |
| b. | 根据该客户的指示行事的员工；或 |
| c. | 代表该客户行事并有权发出此类指示的金融机构， |
但实际上，哪份转移指令是在被保险人、 员工或客户不知情的情况下以欺诈手段签发的。
作为本保险条款14下承保的先决条件，：
| i. | 转账指令的发送者必须已使用 客户身份验证凭证或机制对此类传输指令进行了身份验证； |
| ii。 | 根据转账指示行事的员工在进行任何单次 转账、付款或交付超过本背书第 (1) 段规定的免赔额的款项之前，必须获得验证；以及 |
| iii。 | 被保险方应针对该客户、任何 金融机构或交易的任何其他方提出任何可用的索赔、抵消或辩护。 |
| (3) | “客户定义” 已删除并替换为以下内容： |
客户是指与被保险人签订了书面协议，可通过语音发起的资金转账指令或转账指令向这些 股东转移资金或证券的任何被保险人的股东。
| PF-52913 (08/21) | 第 1 页，总共 2 页 |
| (4) | 添加了以下定义： |
Telefacsimile 是指通过电话线通过电子信号将有形文件的传真传输到一台 设备的系统，该设备专门用于接收此类信号并在有形介质上打印此类传真。
转账 指令是指那些授权在客户账户中进行资金转账或客户证券转账的指令，但不包括任何语音发起的资金转账指令， 是：
| a. | 通过以下方式传送给被保险人： |
| i. | 通过电子通信 系统传送且收件人能够保留的任何电子指令，包括电子邮件； |
| ii。 | 电传或电传指令；或 |
| iii。 | 自动电话系统；以及 |
| b. | 由被保险人特别授权接收此类 指示并据此采取行动的员工接收。 |
验证是指员工：
| a. | 在进行任何一次转账、付款或交付资金之前，试图通过电子邮件以外的任何通信方式与 客户或自称是客户的自然人进行沟通，以验证此类转账指示的真实性，同时以书面形式记录了所使用的 通信方法和此类尝试的结果；以及 |
| b. | 同时记录了客户身份验证凭证或机制的使用。 |
| (5) | 排除条款 2.a. 已删除并替换为以下内容： |
| a. | 员工的行为，但以下各项所涵盖的损失除外： |
| i. | 为因错位、无法解释的神秘失踪或 财产损坏或毁坏直接导致的第 2 或 3 条投保；或 |
| ii。 | 保险条款 11 或 14； |
| (6) | 添加了以下排除项： |
本保证金不包括来自以下人士的任何转账指令直接或间接造成的损失：
| a. | 客户；或 |
| b. | 有权访问客户身份验证凭证或机制的自然人。 |
本代言/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见，不构成 保险条款和条件的一部分。
本债券的所有其他条款、条件和限制将保持不变。
|
| ||||||
| 授权代表 |
| PF-52913 (08/21) | 第 2 页，总共 2 页 |
其他担保人认可的时间表
| 被命名为 A | 背书编号 | |||
| 贝莱德固定收益复合板 | 4 | |||
| 债券编号 | 债券期 | 认可的生效日期 | ||
| J06356072 | 11-01-2023 到 11-01-2024 | 11-01-2023 | ||
| 由... 发行 | ||||
| 联邦保险公司 |
这种认可改变了债券。请仔细阅读。
该认可修改了根据以下规定提供的保险：
投资公司的金融机构债券
考虑到收取的保费，双方同意：
| (1) | 除了第一家被保险公司外，本背书 第 (2) 段中规定的投资公司是/是本债券下的其他受保人。 |
| (2) | 其他保证明细表： |
贝莱德配置目标股
贝莱德债券基金有限公司
贝莱德加州市政收入信托基金
贝莱德加州市政系列信托基金
贝莱德资本配置信托基金
贝莱德核心债券信托基金
贝莱德企业高收益基金有限公司
贝莱德信贷配置收益信托基金
贝莱德信贷策略基金
贝莱德债务策略基金有限公司
贝莱德能源与资源信托基金
贝莱德增强资本和收益基金有限公司
贝莱德增强型股权分红信托基金
贝莱德增强的全球股息信托
贝莱德增强型政府基金有限公司
贝莱德增强型国际股息信托
贝莱德 ESG 资本配置信托基金
贝莱德 ETF 信托基金 II
贝莱德 浮动利率收益策略基金有限公司
贝莱德浮动利率收益信托基金
贝莱德基金 IV
贝莱德 基金 V
贝莱德基金 VI
贝莱德健康科学信托基金
| PF-52916 (08/21) | 第 1 页，总共 3 页 |
