附录 (a) (1) (E)
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选举条款
通过参与, 即表示您同意 2024 年 1 月 23 日将符合条件的期权换成替代期权的要约(交换要约可能会不时进行修改和补充)中规定的期权交易所有条款。 此处使用但未定义的所有大写术语应具有交换要约中赋予的含义。
Sage Therapeutics, Inc. (Sage,我们的,我们)为符合条件的非执行官员工提供机会,让他们将某些已发行股票期权以购买我们的普通股换成 新期权,以购买根据指定的交易所 比率计算的2014年股票期权和激励计划(2014年计划)授予的较少数量的普通股(替代期权)。我们将根据交易所要约提出的要约称为期权交易所。
如果您想参与本期权 交易所,请在美国东部时间2024年2月20日晚上 11:59 之前(除非期权交易所延期),在期权交易所网站www.myoptionexchange.com上做出适用的选择,以表明您的选择。
您可以通过美国东部时间 2024 年 2 月 20 日晚上 11:59(要约到期日)或之前通过期权交易所网站提交正确完成的新选择来撤回此次选择,除非我们延长期权交易所,在这种情况下,“要约到期日” 一词将指该期权交易所的最后到期时间和日期。
选择交换您的合格期权,即表示您理解并同意以下所有内容:
1. | 我特此同意 (i) 接受 Sage 授予我当选时所示的合格期权,但以此前未接受的 范围内;(ii) 根据交易所要约中规定的期权交易所条款,将我在选择时显示的合格期权换成替代期权,我特此确认收到该期权。我的选举中注明的每个合格期权都将被取消 逐项补助基础上,在优惠到期 日期后的第一个工作日或优惠到期日之后的其他时间由 Sage 决定。根据期权交易所的条款,所有替换期权将在Sage指定的日期授予我,该日期目前预计为要约 到期日之后的第一个工作日。 |
2. | 我特此同意签署一份期权协议,以证明替代期权的授予,而且 承认替代期权的归属时间表与期权交易所取消的合格期权的归属时间表不同。根据期权交易所授予的替代期权将在置换期权授予之日起的18个月内按月等额分期付款,前提是我在适用的归属日期之前继续为Sage服务。 |
3. | 期权交易所目前定于美国东部时间2024年2月20日晚上 11:59 到期,除非 Sage自行决定延长期权交易所的开放期限。 |
4. | 如果我在期权交易所完成时不再受雇于Sage或其子公司,无论我的解雇是出于自愿、非自愿还是出于任何其他原因,我都将无法参与期权交易所或获得任何替代期权。即使我选择参与本期权交易所, 我的投标也将自动被视为撤回,我不会参与本期权交易所,我将根据他们当前的条款和条件保留未兑现的期权。除非2014年计划中另有明确规定,否则与替代期权有关的期权协议形式或由Sage决定,否则我对替代期权的授权(如果有)将自我终止雇用或服务之日起终止。尽管有上述 的规定,管理员(定义在 2014 年计划中)仍有专属的自由裁量权来决定我何时因替换选项而终止雇用或服务(包括当我不再被视为 在请假期间积极提供服务时)。 |
5. | 在东部时间2024年2月20日晚上 11:59 之前,或者如果期权交易所延长,即Sage宣布的新 到期时间,我将有权撤回或更改我对所有合格期权所做的选择。但是,在那之后我将无法更改我的选举。Sage 在优惠到期日之前收到的最后一次 正确提交的选择将具有约束力。在期权交换期于要约到期日美国东部时间晚上 11:59 结束之前,我可以在任何 时间撤回我的合格期权投标。 |
6. | 投标我的合格期权将构成我接受 期权交易所的所有条款和条件。根据期权交易所的条款和条件,Sage接受我根据期权交易所投标的合格期权将构成Sage和我之间具有约束力的协议。 |
7. | 我是特此投标的合格期权的注册持有人,选举中出现的我的姓名和其他信息 是真实和正确的。 |
8. | 根据期权交易所,我不需要投标部分或全部合格期权。 |
