美国
证券交易所 委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据该法第 13 或 15 (d) 条
1934 年证券交易法
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 1 月 22 日
NAUTICUS ROBOTICS, INC.
(注册人的确切姓名如其章程所示)
(公司成立的州或其他司法管辖区 ) | (委员会 文件号) |
(国税局雇主 身份证号) |
17146 Feathercraft Lane
(主要行政办公室地址,包括 邮政编码)
注册人的电话号码,包括区域
代码:(281)
不适用 (以前的姓名或以前的地址,如果自上次报告以来发生了变化)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选 下方的相应复选框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法 第 12 (b) 条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易符号+BOL (s) | 注册的每个交易所的名称 | ||
这个 | ||||
这个 |
用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条(本章第 230.405 条)或 1934 年《证券 交易法》(本章第 240.12b-2 条)第 12b-2 条所定义的 新兴成长型公司。
新兴成长型公司 x
如果是新兴成长型公司,请用勾号 指明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则 。§
第 3.01 项。除名或未能满足持续上市 规则或标准的通知;上市转让
2024年1月22日,Nauticus Robotics, Inc.(“公司”)收到纳斯达克的书面通知,通知说,根据纳斯达克上市规则(“规则”)继续在纳斯达克上市的要求, 公司普通股的平均收盘价在过去连续30个交易日内 低于每股1美元的最低收盘价。
该通知对公司普通股和认股权证的上市没有直接影响 ,公司将继续在纳斯达克上市和交易,前提是公司 继续遵守规则的其他上市要求。该公司的证券将在 Nasdaq.com上增加一个指标,表明其不合规。根据规则,公司有180天的时间来弥补缺陷并重新遵守 最低出价(视公司可能有资格延长的期限而定)。该公司打算监测 其证券的收盘出价,并探索可用的选择,以在规定的时间段内恢复合规。
如果公司 在 180 天宽限期内没有证明遵守了最低出价要求,预计纳斯达克将通知 公司,其证券可能退市。此时,公司可以就此类裁决向纳斯达克听证会 小组(“小组”)提出上诉,预计至少在上诉程序完成之前,该公司的证券将继续在纳斯达克上市和交易 。无法保证任何此类上诉都会成功,或者 公司能够证明遵守了专家小组可能批准的任何延期条款。
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使下列签署人 代表其签署本报告。
日期:2024 年 1 月 26 日 | Nauticus 机器人公司 | ||
来自: | /s/ 尼古拉斯·比格尼 | ||
姓名: | 尼古拉斯·J·比格尼 | ||
标题: | 总法律顾问 |