贝莱德对冲基金指导的投资组合解决方案
贝莱德收益信托公司
贝莱德创新与增长信托基金
贝莱德投资质量市政信托公司
贝莱德限期收益信托基金
贝莱德长期市政优势信托基金
贝莱德多行业收益信托基金
贝莱德多行业机会信托基金
贝莱德多行业机会信托基金 II
贝莱德多州市政系列信托基金
贝莱德 MuniAssets 基金有限公司
贝莱德市政2030年目标期限信托
贝莱德市政债券基金有限公司
贝莱德市政收益基金有限公司
贝莱德市政收入质量信托基金
贝莱德市政收入信托基金
贝莱德市政收入信托基金二期
贝莱德市政系列信托
贝莱德 MuniHoldings 加州质量基金有限公司
贝莱德慕尼控股基金有限公司
贝莱德 MuniHoldings 新泽西州质量基金有限公司
贝莱德 MuniHoldings 纽约质量基金有限公司
贝莱德 MuniHoldings 质量基金 II, Inc.
贝莱德 MuniVest Fund II, Inc.
贝莱德 MuniVest 基金有限公司
贝莱德 muniYield Fund, Inc.
贝莱德 muniYield 密歇根质量基金有限公司
贝莱德 MuniYield 纽约质量基金有限公司
贝莱德 MuniYield 宾夕法尼亚质量
贝莱德 muniYield 质量基金 II, Inc.
贝莱德 muniYield 质量基金 III, Inc.
贝莱德 muniYield 质量基金有限公司
贝莱德纽约市政收入信托基金
贝莱德私人投资基金
贝莱德资源与大宗商品策略信托基金
贝莱德科学与技术信托基金
贝莱德系列基金 II, Inc.
| PF-52916 (11/19) | 第 2 页，总共 3 页 |
贝莱德战略全球债券基金有限公司
贝莱德应纳税市政债券信托
贝莱德公用事业、基础设施和电力机会信托基金
贝莱德可变系列基金 II, Inc.
贝莱德弗吉尼亚市政债券信托基金
管理账户系列 II
Master Bond LLC
主投资组合 II
贝莱德 2037 年市政目标期限信托
贝莱德健康科学定期信托
贝莱德科学与技术长期信托
被保险人名称还指根据1940年《投资公司法》注册的任何投资公司，由贝莱德赞助，由贝莱德固定收益综合董事会 管理
本背书/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见，不构成本保险条款和条件 的一部分。
本债券的所有其他条款、条件和限制将保持不变。
|
| ||||||
| 授权代表 |
| PF-52916 (11/19) | 第 3 页，总共 3 页 |
停止付款令或拒绝支付支票背书
| 被命名为 A | 背书编号 | |||
| 贝莱德固定收益复合板 | 5 | |||
| 债券编号 | 债券期 | 认可的生效日期 | ||
| jo6356072 | 11-01-2023 到 11-01-2024 | 2023年11月1日 | ||
| 由... 发行 | ||||
| 联邦保险公司 |
这种认可改变了债券。请仔细阅读。
该认可修改了根据以下规定提供的保险：
投资公司的金融机构债券
考虑到收取的保费，双方同意，仅就本背书所提供的保险而言，本债券经修订如下：
| (1) | 声明第 2 项 “责任免赔额的单一损失限额” 经修订为 包括以下内容： |
| 保险条款 |
单一损失责任限额 | 免赔额 | ||||||
| 停止付款订单 |
$ | 80,050,000 | $ | 25,000 | ||||
| (2) | 添加了以下保险条款： |
停止付款令或拒绝支付支票
直接因被保险人有法律责任支付以下补偿性赔偿金而造成的损失：
| a. | 遵守或不遵守任何客户或任何 客户的任何授权代表的通知，停止对该客户或该客户的任何授权代表向被保险人开具或提取的任何支票或汇票付款；或 |
| b. | 拒绝支付任何客户或该客户的任何授权代表以 开具或提取的支票或汇票。 |
| (3) | 以下例外情况应适用： |
本债券不包括因以下原因直接或间接造成的损失：
| a. | 诽谤、诽谤、非法入境、驱逐、诽谤、虚假逮捕、非法监禁、恶意起诉、 攻击或殴打； |
| b. | 任何人的疾病、疾病、身体伤害、精神或情绪困扰或痛苦或死亡；或 |
| c. | 歧视。 |
本背书/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见，不构成保险条款和条件的一部分。
本债券的所有其他条款、条件和限制将保持不变。
