美国证券交易委员会表格 3
表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。需要声明的活动日期
(月/日/年) 01/25/2024 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 ArriVent Biopharma, Inc. [AVBP ] | |||||||||||||
4。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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5。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
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6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1。证券标题(Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
表二——实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||
A 系列优先股 | (1) | (1) | 普通股 | 3,616,041 | (1) | I | 参见脚注(2)(4) |
B 系列优先股 | (1) | (1) | 普通股 | 313,076 | (1) | I | 参见脚注(3)(4) |
回复解释: |
1。优先股可由持有人选择,按15.21比1的比例转换为普通股,并将根据其条款在首次公开募股结束时自动转换为发行人的普通股。优先股没有到期日。 |
2。此处报告的证券由VSUM VII控股有限公司(“VSUM VII”)和VSUM VIII控股有限公司(“VSUM VIII”)持有。VSUM VII是Hillhouse Venture Fund V, L.P.(“Hillhouse Venture V”)的全资子公司,VSUM VIII是Hillhouse Healthcare Fund, L.P.(“Hillhouse Healthcare Fund, L.P.”)的全资子公司。HIM(定义见下文)是Hillhouse Venture V和Hillhouse Healthcare的唯一管理公司。 |
3.此处报告的证券由VSUM VIII和ARVT Holdings Limited(“ARVT”)持有。VSUM VIII是Hillhouse Healthcare的全资子公司,ARVT是高尔豪斯风险基金VI, L.P.(“Hillhouse Venture VI”)的全资子公司。HIM是Hillhouse Healthcare和Hillhouse VI的唯一管理公司。 |
4。本声明由Hillhouse Investment Management, Ltd.(一家豁免的开曼群岛公司)(“HIM” 或 “申报人”)提交。就经修订的1934年《证券法》第16条或其他条款而言,提交本声明不应被视为承认申报人是此处报告的证券的受益所有人。申报人明确声明不拥有此处报告的证券的受益所有权,但其金钱权益(如果有)除外。 |
Hillhouse Investment Management, Ltd.,作者:/s/ Audrey Woon,首席合规官 | 01/25/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |