EX-4.1

附录 4.1

预先注资的普通股购买权证

效果器疗法有限公司


认股权证：_______		发行日期：2024 年 1 月 29 日

		首次行使日期：2024 年 1 月 29 日

这份预先注资的普通股购买权证（认股权证）证明，对于收到的价值，___________ 或其受让人（持有人）有权在上述日期（初始行使日期）当天或之后的任何时间，在本认股权证全部行使（终止日期）之前（终止日期），但在此之后不可以，认购和购买来自特拉华州的一家公司（以下简称 “公司”）Effector Therapeutics, Inc.，最多____股（视具体情况而定）调整如下，即公司普通股的认股权证）。根据第 2 (b) 节的定义，本认股权证下的一股普通股的购买价格应等于行使价。

第 1 节定义。此处使用但未另行定义的大写术语应具有公司及其签署方于2024年1月24日签订的特定证券购买协议（“购买协议”）中规定的含义。

第 2 部分。运动。

a) 行使认股权证。本认股权证所代表的全部或部分购买权可在首次行使之日当天或之后的任何时间或时间在行使全部或部分购买权，方法是向公司交付一份正式签署的行使通知（行使通知）的PDF副本，通过电子邮件（或电子邮件附件）提交的行使通知（行使通知）。持有人应在上述行使之日后的 (i) 两 (2) 个交易日和 (ii) 包括标准结算周期（定义见本文第 2 (d) (i) 节）的交易天数中的较早者内，交付在美国银行开具的适用的行使权证的总行使价，除非适用的行使通知中规定了下文第 2 (c) 节中规定的无锻炼程序。不需要原版行使通知，也不要求对任何行使通知提供任何尊爵会担保（或其他类型的担保或公证）。尽管此处与有任何相反之处，但在持有人购买了本协议下所有可用的认股权证股份且认股权证已全部行使之前，持有人无需亲自向公司交出本认股权证，在这种情况下，持有人应在向公司提交最终行使通知之日后在合理可行的情况下尽快将本认股权证交给公司以供取消。部分行使本认股权证导致

在购买本协议下可用的认股权证股份总数的一部分时，将减少根据本协议可购买的认股权证股份的已发行数量，其金额等于所购买的认股权证的适用数量。持有人和公司应保留显示购买的认股权证数量和购买日期的记录。公司应在收到任何行使通知后的一 (1) 个交易日内提出对该通知的任何异议。持有人和任何受让人在接受本认股权证时承认并同意，根据本段的规定，在购买了本协议下的部分认股权证股份后，在任何给定时间可供购买的认股权证股份的数量都可能少于本协议正面规定的金额。

b) 行使价。除每股股权证0.001美元的名义行使价外，本认股权证的总行使价已在首次行使日当天或之前向公司预先注资，因此，持有人无需向任何人支付任何额外对价（每股认股权证0.001美元的名义行使价除外）即可行使本认股权证。在任何情况下或出于任何原因，包括在终止日期之前未行使本认股权证的情况下，持有人均无权要求退还或退还此类预付行使总行权价格的全部或任何部分。本认股权证下每股普通股剩余的未付行使价为 0.001美元，但须根据本协议进行调整（行使价）。

c) 无现金运动。此时，本认股权证也可以通过无现金行使全部或部分行使，在这种行使中，持有人有权获得一定数量的认股权证，其数量等于通过除法获得的商数 [(A-B) (X)]由 (A)，其中：

(A) =

视情况而定：(i) 适用的行使通知发布之日之前的交易日的VWAP，前提是该行使通知 (1) 根据本协议第2 (a) 节在非交易日的某一天执行和交付，或 (2) 在正常交易时间（定义见规则 600）之前的交易日根据本协议第 2 (a) 节执行和交付 (b) 根据联邦证券法颁布的（NMS）条例）在该交易日，（ii）由持有人选择，（y）交易日的VWAP 在适用的行使通知发布之日之前，或 (z) 彭博有限责任公司（彭博社）公布的截至持有人执行适用的行使通知之日前的主要交易市场普通股的买入价格前一天，前提是该行使通知在交易日的正常交易时段内执行并在其后的两 (2) 小时内（包括直到常规行使通知收盘后的两（2）小时内送达根据本协议第2（a）节或（iii）当日VWAP（交易日）的交易时间如果该行使通知的日期是交易日，并且该行使通知是在该交易日的正常交易时间结束后根据本协议第 2 (a) 节执行和交付的，则适用的行使通知；