9. | SAGE和/或任何受雇于期权交易所的独立公司都无法向我提供有关期权交易所的法律、税务和/或 投资建议,我被建议就参与或不参与期权交易所的后果咨询我的个人财务、法律和/或税务顾问。 |
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10. | 在交易所要约中规定的某些情况下,Sage可以终止或修改期权交易所 ,并推迟接受我选择交换的合格期权。如果我投标的合格期权未被接受交换,则此类期权将继续处于未偿还状态,并受其现有条款和条件的约束。我 明白,期权交易所的完成取决于Sages股东在将于2024年1月31日举行的特别会议上批准期权交易所。 |
11. | 我明白:(i) 期权交易所、交换要约、 2014 年计划或期权协议形式中与替代期权相关的权利或任何条款均未赋予我任何与服务、雇佣或继续在 Sage 工作有关的权利,不得解释为与Sage形成服务或 雇佣合同或关系;(ii) Sage普通股的未来价值未知,无法确定地预测;以及(iii)我是否在行使时收购了Sages普通股在替换 期权中,收购的股票的价值可能会增加或减少。 |
12. | 我知道,由于我因任何原因终止与Sage的雇佣关系而丧失参与期权交易的权利 ,不会引起任何索赔或获得补偿或损害赔偿的权利,而且我不可撤销地免除Sage及其子公司可能产生的任何此类索赔;如果有管辖权的法院认定存在任何此类索赔,则我将被视为不可撤销的放弃了我提出此类索赔的权利。 |
13. | 无论Sage或其子公司对任何或全部所得税、社会 保险、工资税或其他与期权交易和替代期权(税收相关项目)相关的预扣税采取任何行动,我都知道,所有税收相关项目的 最终责任是并且仍然是我的全部责任,可能超过Sage或其子公司实际预扣的金额(如果有)。我进一步确认,Sage和/或其 子公司 (i) 对与期权交易和替代期权任何方面相关的任何税收相关项目的待遇不作任何陈述或承诺,包括但不限于合格期权的交换、置换期权的授予或归属、在行使替代期权时发行Sage普通股或随后出售根据此类行使获得的股份;以及 (ii) 不承诺也没有义务构建期权交易所的条款或新的替代期权,以减少或取消我对税务相关商品的责任,或实现任何 特定的纳税结果。此外,如果从授予替代期权之日到任何相关的应纳税或预扣税事件发生之日,我已在多个司法管辖区纳税(如适用),我承认 Sage和/或其任何子公司可能需要在多个司法管辖区预扣或说明与税收相关的项目。在这方面,我授权Sage和/或其任何子公司根据证明我的替代期权和2014年计划的期权协议条款,扣留我合法应付的所有税务相关项目。 |
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14. | 如果我没有接受我选择在期权 交易所投标的合格期权的授予,我特此同意受授予合格期权所依据的适用股权激励计划的条款和条件、证明我的合格期权的适用期权协议,包括其中所附或随附的任何授予 通知的约束,每份通知均在www.shareworks.solisoli上提供 um.com。我还同意接受适用股权激励计划 的计划管理人就此类股权激励计划中出现的任何问题或与此类合格期权相关的任何问题作出的所有决定或解释,均具有约束力、决定性和最终性。 |
我知道参与 期权交易所是自愿的。Sage的官员和董事会均未就我应该参与或不参与期权交易所提出任何建议。我必须自己决定是否参加 。在决定是否参与期权交易所之前,我应该在必要时与我的财务、法律和/或税务顾问交谈。期权交易所的完成有待Sages股东在1月31日举行的 特别会议上批准。
这些选择条款不构成交换要约。(1)交易所要约;(2)本选举条款;(3)2014年计划;(4)2014年计划中适用的期权协议形式中描述了期权交易所 的全部条款。
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选举指示
构成选举条款和条件的一部分
1. | 要参与期权交易所,您必须完成并举行选举。 |