|
| ||||||
| 授权代表 |
| PF-52917 (08/21) | 第 1 页，总共 1 页 |
未经授权的签名认可
| 被命名为 A | 背书编号 | |||
| 贝莱德固定收益复合板 | 6 | |||
| 债券编号 | 债券期 | 认可的生效日期 | ||
| J06356072 | 11-01-2023 到 11-01-2024 | 11-01-2023 | ||
| 由... 发行 | ||||
| 联邦保险公司 | ||||
这种认可改变了债券。请仔细阅读。
该认可修改了根据以下规定提供的保险：
投资公司的金融机构债券
考虑到收取的保费，双方同意，仅就本背书所提供的保险而言，本债券经修订如下：
| (1) | 声明第 2 项 “责任免赔额的单一损失限额” 经修订为 包括以下内容： |
| 保险条款 |
单一损失责任限额 | 免赔额 | ||||||
| 未经授权的签名 |
$ | 80,050,000 | $ | 25,000 | ||||
| (2) | 添加了以下保险条款： |
未经授权的签名
损失 直接源于被保险人接受、支付或兑现任何向客户账户开具或提取的支票或提款单，而该支票或提款单上有另一人的签名或背书，其姓名和签名存档于被保险人作为该账户的签名人。
作为本 保险条款承保的先决条件，被保险人应在档案中拥有所有签署该账户的人的签名。
本 代言/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见，不构成承保条款和条件的一部分。
本债券的所有其他条款、条件和限制将保持不变。
|
| ||||||
| 授权代表 |
| PF-52918 (08/21) | 第 1 页，总共 1 页 |
秘书证书
我，附表A所列每只基金（每只基金）的正式当选代理秘书珍妮·安，特此证明：
1。以下关于基金富达债券的决议已于2023年9月7日由附表A所列每只基金 的董事会/受托人正式通过，并已全面生效，自该日起一直如此：
联合富达债券
决定，将从 联邦保险公司获得的联合保险保真债券延期的条款和金额，涵盖由贝莱德或其关联公司提供咨询或管理的注册投资公司，以及会议材料中提出的每只基金的大致分配额，均须经 董事会（包括单独表决的独立董事会成员）的批准，其形式基本上与在会议上提出的形式相同，但须进行律师认为必要的修改；以及进一步
决定，在考虑了董事会和独立董事会成员认为相关的所有因素，包括但不限于被指定为受保人的其他各方、此类其他 方业务活动的性质、联合保真债券的金额、此类债券的溢价金额、应课税分配，后，富达债券的承保金额由董事会（包括单独表决的独立董事会 成员）批准被指定为受保人的当事方的保费比例，保费的份额是多少分配给每只基金的保费低于 基金在提供和维持单一保险债券时必须支付的保费、基金资产的价值、基金资产托管安排的类型和条款以及基金投资组合中 证券的性质；以及此外
决定，包括独立董事会 成员在内的董事会确定，从联邦保险公司获得富达债券保险的好处，包括有机会从联邦保险 公司获得稳定的低成本保险，有理由支付储备保费和承诺向联邦保险公司支付额外款项，包括接受对提取储备保费的限制；
决定，每只基金的首席执行官、总裁、任何副总裁、首席财务官、财务主管或任何 助理财务主管兼秘书或任何助理秘书（专职官员）均获授权和授权执行基金高管 根据基金法律顾问的建议可能认为必要、适当或可取的其他文件（此类决定），包括非实质性变动（此类决定）以执行和交付此类文件为确凿证据）并采取这样的措施为使该基金从联邦保险公司购买富达债券而可能认为必要 或可取的其他行动，包括但不限于执行任何签名承诺或获得执行该承诺的高级管理人员或 官员认为必要或理想的信用证；以及进一步
决定，各基金之间签订联合 保险富达债券（联合富达债券协议）的协议将获得重新批准，特此获得批准；
决定，董事会，包括单独投票的独立董事会成员，特此授权和授权每只基金的 高级管理人员支付在联合富达债券协议中所述的该债券的应付期限内分配给基金的总保费；以及进一步
决定，根据1940年法案第 17g-1 (h) 条，特此指定基金秘书或任何助理部长为基金官员，受权并指示其向证券和 交易委员会提交申报并发出第17g-1 (g) 条所要求的通知；
决定，各基金的适当官员应始终获得授权和授权，采取一切必要行动，确保遵守这些决议和1940年法案第17g-1条。
根据联合富达债券支付保费的 期限为2023年11月1日至2024年11月1日。
| 来自： | /s/ 珍妮·安 | |