(B) =

经本认股权证调整后的行使价；以及

(X) =

根据本认股权证的条款行使本认股权证时可发行的认股权证股份数量，前提是这种行使是通过现金行使而不是无现金行使来发行的。

买入价是指在任何日期由以下适用条款中的第一条确定的价格： (a) 如果普通股随后在交易市场上上市或报价，则该普通股在当时上市或报价的交易市场上的买入价格（或最接近的前一天），彭博社报道的（基于上午 9:30 的交易日，纽约）城市时间）至下午 4:02（纽约时间）），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市场，则普通股的交易量加权平均价格在OTCQB或OTCQX的该日期（或最近的前一个日期），或者（c）在所有其他情况下，由当时未偿还的证券多数权益的持有人真诚选择的独立评估师确定的普通股的公允市场价值，其费用和开支应由公司支付。

VWAP 是指在任何日期由以下适用条款中的第一条确定的价格： (a) 如果普通股随后在交易市场上上市或报价，则指该普通股在当时上市的交易市场上该日期（或最接近的前一日期）的每日成交量加权平均价格，或彭博社报道的报价（基于上午 9:30 的交易日）约克市时间）至下午 4:02（纽约时间）），(b) 如果 OTCQB 风险市场 (OTCQB) 或 OTCQX 最佳市场 (OTCQX) 不是交易市场，普通股在该日期（或最接近的前一个日期）在OTCQB或OTCQX上的成交量加权平均价格，或（c）在所有其他情况下，普通股的公允市场价值，该评估师由当时未偿还且公司合理接受的证券的多数权益持有人真诚地选出的独立评估师确定，其费用和开支应支付由公司提供。

如果认股权证是以这种无现金方式发行的，则双方承认并同意，根据《证券法》第3（a）（9）条，认股权证应具有行使的认股权证的注册特征。公司同意不采取任何与本第 2 (c) 节相反的立场。

d）运动力学。

i. 行使时交割认股权证。如果公司当时是此类系统的参与者，并且 (A) 存在允许向或转售发行认股权证股份的有效注册声明，则公司应通过托管信托公司的存款或提款系统（DWAC）将根据本协议购买的认股权证股票存入存托信托公司的账户或其指定人的余额账户，从而将根据本协议购买的认股权证股份转给持有人持有人的认股权证股份或 (B) 该认股权证是通过无现金行使的，以及否则通过实物交付

证书，以持有人或其指定人的名义在公司股票登记册中注册，持有人根据此类行使有权获得的认股权证股数到持有人在行使通知中指定的地址，最早的日期（i）行使通知交付后两（2）个交易日，（ii）行使通知交付后一（1）个交易日公司的总行使价以及 (iii) 构成标准结算周期之后的交易天数向公司交付行使通知（该日期，认股权证股份交割日期）。行使通知交付后，无论权证股份的交割日期如何，无论行使权证股份的交割日期如何，出于所有公司目的，持有人均应被视为已行使本认股权证股份的记录持有人，前提是总行使价（无现金行使除外）的付款是在认股权证股份交割日之前收到的。如果公司出于任何原因未能在认股权证股份交割日之前向持有人交付认股权证股份，则公司应以现金向持有人支付每1,000美元的认股权证（基于适用的行使通知之日普通股股的VWAP），每个交易日10美元（增加至20美元），作为违约金而不是罚款第三个交易日的每个交易日 (3)^第三方) 认股权证股份交割日之后的每个个交易日（权证股份交割日之后的交易日），直到此类认股权证股份交割完成或持有人撤销此类行使为止。公司同意保留参与FAST计划的过户代理人，前提是本认股权证仍未结清且可行使。此处使用的标准结算期是指公司主要交易市场上普通股的标准结算周期，以多个交易日表示，自行使通知交付之日起生效。尽管有上述规定，对于在初始行使日期之前的交易日下午 4:00（纽约时间）或之前交付的任何行使通知（可在购买协议执行之后的任何时间交付），公司同意在首次行使日期下午 4:00（纽约时间）之前交付受此类通知约束的认股权证股份，以及出于下述目的，初始行使日期应为认股权证股份的交割日期，前提是总额的支付行使价（无现金行使除外）是在该认股权证股份交割日之前收到的。

