美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿， 哥伦比亚特区 20549
8-K 表格
当前 报告
根据 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条
报告日期（最早报告事件的日期）：2024 年 1 月 18 日
B. RILEY FINANCIAL, INC.
（注册人的确切 姓名如其章程所示）
| （公司成立的州或其他司法管辖区 ） | （委员会档案编号） | （国税局雇主 身份证号） |
圣莫尼卡大道 11100 号，套房 800
洛杉矶 加利福尼亚州安吉利斯 90025
310-966-1444
（注册人主要行政办公室的地址， 包括邮政编码和电话号码，包括区号）
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：
| 每个类别的标题 | 交易 符号 | 每个交易所的名称
已注册 | ||
| 全球市场 | ||||
| % A系列累积永久优先股，面值每股0.0001美元） | 全球市场 | |||
| B系列累积永久优先股的百分比份额 | 全球市场 | |||
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的 名称或以前的地址）
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选 下方的相应方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条进行的书面通信 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 条 征集材料 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第 14d-2 (b) 条，启动前通信 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第 13e-4 (c) 条，启动前通信 |
用复选标记注明 注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）中定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☐
如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
Item 1.01 签订重要最终协议
2024 年 1 月 18 日（“生效日期”），特拉华州的一家公司 B. Riley Financial, Inc.（以下简称 “公司”）签订了担保（ “担保”），以 (i) Axos 银行的身份作为有担保方的行政 代理人（“行政代理人”），日期为 某些信贷协议 Babcock & Wilcox Enterprises, Inc.（“借款人”）、 担保方、贷款方和管理代理人（“信贷 协议”）以及（ii）有担保方之间的生效日期。借款人于2024年1月22日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告第1.01项（签订实质性最终协议）中对信贷协议的描述以引用方式纳入此处。
在 遵守担保条款和条件的前提下，公司为借款人根据信贷协议承担的某些义务（但有一定的限制） 提供了担保，包括偿还未偿还的贷款和信用证以及支付所得利息、费用 成本和执行担保费用的义务，但是，前提是公司与信用延期和未偿还的信函本金 有关的义务信贷协议下的信贷义务在任何时候都不得超过1.5亿美元聚合。作为担保协议下的协议和承诺的对价，并根据单独的费用和报销 协议，借款人同意向公司支付相当于信贷协议下循环承付款总额（定义见 信贷协议）2.00％的费用，每季度支付一次，并由借款人选择以全额现金或50％的现金 和50％的便士认股权证形式支付。
上述 对担保的描述仅为摘要，并不完整，并参考 对担保全文进行了全面限定，担保书的副本作为本8-K表格报告附录10.1提交。
Item 2.03 根据注册人的资产负债表外安排设定直接财务义务或债务
本表格8-K最新报告第1.01项下列出的 信息已以引用方式纳入本第 2.03 项。
项目 9.01 财务报表和附录
(d) 展品。
| 附录 否。 | 描述 | |
| 10.1 | B. Riley Financial, Inc.、Babcock & Wilcox Enterprises, Inc.和Axos银行的担保日期为2024年1月18日 | |
| 104 | 封面页 Interactive 数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中） |
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签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排下述经正式授权的 代表其签署本报告。
| B. Riley 金融公司 | ||
| 来自： | /s/ Phillip J. Ahn | |
| 姓名： | 菲利普·安恩 | |
| 标题： | 首席财务官兼首席运营官 | |
日期： 2024 年 1 月 22 日
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