| 珍妮·安，Esq。 | ||
| 附表A所列基金秘书 |
日期：2024 年 1 月 26 日
- 2 -
附表 A
| 注册投资公司 |
截至的总资产 2023年9月30日 |
最低债券限额 根据 规则 17g-1 |
||||||
| 贝莱德 2037 年市政目标期限信托 |
$ | 151,472,508 | $ | 600,000 | ||||
| 贝莱德配置目标股 |
$ | 5,111,495,280 | $ | 2,500,000 | ||||
| 贝莱德阿尔法策略基金 |
$ | 102,375,116 | $ | 525,000 | ||||
| 贝莱德加州市政收入信托基金 |
$ | 540,128,931 | $ | 900,000 | ||||
| 贝莱德加州市政系列信托基金 |
$ | 2,464,601,988 | $ | 1,700,000 | ||||
| 贝莱德资本配置定期信托 |
$ | 1,976,751,647 | $ | 1,500,000 | ||||
| 贝莱德核心债券信托 |
$ | 907,115,952 | $ | 1,000,000 | ||||
| 贝莱德企业高收益基金有限公司 |
$ | 1,929,578,992 | $ | 1,500,000 | ||||
| 贝莱德信贷配置收益信托基金 |
$ | 1,684,570,315 | $ | 1,500,000 | ||||
| 贝莱德信贷策略基金 |
$ | 468,845,508 | $ | 750,000 | ||||
| 贝莱德债务策略基金有限公司 |
$ | 658,732,118 | $ | 900,000 | ||||
| 贝莱德能源与资源信托基金 |
$ | 415,041,997 | $ | 750,000 | ||||
| 贝莱德增强资本和收益基金有限公司 |
$ | 823,901,212 | $ | 1,000,000 | ||||
| 贝莱德增强型股权分红信托基金 |
$ | 1,613,432,950 | $ | 1,500,000 | ||||
| 贝莱德增强的全球股息信托 |
$ | 685,297,481 | $ | 900,000 | ||||
| 贝莱德增强型政府基金有限公司 |
$ | 41,435,040 | $ | 350,000 | ||||
| 贝莱德增强型国际股息信托 |
$ | 585,703,863 | $ | 900,000 | ||||
| 贝莱德 ESG 资本配置定期信托 |
$ | 1,873,426,686 | $ | 1,500,000 | ||||
| 贝莱德 ETF 信托基金 II |
$ | 366,734,390 | $ | 750,000 | ||||
| 贝莱德浮动利率收益策略基金有限公司 |
$ | 625,488,568 | $ | 900,000 | ||||
| 贝莱德浮动利率收益信托基金 |
$ | 392,928,226 | $ | 750,000 | ||||
| 贝莱德基金 IV |
$ | 9,095,610,352 | $ | 2,500,000 | ||||
| 贝莱德基金 V |
$ | 88,914,779,474 | $ | 2,500,000 | ||||
| 贝莱德健康科学信托基金 |
$ | 575,288,640 | $ | 900,000 | ||||
- 3 -
| 注册投资公司 |
截至的总资产 2023年9月30日 |
最低债券限额 根据 规则 17g-1 |
||||||
| 贝莱德健康科学定期信托基金 |
$ | 1,831,138,531 | $ | 1,500,000 | ||||
| 贝莱德收益信托公司 |
$ | 412,484,703 | $ | 750,000 | ||||
| 贝莱德创新与增长定期信托 |
$ | 1,928,398,166 | $ | 1,500,000 | ||||
| 贝莱德投资质量市政信托公司 |
$ | 334,468,192 | $ | 750,000 | ||||
| 贝莱德限期收益信托 |
$ | 772,008,782 | $ | 1,000,000 | ||||
| 贝莱德长期市政优势信托基金 |
$ | 205,277,886 | $ | 600,000 | ||||
| 贝莱德多行业收益信托基金 |
$ | 885,038,459 | $ | 1,000,000 | ||||