参与本期权交易所完全是自愿的。如果您是符合条件的员工,在期权交易所开始时,您将收到彼得·卡斯特里奇尼于2024年1月23日发来的 公告电子邮件,宣布该期权交易所。如果您不想参加,则无需采取任何行动。如果您选择参与期权交易所,则必须在要约到期日(预计为2024年2月20日)美国东部时间晚上 11:59 之前完成以下 操作(除非期权交易所延期)。
通过期权交易所网站进行选举
参与本优惠是自愿的。如果您选择参与此优惠,则必须在优惠到期日(预计为美国东部时间2024年2月20日晚上 11:59)当天或之前完成以下操作。
1. | 要通过期权交易所网站提交选举,请点击彼得·卡斯特里奇尼在2024年1月23日收到的宣布期权交易所的 公告电子邮件中指向期权交易所网站的链接,或访问期权交易所网站 https://www.myoptionexchange.com。使用公告电子邮件中提供给您的登录 说明登录期权交易所网站(如果您之前登录过期权交易所网站,则使用更新后的登录凭证)。 |
2. | 登录期权交易所网站后,查看信息并进入 选举表页面。您将获得有关您持有的每笔合格期权赠款的个性化信息,包括: |
| 合格期权授予的授予日期; |
| 合格期权授予的每股行使价; |
| 截至2024年2月20日 ,受合格期权授予的Sage普通股的既得股份数量(假设在此日期之前根据适用的归属时间表进行归属,并且没有行使或提前终止);以及 |
| 如果做出选择且期权交易所继续进行,则我们受替代期权约束的普通股的假设数量, 将授予这些普通股以换取已投标的合格期权授予。 |
3. | 在 “选择表” 页面上,在您向 授予的每份合格期权旁边进行选择,指明您选择在期权交易所投标的合格期权授权,或者选择 “不交换” 选择不在期权交易所投标。如果您没有为合格期权选择 交易所选项,则您对该合格期权的选择将默认为 “不交换”。在这种情况下,合格期权将不是交换。 |
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4. | 按照提供的说明继续浏览期权交易所网站。查看您的选举, 确认您对自己的选举感到满意。在审查、确认并同意 “确认选举” 页面和期权交易所文件中规定的条款和条件后,提交您的选择。如果您不承认且 同意条款和条件,则将不允许您提交您的选择。 |
5. | 提交您的选择后,期权交易所网站将生成一份确认声明。 请打印并保留一份确认声明的副本,以备记录。确认声明的副本也将发送到您的电子邮件中。此时,您将通过期权交易所网站完成选举过程。 |
我们必须在期权交易所的要约到期日(目前预计 为美国东部时间2024年2月20日晚上 11:59)之前收到您正确填写和提交的选择。如果由于期权交易所网站出现技术故障,例如期权交易所网站 不可用或期权交易所网站无法让您提交选择,您无法通过期权交易所网站提交选举,请发送电子邮件至:sage@infiniteequity.com。
如果您想在期权交易所交换个人合格期权补助金的任何 部分,则必须交换全部个人合格期权补助金。不允许部分交换合格期权补助金。但是,如果您持有多个合格期权 补助金,则可以选择将一项或多项此类个人合格期权补助金兑换为 逐项补助基础,无需交换所有的 合格期权授予。如果您有资格参与期权交易所,期权交易所网站将列出您的所有合格期权授予。
我们可能会延长此期权交易所。如果我们延长发售期,我们将在美国东部时间 2024 年 2 月 21 日上午 8:00(先前预定或宣布的优惠到期日期的下一个工作日)之前发布新闻稿、电子邮件或其他通信,披露延期 。我们保留拒绝任何我们认定 形式不恰当或我们认为接受不合法的合格期权授予的权利。根据本期权交易所的条款和条件,我们将在要约到期日之后立即接受所有正确投标的合格期权赠款。
提交选择后,您可以改变主意,并在要约到期日当天或之前随时退出期权交易所,如下所述 。您可以随意多次改变主意,但您将受我们上次在优惠到期日当天或之前收到的正确提交的选择的约束。您也可以改变主意,决定要交换哪份合格期权 赠款。如果您希望在选择中包括更多或更少的合格期权授予,则必须按照下述程序在要约到期日当天或之前完成并提交新的选择。此新 选举必须在您之前提交的任何选举之后正确提交,并且必须列出您希望交换的所有合格期权赠款。任何先前的选举都将不予考虑。如果您希望提取您选择交换的部分或全部合格期权补助 ,则可以在要约到期日当天或之前随时按照下述程序撤回。