ii。行使新认股权证时交付。如果本认股权证已部分行使，公司应根据持有人的要求，在交出本认股权证后，在认股权证股份交付时向持有人交付一份新的认股权证，证明持有人有权购买本认股权证要求的未购买的认股权证，该新认股权证在所有其他方面应与本认股权证相同。

三。撤销权。如果公司未能促使转让代理人在认股权证股份交割日之前根据第2（d）（i）条向持有人转让认股权证股份（以收到相应行使的总行使价为前提（无现金行使除外）），则持有人将有权撤销此类行使。

iv。因未能在行使时及时交付认股权证股份而买入的补偿。除持有人可获得的任何其他权利外，如果公司未能根据上文第2 (d) (i) 节的规定在认股权证股份交割日当天或之前的行使向持有人转让认股权证股份（以收到适用行使的总行使价为前提（无现金行使除外）），，以及如果在此日期之后其经纪人要求持有人购买（通过公开市场交易或其他方式）或持有人经纪公司以其他方式购买以下股票普通股要交付普通股，以满足持有人出售的认股权证股票（买入），则公司应（A）以现金向持有人支付相应金额（如果有），该金额 (x) 持有人以这种方式购买的普通股的总购买价格（包括经纪佣金，如果有）超过（y）乘以 (1) 获得的金额公司需要向持有人交付的与发行时行使相关的认股权证数量 (2) 价格产生此类购买义务的卖出订单是在何时执行的，以及 (B) 由持有人选择，要么恢复认股权证中未兑现的部分和同等数量的认股权证（在这种情况下，此类行使应被视为撤销），要么向持有人交付如果公司及时履行其行使和交付义务本应发行的普通股数量。例如，如果持有人购买总收购价为11,000美元的普通股，以支付对尝试行使普通股的买入，而总销售价格为10,000美元，则根据前一句的A条款，公司必须向持有人支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知，说明应向持有人支付的买入金额，并应公司的要求提供此类损失金额的证据。此处的任何内容均不限制持有人根据本协议依据法律或衡平法寻求任何其他补救措施的权利，包括但不限于针对公司未能按照本协议条款的要求在行使认股权证时及时交付普通股的特定绩效法令和/或禁令救济。

v. 没有零股或股票。行使本认股权证时，不得发行任何零股或代表部分股份的股票。至于持有人在行使该股份时本来有权购买的任何部分，公司应根据自己的选择对最后一部分支付现金调整额，其金额等于该部分乘以行使价，或者四舍五入至下一整股。

六。费用、税收和开支。认股权证股票的发行应向持有人免费发行，用于支付与发行此类认股权证股份有关的任何发行或转让税或其他附带费用，所有这些税收和费用均应由公司支付，此类认股权证应以持有人名义发行，或以可能由持有人指示的名义发行；但是，前提是如果要发行认股权证股票持有人姓名以外的姓名，本认股权证在交出行使时应附有随附的由持有人和公司正式签署的转让表格可以要求支付一笔足以偿还随附的转让税的款项。公司应支付当日处理任何行使通知所需的所有过户代理费，并向存托信托公司（或其他履行类似职能的老牌清算公司）支付当日以电子方式交付认股权证股份所需的所有费用。

七。书籍截止。根据本协议条款，公司不会以任何妨碍及时行使本认股权证的方式关闭其股东账簿或记录。

e) 持有人行使限制。公司不得影响本认股权证的任何行使，根据第 2 节或其他规定，持有人无权行使本认股权证的任何部分，前提是持有人（以及持有人关联公司）以及与持有人或任何持有人关联公司（此类人员、归属方）共同行使本认股权证的任何其他人（此类人员、归属方）生效后))，将以超过受益所有权限额的受益所有权（如定义如下）。就前述句子而言，持有人及其关联公司和归属方实益拥有的普通股数量应包括行使本认股权证时可发行的普通股数量，但应不包括在 (i) 行使持有人实益拥有的本认股权证剩余未行使部分时可发行的普通股数量或其任何关联公司或归属方，以及 (ii) 行使或转换本公司任何其他证券（包括但不限于任何其他普通股票等价物）中未行使或未转换的部分，但受此处包含的由持有人或其任何关联公司或归属方实益拥有的限制相似的转换或行使限制。除前一句中规定的情况外，就本第 2 (e) 节而言，受益所有权应根据《交易法》第 13 (d) 条及其颁布的规章制度进行计算，持有人承认公司没有向持有人表示该计算符合《交易法》第 13 (d) 条，持有人是

对根据其中要求提交的任何附表全权负责。在本第 2 (e) 节中包含的限制适用的范围内，本认股权证是否可行使（与持有人以及任何关联公司和归属方拥有的其他证券有关）以及本认股权证的哪一部分可行使应由持有人自行决定，而行使通知的提交应被视为持有人对本认股权证是否可行使的决定（有关持有人及任何关联公司拥有的其他证券，以及归属方）以及本认股权证的哪一部分可以行使，在每种情况下均受实益所有权限制的约束，公司没有义务核实或确认此类决定的准确性。此外，对上述所述任何群体地位的确定应根据《交易法》第13（d）条及其颁布的规则和条例来确定。就本第 2 (e) 节而言，在确定普通股的已发行数量时，持有人可以依据 (A) 公司向委员会提交的最新定期或年度报告（视情况而定）、(B) 公司最近的公开公告或 (C) 公司或过户代理人最近的书面通知中所反映的已发行普通股数量已发行普通股的数量。应持有人的书面或口头要求，公司应在一个 (1) 个交易日内向持有人口头和书面确认当时已发行的普通股数量。无论如何，自报告此类已发行普通股数量之日起，应在持有人或其关联公司或归属方转换或行使包括本认股权证在内的公司证券（包括本认股权证）生效后确定已发行普通股的数量。实益所有权限制应为 [4.99%/9.99%]行使本认股权证后可发行的普通股发行生效后立即流通的普通股数量。持有人在通知公司后，可以增加或减少本第 2 (e) 节的实益所有权限制条款，前提是持有人行使本认股权证后，在任何情况下受益所有权限制均不超过已发行普通股数量的9.99％，并且本第2（e）节的规定将继续适用。实益所有权限制的任何增加都将在 6.1 之前生效^st此类通知送达本公司后的第二天。本段规定的解释和实施方式应不同于严格符合本第 2 (e) 节的条款，以更正本段（或其中的任何部分）可能存在缺陷或与本文所包含的预期实益所有权限制不一致的部分，或者对适当实施此类限制进行必要或可取的修改或补充。本段中包含的限制应适用于本认股权证的继任持有人。

第 3 部分。某些调整。

a) 股票分红和分割。如果公司在本认股权证未偿还期间的任何时候：（i）支付股票股息或以其他方式分配或分配普通股或任何其他股权或股权等价证券（为避免疑问，不包括公司在行使本认股权证时发行的任何普通股股），(ii) 细分

普通股的已发行股分成更多数量的股份，（iii）将普通股的已发行股份合并（包括通过反向股票拆分）为较少数量的股，或（iv）通过普通股重新分类发行公司的任何股本，则在每种情况下，行使价应乘以其中的一小部分，分子应为的股票数量在该事件发生前夕已发行的普通股（不包括库存股，如果有的话），其分母应为此类事件发生后立即发行的普通股数量以及行使本认股权证时可发行的股票数量应按比例进行调整，使本认股权证的总行使价保持不变。根据本第 3 (a) 条作出的任何调整应在确定有权获得此类股息或分配的股东的记录日期之后立即生效，如果是细分、合并或重新分类，则应在生效日期之后立即生效。