| 贝莱德多行业机会信托基金 |
$ | 194,143,727 | $ | 600,000 | ||||
| 贝莱德多行业机会信托基金 II |
$ | 84,266,653 | $ | 450,000 | ||||
| 贝莱德多州市政系列信托基金 |
$ | 1,877,196,563 | $ | 1,500,000 | ||||
| 贝莱德 MuniAssets 基金有限公司 |
$ | 594,850,508 | $ | 900,000 | ||||
| 贝莱德市政2030年目标期限信托 |
$ | 2,336,187,630 | $ | 1,700,000 | ||||
| 贝莱德市政债券基金有限公司 |
$ | 11,721,533,834 | $ | 2,500,000 | ||||
| 贝莱德市政收益基金有限公司 |
$ | 1,476,148,097 | $ | 1,250,000 | ||||
| 贝莱德市政收入质量信托基金 |
$ | 444,398,843 | $ | 750,000 | ||||
| 贝莱德市政收入信托基金 |
$ | 778,670,245 | $ | 1,000,000 | ||||
| 贝莱德市政收入信托基金二期 |
$ | 834,055,215 | $ | 1,000,000 | ||||
| 贝莱德市政系列信托 |
$ | 4,735,873,167 | $ | 2,500,000 | ||||
| 贝莱德 MuniHoldings 加州质量基金有限公司 |
$ | 1,641,975,807 | $ | 1,500,000 | ||||
| 贝莱德慕尼控股基金有限公司 |
$ | 1,003,447,822 | $ | 1,250,000 | ||||
| 贝莱德 MuniHoldings 新泽西州质量基金有限公司 |
$ | 1,069,672,397 | $ | 1,250,000 | ||||
| 贝莱德 MuniHoldings 纽约质量基金有限公司 |
$ | 593,885,192 | $ | 900,000 | ||||
| 贝莱德 MuniHoldings 质量基金 II, Inc. |
$ | 369,742,720 | $ | 750,000 | ||||
| 贝莱德 MuniVest Fund II, Inc. |
$ | 378,153,477 | $ | 750,000 | ||||
| 贝莱德 MuniVest Fund, Inc. |
$ | 714,128,110 | $ | 900,000 | ||||
- 4 -
| 注册投资公司 |
截至的总资产 2023年9月30日 |
最低债券限额 根据 规则 17g-1 |
||||||
| 贝莱德 muniYield Fund, Inc. |
$ | 767,303,830 | $ | 1,000,000 | ||||
| 贝莱德 muniYield 密歇根质量基金有限公司 |
$ | 594,790,312 | $ | 900,000 | ||||
| 贝莱德 muniYield 纽约质量基金有限公司 |
$ | 680,673,921 | $ | 900,000 | ||||
| 贝莱德 muniYield 宾夕法尼亚州 |
$ | 238,988,192 | $ | 600,000 | ||||
| 贝莱德 muniYield 质量基金 II, Inc. |
$ | 357,689,268 | $ | 750,000 | ||||
| 贝莱德 muniYield 质量基金 III, Inc. |
$ | 1,155,666,609 | $ | 1,250,000 | ||||
| 贝莱德 muniYield 质量基金有限公司 |
$ | 1,332,879,501 | $ | 1,250,000 | ||||
| 贝莱德纽约市政收入信托基金 |
$ | 451,635,206 | $ | 750,000 | ||||
| 贝莱德私人投资基金 |
$ | 103,026,924 | $ | 525,000 | ||||
| 贝莱德资源与大宗商品策略信托基金 |
$ | 918,312,775 | $ | 1,000,000 | ||||
| 贝莱德科学与技术信托基金 |
$ | 1,090,599,422 | $ | 1,250,000 | ||||
| 贝莱德科学与技术长期信托 |