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您交付有关期权交易所有文件(包括选举)的风险由您承担。 通过期权交易所网站提交选举后,期权交易所网站将在您完成并提交选择时生成一份确认声明。您应打印并保留一份确认 声明的副本以备记录。确认声明的副本也将发送到您的电子邮件中。打印的确认声明将提供您提交选举的证据。如果您没有收到确认, 有责任确认我们已收到您的选举。如果您没有收到确认信,我们建议您发送电子邮件至 sage@infiniteequity.com 确认我们已收到您的选举。只有正确填写 且我们在要约到期日美国东部时间晚上 11:59 之前通过期权交易所网站www.myoptionexchange.com实际收到的回复才会被接受。不允许通过任何其他方式提交回复,包括专人投递、办公室间、 电子邮件、美国邮件(或其他邮政)和联邦快递(或类似的配送服务)。
我们收到您的当选本身并不等于接受您的交换期权。就本期权交易所而言,当我们向期权持有人发出我们接受交易期权的口头或 书面通知期权持有人时,我们将被视为已接受经有效选择进行交易且未正确撤回的期权。我们可能会通过新闻稿、电子邮件或其他通信形式发布本接受通知。接受交换的期权将在要约到期日之后的第一个 个工作日取消,我们目前预计将是 2024 年 2 月 21 日。
Sage 不接受任何替代方案, 有条件或临时招标。向您提供的任何收据确认仅是我们已收到您的选择表的通知,并不意味着您的合格期权已被取消。
2. | 要更改或撤回先前选择的合格期权,您必须完成并交付新的 选择。 |
只有根据交易所要约第 4 节的规定,您才能更改之前对部分或全部合格期权所做的选择,包括 选择从本期权交易所撤回所有合格期权。提交选举后,您可以改变主意,在要约到期日(目前预计为美国东部时间2024年2月20日晚上 11:59)之前,随时从期权交易所撤回部分或全部 您选择的合格期权。如果我们延长报价到期日,在延期的期权交易所到期之前,您可以随时更改或撤回 您对已投标期权的选择。此外,根据美国证券法,如果我们在美国东部时间2024年3月20日晚上 11:59(即第 40 天)之前尚未接受您的期权第四期权交易所启动后的一个工作日),您可以在此后的任何时间撤回期权,直至Sage接受您正确投标的期权为止。
要更改您先前就部分或全部合格期权授予所做的选择,包括选择从该期权交易所撤回所有符合条件的 期权授权,您必须在期权交易所提交有效的新选择,仅表明您希望在期权交易所交易的合格期权授权,或者在期权交易所完成下文所述的选举流程,以表明您拒绝所有合格期权授予的 期权交易所的有效新选择优惠到期日期。
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通过期权交易所网站进行选举变更和撤回
参与本优惠是自愿的。如果您选择参与此优惠,则必须在优惠到期日当天或之前完成以下操作, 预计为美国东部时间2024年2月20日晚上 11:59。
1. | 登录期权交易所网站 www.myoptionexchange.com。 |
2. | 登录期权交易所网站后,查看信息并进入 选举表页面,您将在其中找到有关您持有的每笔合格期权授予的个性化信息,包括: |
| 合格期权授予的授予日期; |
| 合格期权授予的每股行使价; |
| 截至2024年2月20日,我们受合格期权授予约束的普通股的既得股份数量(假设在此日期之前根据适用的归属时间表进行归属,并且没有行使或提前终止);以及 |
| 如果做出选择且期权交易所继续进行,则我们受替代期权约束的普通股的假设数量, 将授予这些普通股以换取已投标的合格期权授予。 |