b) 后续供股。除了根据上文第 3 (a) 节进行任何调整外，如果公司在任何时候向任何类别普通股（购买权）的记录持有人授予、发行或出售任何普通股等价物或按比例购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利，则持有人将有权根据适用于此类购买权的条款获得持有人可以获得的总购买权如果持有人持有完成后可收购的普通股数量，则已收购在为授予、发行或出售此类购买权进行记录的日期之前不久行使本认股权证（不考虑本认股权的任何行使限制，包括但不限于实益所有权限制），或者，如果未记录此类记录，则在确定授予、发行或出售此类购买权利的普通股记录持有人的日期之前行使（但前提是前提是持有人参与任何此类购买权的权利将导致持有人超过实益所有权限制，则持有人无权在此范围内参与此类购买权（或在此范围内因此类购买权而获得此类普通股的实益所有权），持有人应在此范围内的购买权暂时搁置，直到时间（如果有），因为其权利不会导致持有人超过实益所有权限制）。

c) 按比例分布。在本认股权证到期期间，如果公司应以资本回报或其他方式（包括但不限于以股息、分立、重新分类、公司重组、安排计划或其他类似方式分配现金、股票或其他证券、财产或期权），向普通股持有人申报或进行任何股息或其他分配（或收购其资产的权利）交易）（分配），在本认股权证发行后的任何时候，然后，在每份认股权证中在这种情况下，持有人有权参与此类分配，其参与程度与持有人在完成行使本认股权证后可获得的普通股数量相同（不考虑行使本认股权证的任何限制，包括但不限于受益所有权限制），或者如果未记录此类记录，普通股记录持有人的截止日期

应确定参与此类分配（但是，如果持有人参与任何此类分配的权利会导致持有人超过受益所有权上限，则持有人无权在这样的程度上参与此类分配（或因此类分配而获得任何普通股的受益所有权），此类分配的部分应按比例持有为持有人谋利益，直到（如果有的话）其权利不会导致持有人超过受益所有权限制）。如果在进行此类分发时本认股权证尚未部分或全部行使，则在持有人行使本认股权证之前，为了持有人的利益，分发的该部分应暂时搁置。

d) 基本交易。如果在本认股权证未偿还期间的任何时候，(i) 公司在一项或多项关联交易中直接或间接影响了公司与他人的任何合并或合并，(ii) 公司（或任何子公司）直接或间接影响公司全部或基本上全部资产的销售、租赁、许可、转让、转让、转让或其他处置一系列关联交易，(iii) 任何直接或间接的收购要约、要约或交换要约（无论是本公司或其他人）已完成，允许普通股持有人出售、投标或将其股份换成其他证券、现金或财产，并已被公司普通股50％以上投票权的持有人接受，（iv）公司在一笔或多项关联交易中直接或间接影响普通股或任何强制性股票交易所的重新分类、重组或资本重组普通股实际上被转换成或交换为其他普通股证券、现金或财产，或（v）公司在一项或多项关联交易中直接或间接地与另一人或一组人完成股票或股票购买协议或其他业务组合（包括但不限于重组、资本重组、分拆、合并或安排计划），从而使该其他人或团体获得公司普通股50％以上的投票权（每笔交易均为基本交易），然后，在随后行使本认股权证时，持有人应持有人有权选择每股认股权证股票（不考虑行使本认股权证的第2（e）节中的任何限制），获得继任者或收购公司或公司（如果是幸存的公司）普通股数量以及任何额外对价（替代应收对价）由于持有人进行了这样的基本交易本认股权证可在此类基本交易前立即行使的普通股（不考虑第2（e）节中关于行使本认股权证的任何限制）。就任何此类行使而言，应根据该基本面交易中一股普通股股可发行的替代对价金额对行使价进行适当调整，使其适用于此类替代对价，公司应以反映替代对价任何不同组成部分的相对价值的合理方式在替代对价之间分配行使价。如果普通股的持有人可以选择在基本交易中获得的证券、现金或财产，则持有人将有与替代股相同的选择权