$ | 1,566,573,827 | $ | 1,500,000 | ||||
| 贝莱德系列基金 II, Inc. |
$ | 21,159,299 | $ | 250,000 | ||||
| 贝莱德战略全球债券基金有限公司 |
$ | 857,901,809 | $ | 1,000,000 | ||||
| 贝莱德应纳税市政债券信托 |
$ | 1,534,844,617 | $ | 1,500,000 | ||||
| 贝莱德公用事业、基础设施和电力机会信托基金 |
$ | 460,754,000 | $ | 750,000 | ||||
| 贝莱德可变系列基金 II, Inc. |
$ | 1,825,671,257 | $ | 1,500,000 | ||||
| 贝莱德弗吉尼亚市政债券信托基金 |
$ | 29,537,923 | $ | 300,000 | ||||
| 管理账户系列 II |
$ | 373,361,183 | $ | 750,000 | ||||
| 万事达债券有限责任公司/贝莱德债券基金有限公司 |
$ | 42,073,502,896 | $ | 2,500,000 | ||||
| 主投资组合 II/贝莱德基金 VI |
$ | 1,800,571,507 | $ | 1,500,000 | ||||
- 5 -
双方签署的联合保真债券协议
董事会中的资金很复杂
联合富达债券协议（以下简称 “协议”）于2019年1月1日生效，由本协议所附附表A上市的Board I综合大楼中的基金（各为基金 ，统称为基金）签署，该协议可能会不时修改，所有基金均被指定为由安达保险集团成员联邦保险公司 （联邦）承保的某份富达债券的受保人公司，涵盖与基金（债券）有关的某些行为。
W IT N E S S S E
鉴于每只基金都是根据经修订的1940年《投资公司法》（1940年法案）注册的开放式或封闭式 管理投资公司；
鉴于，根据1940年法案第17g-1条的 条款，基金必须提供并有效维持抵押金，以防止其高管和雇员盗窃和挪用公款。根据该规则的条款，基金 有权为将所有基金列为受保人的债券提供担保；
鉴于，1940年法案第17g-1 (f) 条要求以联合保真债券受保人的注册管理投资公司与其他指定受保人签订特定协议；
鉴于 1940 年法案第 2 (a) (19) 条所定义的每个基金的大多数董事会/受托人（统称董事会，其成员被称为 董事）已适当考虑了与该类 债券的保费形式、金额和应纳税分配有关的所有因素，大多数此类董事已经批准了金额、类型、形式和承保范围债券和每只基金的应付保费部分；以及
鉴于董事会已确定，本文规定的债券下应付收益的分配（考虑到 分配给每只基金的溢价份额在多大程度上低于基金在提供和维持单一保险债券时本应支付的保费）对每只基金来说是公平的，并且每个基金将根据本规则从各自参与债券中受益 。
因此，现在，考虑到此处包含的共同前提和 契约以及其他良好和有价值的对价（特此确认已收到），本基金之间达成协议如下：
1。联合保险债券。这些基金向信誉良好的富达保险公司联邦保险，为每个基金投保 盗窃和盗用其证券和资金，这些高管和雇员可以单独或与其他人共同获得此类证券或资金，直接或通过授权提取此类资金或指导 此类证券的处置。该债券将每个基金指定为被保险人，并符合1940年法案第17g-1条规定的要求。
2。金额。根据每只基金的总资产，该债券的金额等于或 ，金额超过细则17g-1规定每只基金的最低承保额的总和。《规则》第17g-1 (d) (1) 条规定的基金所需的最低承保额 在本文中应称为最低保障金额。
3.保费的按比例分配。每个基金将支付债券下应付保费的 百分比，该百分比与其最低保障金额占所有基金最低保险金额总额的比率成正比。
4。收益的按比例分配。
(a) 如果由于任何基金遭受的损失而获得债券下的任何赔偿，则每个遭受此类损失的基金 应获得赔偿金的公平和按比例的份额，该比例将根据索赔占所有参与者索赔总额的比例确定，但至少等于每个 该基金如果提供和维持单一保险债券本应获得的金额最低保险金额。
(b) 如果追回的资金不足以全额补偿每只遭受损失的此类基金，则追回款应按以下方式在这些基金之间进行分配：
(i) 应向每只遭受损失的基金分配一笔金额，金额应等于其实际损失或最低承保额 金额中较低者。
