SEC FORM 3

美国证券交易委员会表格 3

表格 3

美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

证券实益所有权的初步声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条

监察员批准

1。举报人的姓名和地址^*

姚正斌

（最后）

（第一）

（中间）

C/O ARRIVENT BIOPHARMA, INC.

校园大道 18 号，100 号套房

（街）

新城广场

19073

（城市）

（州）

（压缩）

2。需要声明的活动日期（月/日/年）
01/25/2024

3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 ArriVent Biopharma, Inc. [AVBP ]

4。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）

5。如果是修订，则为原始提交日期（月/日/年）

6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）

X	由一名申报人提交的表格
	由多个申报人提交的表格

表二——实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 4)	2。可行使日期和到期日（月/日/年）		3。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 4)		4。衍生证券的转换价或行使价	5。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5)	6。间接受益所有权的性质（Instr. 5)
1。衍生证券的标题（Instr. 4)	可行使日期	到期日期	标题	股份数量或数量	4。衍生证券的转换价或行使价	5。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5)	6。间接受益所有权的性质（Instr. 5)
股票期权（买入权）	⁽⁴⁾	09/07/2031	普通股	105,193⁽⁵⁾	$2.28⁽⁵⁾	D
股票期权（买入权）	⁽⁶⁾	01/31/2032	普通股	103,878⁽⁵⁾	$2.28⁽⁵⁾	D
股票期权（买入权）	⁽⁶⁾	01/31/2032	普通股	141,353⁽⁵⁾	$2.28⁽⁵⁾	D
股票期权（买入权）	⁽⁷⁾	01/31/2033	普通股	141,353⁽⁵⁾	$3.65⁽⁵⁾	D
股票期权（买入权）	⁽⁸⁾	12/31/2033	普通股	264,574⁽⁵⁾	$7.76⁽⁵⁾	D

回复解释：

1。反映了2024年1月23日与发行人首次公开募股相关的发行人普通股15.21比1的反向拆分。

2。姚博士对ArriMed BioPharma, LLC持有的普通股拥有唯一的投票权和投资控制权。姚博士否认信托持有的证券的实益所有权，除非他在信托中的金钱权益（如果有）。

3.发行人首席运营官罗宾·拉夏贝尔是MAKS Yao Trust的受托人，可能被视为对MAKS Yao Trust持有的股票拥有共同的投票权和投资权。举报人的直系亲属是此类信托的受益人。申报人放弃对MAKS Yao Trust持有的证券的实益所有权，但其金钱权益（如果有）除外。

4。该期权所依据的股票于2022年9月8日归属至25％，其余部分将分36次等额分期归属，但须视申报人在适用的归属日期之前的持续任职情况而定。

5。反映了2024年1月23日实施的与发行人首次公开募股相关的发行人普通股15.21比1的反向拆分，根据该拆分，（i）期权标的普通股数量除以15.21，（ii）期权的行使价乘以15.21。

6。该期权所依据的股票于2023年2月1日归属 25%，其余部分将按月等额分期归属，但须视申报人在适用的归属日期之前的持续任职情况而定。

7。该期权所依据的股票将于2024年2月1日归属25％，其余部分将分36次等额分期归属，但须视申报人在适用的归属日期之前的持续任职情况而定。

8。该期权的股票在2025年1月1日归属至25％，其余部分将分36次等额分期归属，但须视申报人在适用的归属日期之前的持续任职情况而定。

备注：

附录 24.1-授权书

	/s/ James Kastenmayer，姚正斌的代理律师	01/25/2024
	** 举报人签名	日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交，看到指令 5 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足，看到程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。