在此类基本交易之后行使本认股权证时获得的对价。在本基本交易之前，公司应促使公司不是幸存者的基本交易中的任何继承实体（继承实体）根据本第 3 (d) 节的规定，在形式和实质上让持有人合理满意并经持有人批准（不得无故拖延）的书面协议，以书面形式承担公司在本认股权证和其他交易文件下承担的所有义务，并应持有人的选择权，交付给持有人交换本认股权证是继承实体的证券，其形式和实质内容与本认股权证基本相似的书面文书为证，该认股权证可行使该继承实体（或其母实体）相应数量的股本，相当于行使本认股权证（不考虑行使本认股权证的任何限制）在此基础交易之前可获得和应收的普通股，并附有行使价，它将下述行使价适用于此类情况股本（但要考虑此类基本交易中普通股的相对价值以及此类股本的价值，此类股本的数量和行使价的目的是在该基本交易完成之前保护本认股权证的经济价值），并且在形式和实质内容上令持有人相当满意。任何此类基本交易发生后，应在本认股权证下的 “公司” 一词中添加继承实体（因此，自此类基本面交易发生或完成之日起，本认股权证和其他提及公司的交易文件的每一项条款均应共同或单独地提及公司和继承实体中的每一个或多个继承实体），以及个或多个继承实体，与本公司，可以行使一切权利和权力在本认股权证和其他交易文件下，公司及其前的继承实体应承担公司在之前的所有义务，其效力与公司及此类继承实体或继承实体在本认股权证中共同或单独地被命名为公司一样。为避免疑问，无论如何（i）公司是否有足够的授权普通股用于发行认股权证和/或（ii）基本交易是否在首次行使日期之前发生，持有人都有权享受本第3（d）节规定的好处。

e) 计算。视情况而定，本第 3 节下的所有计算均应按每股最接近的美分或最接近的1/100进行计算。就本第3节而言，截至给定日期被视为已发行和流通的普通股数量应为已发行和流通的普通股（不包括库存股，如果有）数量的总和。

f) 向持有人发出的通知。

i. 调整行使价。每当根据本第3节的任何规定调整行使价时，公司应立即通过电子邮件向持有人发出通知，说明调整后的行使价以及由此对认股权证数量的任何调整，并简要陈述需要进行此类调整的事实。

二。允许持有人行使权的通知。如果（A）公司宣布普通股股息（或任何其他形式的分配），（B）公司应宣布普通股的特别非经常性现金分红或赎回普通股，（C）公司应授权授予所有普通股权利或认股权证持有人的认购或购买任何类别或任何权利的任何股本，（D）批准在对普通股进行任何重新分类、任何合并或公司（或其任何子公司）参与的合并，出售或转让其全部或几乎所有资产，或任何将普通股转换为其他证券、现金或财产的强制性股票交换，或者（E）公司应授权自愿或非自愿解散、清算或清算公司事务，则在每种情况下，公司均应促使交付使用公司认股权证登记册上显示的最后一个电子邮件地址向持有人发送电子邮件，至少 20在下文规定的适用记录或生效日期之前的日历日，一份通知，说明 (x) 为此类股息、分配、赎回、权利或认股权证而记入记录的日期，如果不作记录，则应确定登记在册普通股持有人有权获得此类股息、分配、赎回、权利或认股权证的日期，或 (y) 此类重新分类、合并、合并、出售、转让或股份交换预计生效的日期或截止日期，以及的预计日期，登记在册的普通股持有人有权将其普通股兑换为此类重新分类、合并、合并、出售、转让或股份交换后可交付的证券、现金或其他财产；前提是未能发出此类通知或其中或其交付中的任何缺陷均不影响此类通知中要求的公司行动的有效性。如果本认股权证中提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重大非公开信息，则公司应根据当前表格8-K报告同时向委员会提交此类通知。除非另有明确规定，否则持有人在自该通知发出之日起至触发该通知的事件生效之日起的期间内仍有权行使本认股权证。

第 4 部分。认股权证的转让。

a) 可转让性。本认股权证及本认股权证下的所有权利（包括但不限于任何注册权）在向公司总部或其指定代理人交出本认股权证后，可全部或部分转让

由持有人或其代理人或律师提供，资金足以支付进行此类转让时应缴的任何转让税。在交出此类认股权证并在需要时支付此类款项后，公司应以受让人或受让人的名义（如适用）以此类转让文书中规定的面额签发和交付一份或多份新的认股权证，并应向转让人签发新的认股权证，以证明本认股权证中未如此转让的部分，本认股权证应立即取消。尽管此处有任何相反的规定，除非持有人已全部转让本认股权证，否则不得要求持有人亲自向公司交出本认股权证，在这种情况下，持有人应在持有人向公司交付转让表全额转让本认股权证之日起三 (3) 个交易日内向公司交出本认股权证。认股权证，如果根据本文件进行了适当分配，则无需发行新的认股权证即可由新持有人行使认股权证以购买认股权证。

b) 新认股权证。本认股权证可在公司上述办公室出示认股权证并附上由持有人或其代理人或律师签署的书面通知，说明发行新认股权证的名称和面额后，可以将其分割或与其他认股权证合并。在遵守第 4 (a) 节的前提下，对于此类分割或合并中可能涉及的任何转让，公司应执行并交付一份或多份新的认股权证，以换取根据此类通知分割或合并认股权证。所有通过转让或交易所发行的认股权证的日期均应为本认股权证的发行日期，并且应与本认股权证相同，但根据该认股权证可发行的认股权证数量除外。

c) 认股权证登记册。公司应根据公司为此目的保存的记录（认股权证登记册）不时以记录持有者的名义注册本认股权证。出于行使本认股权证或向持有者进行任何分配，以及出于所有其他目的，在没有实际发出相反通知的情况下，公司可以将本认股权证的注册持有人视为本认股权证的绝对所有者并将其视为本认股权证的绝对所有者。

第 5 节。其他。

a) 行使前无股东权利；不得以现金结算。除非第 3 节明确规定，否则本认股权证不赋予持有人在行使本认股权证之前作为公司股东获得任何投票权、分红或其他权利，如第 2 (d) (i) 节所述。在不限制持有人根据第2（c）条以无现金方式获得认股权证股份或根据本文第2（d）（i）条和第2（d）（iv）节获得现金付款的任何权利的前提下，在任何情况下均不得要求公司以净现金结算本认股权证的行使。

b) 逮捕令丢失、被盗、毁坏或损坏。公司保证在公司收到令其合理满意的证据后，即本认股权证或与认股权证有关的任何股票凭证丢失、被盗、损坏或损坏，则给予其合理满意的赔偿或担保（就认股权证而言，不包括发行任何债券），并在交出和取消此类认股权证或股票凭证后，如果被肢解，公司将制作并交付新的认股权证或类似的股票证书期限和取消日期，以代替此类认股权证或股票证书。

c) 周六、周日、节假日等。如果采取任何行动或本协议要求或授予的任何权利到期的最后或指定日期不是交易日，则可以在下一个交易日采取此类行动或行使此类权利。

d) 授权股票。

公司承诺，在认股权证到期期间，它将从其授权和未发行的普通股中预留足够数量的股份，以便在行使本认股权证下的任何购买权后发行认股权证。公司进一步承诺，其签发本认股权证将构成其负责在行使本认股权证下购买权时发行必要认股权证股份的官员的全权。公司将采取一切必要的合理行动，确保此类认股权证股份可以按照本文的规定发行，而不会违反任何适用的法律或法规，也不会违反普通股上市的交易市场的任何要求。公司承诺，在行使本认股权证所代表的购买权后可能发行的所有认股权证股份，在行使本认股权证所代表的购买权并根据本认股权证支付此类认股权证股份后，将获得正式授权、有效发行、已全额支付且不可征税，免征公司为此发行设立的所有税收、留置权和费用（与同期发生的任何转让有关的税收除外）有这样的问题）。

除非持有人放弃或同意，否则公司不得通过任何行动，包括但不限于修改公司注册证书，或通过任何重组、资产转让、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动，避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款，但将始终本着诚意提供协助所有此类条款的执行以及采取所有必要的行动，或适用于保护本认股权证中规定的持有人权利免受损害。在不限制前述内容概括性的前提下，公司将 (i) 不将任何认股权证股份的面值提高到面值前夕行使时应付的金额，(ii) 采取所有必要或适当的行动，使公司能够在行使本认股权证时有效合法地发行已付全额支付和不可评估的认股权证股票，以及 (iii) 在商业上使用合理的努力获得具有以下条件的任何公共监管机构的所有此类授权、豁免或同意其管辖权（视情况而定）是公司履行本认股权证规定的义务所必需的。

在采取任何可能导致调整本认股权证可行使的股数量或行使价的行动之前，公司应获得任何拥有管辖权证管辖权证的公共监管机构的所有必要授权或豁免或同意。

e) 管辖权。与本认股权证的解释、有效性、执行和解释有关的所有问题均应根据购买协议的规定确定。

f) 限制。持有人承认，在行使本认股权证时获得的认股权证，如果未注册且持有人不使用无现金行权，则将受到州和联邦证券法对转售的限制。

g) 非豁免和费用。尽管行使本认股权证的权利在终止之日终止，但持有人任何交易过程或任何延迟或未能行使本协议项下任何权利均不得构成对该权利的放弃或以其他方式损害持有人的权利、权力或补救措施。在限制本认股权证或购买协议的任何其他条款的情况下，如果公司故意故意不遵守本认股权证的任何条款，从而给持有人造成任何物质损失，则公司应向持有人支付足以支付任何费用和开支的款项，包括但不限于持有人根据本协议收取任何到期金额时产生的合理的律师费，包括上诉程序的律师费到或以其他方式执行其任何权利、权力或补救措施下文。

h) 通知。公司要求或允许向持有人发出或交付的任何通知、请求或其他文件均应根据购买协议的通知条款交付。

i) 责任限制。无论公司还是公司债权人主张这种责任，无论这种责任是由公司还是公司债权人主张的，在持有人没有采取任何肯定行动来购买此认股权证的情况下，本协议的任何规定均不导致持有人对任何普通股的购买价格承担任何责任。

j) 补救措施。持有人除了有权行使法律赋予的所有权利，包括追回损害赔偿外，还有权具体履行本认股权证规定的权利。公司同意，金钱损害赔偿不足以补偿因其违反本认股权证的规定而蒙受的任何损失，特此同意放弃也不会在任何具体履约诉讼中以法律补救为由进行辩护。

k) 继承人和受让人。在遵守适用的证券法的前提下，本认股权证及其所证明的权利和义务应为公司的继承人和允许的受让人以及持有人的继任者和允许的受让人受益并具有约束力。本认股权证的条款旨在不时使本认股权证的任何持有人受益，并应由认股权证持有人或持有人强制执行。

l) 修正案。一方面，经公司书面同意，另一方面，经本认股权证持有人的书面同意，可以修改或修改本认股权证或免除本认股权证的条款。

m) 可分割性。在可能的情况下，应以适用法律下有效和有效的方式解释本认股权证的每项条款，但如果本权证的任何条款被适用法律禁止或无效，则该条款将在此类禁止或无效的范围内无效，但不会使此类条款的其余条款或本权证的其余条款失效。

n) 标题。本认股权证中使用的标题仅供参考，出于任何目的，均不应被视为本认股权证的一部分。

********************

（签名页如下）

为此，公司促使本逮捕令由其官员自上文所述之日起经正式授权执行，以昭信守。


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来自：
		姓名：
		标题：

运动通知

到：

效果器疗法有限公司

(1) 下列签署人特此选择根据所附认股权证的条款（仅当全额行使时）购买公司的________份认股权证，并随函提请全额支付行使价以及所有适用的转让税（如果有）。

(2) 付款应采取以下形式（勾选适用的复选框）：

☐

存入美国的合法货币；或

☐

如果允许，则根据第 2 (c) 小节中规定的公式注销必要数量的认股权证股份，以便根据第 2 (c) 款规定的无现金行使程序就可购买的最大数量的认股权证行使本认股权证。

(3) 请以下述签署人的名义或以下列其他名称发行上述认股权证：

认股权证股份应交付至以下 DWAC 账号：

[持有人的签名]


投资实体名称：



投资实体授权签署人的签名：



授权签署人姓名：



授权签署人的头衔：



日期：

附录 B

任务表

（要分配上述认股权证，请执行此表格并提供所需信息。请勿使用此表格行使认股权证购买股票。）

对于收到的价值，特此将上述认股权证及其所证明的所有权利转让给


姓名：
				（请打印）

地址：
				（请打印）

电话号码：

电子邮件地址：

日期：_____________ __，______

持有人签名：____________________

持有人地址：_________________