(ii) 收益的剩余部分应按照截至亏损前一财政季度末每只此类基金的总资产占所有此类基金总资产总额的比例分配给每个蒙受损失的基金（ （i）项下的拨款。如果这种分配会导致 任何遭受损失的基金获得的部分追回款超过该基金实际蒙受的损失，则此类多余部分的总额应分配给损失无法得到全额补偿的其他基金， 的比例与每个此类基金总资产承担的比例相同，即有权获得超额部分的所有基金的总资产总和（均自本财季起确定）亏损前的每只基金）。任何超过 任何此类基金实际蒙受损失的分配，均应以相同的方式进行重新分配。
5。索赔和和解。每个基金应在根据债券提出任何索赔后的十天内， 向其他基金书面通知此类索赔的金额和性质。每个基金应在收到后十天内向其他基金提供书面通知 ，说明该基金根据债券提出的任何索赔的和解条款。
- 2 -
6。修改和修正。
(a) 如果基金确定细则17g-1要求的此类基金 的承保范围发生了变化，或者分配给该基金的总保险金额应以其他方式进行修改，则基金应通知其他基金，说明其认为适当的修改，以及对任何 增加或回报溢价的拟议处理方式。
(b) 在发出此类通知后的60天内，基金应寻求第17g-1条所要求的批准，如果获得批准，则将对本协议和债券的修正生效。任何基金均可在 天内向其他基金发出至少 60 天的书面通知，终止本协议（撤回之前发生的损失除外）。此后，终止协议的基金应根据第17g-1条被取消为指定受保人的身份，基金有权 获得支付给保险公司的任何保费回报的比例部分。
(c) 本协议旨在 涵盖所有根据债券投保的实体。任何目前未列入本协议附表A的债券下的被保险人均可通过修正案添加到本协议中。基金特此同意 BlackRock Advisors, LLC及其附属公司建议的其他注册投资公司被指定为债券和协议的受保人。
7。 马萨诸塞州商业信托的责任限制。本附表A所列每只以马萨诸塞州商业信托为单位的基金（均为马萨诸塞州信托基金）的信托声明已提交给马萨诸塞州 联邦国务卿。本协议由马萨诸塞州信托基金的每位首席执行官代表此类马萨诸塞州信托基金执行，而不是单独执行，本协议对每个马萨诸塞州信托基金规定的义务对马萨诸塞州信托基金的任何董事会成员、高级管理人员或股东个人均不具有约束力，但仅对该马萨诸塞州信托的资产和财产具有约束力。
8。没有任务。本协议不可转让。
9。同行。本协议可以在任意数量的对应方中执行，这些对应方共同构成单一文书。
10。管辖法律。本协议应根据纽约州法律进行解释。
11。通知。本协议下的所有通知和其他通信均应以书面形式发给位于纽约州纽约东 52 街 40 号 10022 号的相应基金。
- 3 -
为此，每个基金都促使上述文书由其正式授权的官员执行，所有文件均自上述写作之日和第一年起执行，以昭信守。
| /s/ John M Perlowski | ||
| 姓名： | 约翰·M·佩洛夫斯基 | |
| 标题： | 附表A中各基金的总裁兼首席执行官 |
- 4 -
附表 A
开放式基金
贝莱德配置目标股
BATS： A 系列投资组合
BATS：C 系列产品组合
BATS：E 系列产品组合
BATS: I 系列投资组合
BATS：M 系列产品组合
BATS：P 系列产品组合
BATS： S 系列产品组合
BATS：V 系列产品组合
贝莱德债券基金有限公司
贝莱德 可持续总回报基金
贝莱德总回报基金
贝莱德加州市政系列信托基金
贝莱德加州市政机会基金
贝莱德 ETF 信托基金 II
贝莱德 AAA CLO ETF
贝莱德灵活收益ETF
贝莱德浮动利率贷款ETF
贝莱德高收益市政收益债券ETF
贝莱德中级市政收益债券ETF
贝莱德短期加州市政债券ETF
贝莱德总回报ETF
iShares 大型股深度缓冲ETF
iShares 大盘股中等缓冲ETF
贝莱德基金 IV
贝莱德环球 多头/空头信贷基金
贝莱德可持续优势 CoreAlpha 债券基金
贝莱德系统性多策略基金
贝莱德基金 V
贝莱德核心债券 投资组合
贝莱德浮动利率收益投资组合
贝莱德 GNMA 投资组合
贝莱德高收益债券投资组合
贝莱德影响力抵押贷款基金
贝莱德收益基金
贝莱德 通胀保护债券投资组合
贝莱德低期债券投资组合
贝莱德战略收益机会投资组合
贝莱德可持续高收益债券基金
贝莱德可持续短期债券基金
贝莱德基金 VI
贝莱德优势 Corealpha 债券基金
贝莱德多州市政系列信托基金
贝莱德新泽西市政债券基金
贝莱德纽约市政机会基金
贝莱德宾夕法尼亚市政债券基金
贝莱德市政债券基金有限公司
贝莱德高收益市政基金
贝莱德影响力市政基金
贝莱德全国市政基金
贝莱德短期市政基金
- 5 -
贝莱德市政系列信托
贝莱德战略市政机会基金
贝莱德系列基金 II, Inc.