3. | 在 “选择表” 页面上,将您的每份合格期权授予旁边的选择更改为 ,通过选择 “交易所” 指明您选择在期权交易所投标的合格期权,或者选择 “不交换” 选择不在期权交易所投标。如果您没有为合格期权选择 交易所选项,则您对该合格期权的选择将默认为 “不交换”。在这种情况下,合格期权将不是交换。 |
4. | 按照提供的说明继续浏览期权交易所网站。查看您的选举, 确认您对自己的选举感到满意。在审查、确认并同意 “确认选举” 页面和期权交易所文件中规定的条款和条件后,提交您的选择。如果您不承认且 同意条款和条件,则将不允许您提交您的选择。 |
5. | 提交您的选择后,期权交易所网站将生成一份确认声明。 请打印并保留一份确认声明的副本,以备记录。确认声明的副本也将发送到您的电子邮件中。此时,您将通过期权交易所网站完成更改先前选举或退出 参与期权交易所的流程。 |
您可以随意多次改变主意,但是 将受我们上次在优惠到期日当天或之前收到的正确提交的选择的约束。
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3. | 没有部分招标。 |
如果您打算通过期权交易所投标合格期权授予,则必须投标所有受 合格期权授予的Sages普通股。
如果您持有多个合格期权补助,则可以选择您希望 交换未偿还的合格期权赠款,也可以选择在期权交易所交换您的一项或多项合格期权赠款,而无需交换所有合格期权授予。但是, 不允许部分交换符合条件的单独期权授予。
4. | 选举签名。 |
登录期权交易所网站并通过期权交易所网站完成并提交您的选举,等同于在纸质选举表格上签署您的名字 ,与您的书面签名具有相同的法律效力。
如果选举表由受托人、遗嘱执行人、管理人、 监护人、事实上的律师、公司的高级管理人员或其他以信托或代表身份行事的人签署,则该人在签署时应表明这一点,并且必须在选举表格中提交该人以该身份行事的授权的适当证据。
5. | 有关选举的其他信息。 |
通过期权交易所网站提交选举时,请确认您的姓名、电子邮件地址和其他信息正确无误。
6. | 请求协助或其他副本。 |
如有任何疑问或要求提供更多选举表格或其他期权交易所文件副本的请求,均可发送至 compensation@sagerx.com 副本将立即提供,费用由Sages承担。
7. | 不规则之处。 |
我们和任何其他人均无义务将任何选举中的任何缺陷或违规行为通知您,也不会因为 未发出任何通知而承担任何责任。我们将自行决定有关任何合格期权的有效性、形式、资格(包括收到时间)和接受情况的所有问题。我们对这些问题的决定将得到法律允许的最大限度 的尊重。但是,根据适用法律,您拥有向具有司法管辖权的法院对此类裁决提出质疑的所有权利。只有具有司法管辖权的法院才能做出最终决定 并对各方具有约束力。我们保留拒绝任何我们认为形式不恰当或我们认为不合法的交易期权选择的权利。根据本期权交易所的条款,我们将接受所有正确投标但未有效撤回的合格 期权。
我们还保留放弃 期权交易所的任何条件或任何特定期权或任何特定期权持有人的任何缺陷或违规行为的权利,前提是如果我们授予任何此类豁免,则将以 统一和非歧视性的方式给予所有期权持有人和投标期权。在合格期权的投标持有人纠正所有缺陷或违规行为或我们豁免之前,任何期权投标均不被认为是正确进行的。
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重要:选举必须在美国东部时间2024年2月20日晚上 11:59 当天或之前通过期权交易所网站 www.myoptionexchange.com 接收(除非期权交易所延期)。
8. | 其他需要阅读的文件。 |
在决定参与期权交易所之前,您应务必阅读交易所要约、其中提及的所有文件、本选举条款和条件及其相关说明,以及 2024年1月23日从彼得·卡斯特里奇尼那里收到的宣布期权交易的公告电子邮件。
9. | 重要的税务信息。 |
有关美国联邦所得税重大后果的讨论,请参阅《交换要约》第 13 节。我们还建议您 在决定是否参与本期权交易所之前,咨询您的个人财务、法律和/或税务顾问。
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