贝莱德 高收益投资组合
贝莱德战略全球债券基金有限公司
贝莱德可变系列基金 II, Inc.
贝莱德高收益增值基金
贝莱德总回报率增值基金
管理账户系列 II
贝莱德美国抵押贷款组合
玛斯特邦德有限责任公司
主总回报 投资组合
主投资组合 II
Advantage CoreAlpha 债券主投资组
封闭式基金
贝莱德 2037 年市政目标期限信托
贝莱德阿尔法 策略基金
贝莱德加州市政收入信托基金
贝莱德资本配置定期信托
贝莱德核心债券 信托
贝莱德企业高收益基金有限公司
贝莱德 信贷分配收入信托基金
贝莱德信贷策略基金
贝莱德债务策略基金有限公司
贝莱德能源和 资源信托基金
贝莱德增强资本和收益基金有限公司
贝莱德增强型股权分红信托基金
贝莱德增强型 全球股息信托
贝莱德增强型政府基金有限公司
贝莱德增强型国际股息信托
贝莱德 ESG 资本配置定期信托
贝莱德浮动利率收益策略基金有限公司
贝莱德浮动利率收益信托基金
贝莱德健康科学 信托
贝莱德健康科学定期信托
贝莱德收益 Trust, Inc.
贝莱德创新与增长定期信托
贝莱德投资质量市政信托公司
贝莱德 限期收益信托
贝莱德长期市政优势信托基金
贝莱德多行业收益信托基金
贝莱德多行业 机会信托基金
贝莱德 MuniAssets 基金有限公司
贝莱德市政2030年目标期限信托
贝莱德市政 收益基金有限公司
贝莱德市政收入质量信托基金
贝莱德市政收入信托基金
贝莱德市政收入 信托二期
贝莱德 MuniHoldings 加州质量基金有限公司
贝莱德慕尼控股基金有限公司
贝莱德 MuniHoldings 新 泽西岛质量基金有限公司
贝莱德 MuniHoldings 纽约质量基金有限公司
贝莱德 MuniHoldings 质量基金 II, Inc.
贝莱德 MuniVest Fund II, Inc.
贝莱德 MuniVest Fund, Inc.
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贝莱德 muniYield Fund, Inc.
贝莱德 muniYield 密歇根质量基金有限公司
贝莱德 muniYield 纽约质量基金有限公司
贝莱德 MuniYield 宾夕法尼亚质量
贝莱德 muniYield 质量基金 II, Inc.
贝莱德 MuniYield 质量基金 III, Inc.
贝莱德 muniYield 质量基金有限公司
贝莱德纽约市政收入信托基金
贝莱德私人 投资基金
贝莱德资源与大宗商品策略信托基金
贝莱德科学与技术信托基金
贝莱德科学和 科技定期信托
贝莱德应纳税市政债券信托
贝莱德公用事业、基础设施和电力机会信托基金
贝莱德弗吉尼亚市政债券信托基金
经 2024 年 1 月 26 日修订
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