| 正如 2024 年 1 月 22 日向美国证券交易委员会提交的那样 |
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证券交易委员会 华盛顿特区 20549 |
| 计划到 |
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根据第 14 (d) (1) 条 或 13 (e) (1) 条提出的要约声明 1934 年《证券交易法》 |
| 摩根士丹利中国A股基金有限公司 |
| （标的公司名称 [发行人]) |
| 摩根士丹利中国A股基金有限公司 |
| （申报人姓名） [发行人]) |
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普通股，面值每股0.01美元 （证券类别的标题） |
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617468103 （CUSIP 证券类别编号） |
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1585 百老汇 纽约，纽约 10036 （首席行政办公室地址） |
| 电话号码，包括区号：(212) 537-2607 |
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Mary E. Mullin，Esq. 纽约，纽约 10019 （服务代理的名称和地址） |
| 复制到： | |
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Mark F. Parise，Esq. Perkins Coie LLP 美洲大道 1155 号 22和地板 纽约，纽约 10036 |
Allison M. Fumai，Esq. Dechert LLP 1095 美洲大道 纽约，纽约 10036 |
| （获准代表提交声明的个人接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码） | |
| ¨ | 如果备案仅涉及投标开始之前发出的初步通信，请勾选该复选框。 |
勾选 下方的相应复选框以指定该声明所涉及的任何交易：
| ¨ | 第三方要约受第 14d-1 条的约束。 |
| x | 发行人要约受规则13e-4的约束。 |
| ¨ | 私有化交易受规则13e-3的约束。 |
| ¨ | 根据第13d-2条对附表13D的修订。 |
如果申报 是报告要约结果的最终修正案，请选中以下复选框。 ¨
如果适用，请选中以下相应复选框以指定所依赖的相应 规则条款：
§ 第 13e-4 (i) 条（跨境发行人要约）
§ 规则 14d-1 (d)（跨境第三方要约）
介绍性声明
| 第 1 项。 | 条款表摘要。 |
请参阅发行人要约要约 声明的摘要条款表，该声明作为附录 (a) (1) (i) 附于此，特此以引用方式纳入。
| 第 2 项。 | 主题公司信息。 |
| (a) | 发行人名称为摩根士丹利中国A股基金有限公司（“基金”）。该基金是一家非多元化的封闭式 管理投资公司，根据马里兰州法律注册成立。该基金的地址是纽约百老汇1585号， 纽约10036，基金的电话号码是800-231-2608。 |
| (b) | 作为发行人要约报价声明和相关送文函（由此提出的投标 要约，“要约”）标的证券的标题是基金的已发行和流通普通股，面值为每股0.01美元 （“普通股”）。截至2024年1月4日营业结束时，共有21,710,878股已发行股票。根据发行人要约中规定的 条件，本基金将以现金购买其已发行股份的20％，即4,342,176股股票 ，这些股票由基金股份持有人（每人均为 “股东”，统称为 “股东”） 投标，未如发行人要约中所述撤回。 |
| (c) | 这些股票在纽约证券交易所（“NYSE”）上市。 |
| 第 3 项。 | 申报人的身份和背景。 |
| (a) | 该基金正在竞标自己的股票。本项目要求的信息载于上文第 2 (a) 项。摩根士丹利投资 管理公司（“顾问”）担任该基金的投资顾问。该顾问位于纽约 百老汇1585号，纽约10036，电话号码为800-836-2414。基金董事会（“董事会”） 的成员是弗兰克·鲍曼、弗朗西斯·卡什曼、南希·埃弗雷特、埃迪·格里尔、杰基·豪斯勒、曼努埃尔·约翰逊博士、迈克尔·克莱因、 帕特里夏·马莱斯基和艾伦·里德。该基金的总裁兼首席执行官是约翰·赫尔农。该基金的首席合规官 是戴德雷·唐斯。该基金的财务主管兼首席财务官是弗朗西斯·史密斯。该基金的秘书 是玛丽·穆林。该基金的副总裁是迈克尔·J·基。基金董事（曼努埃尔·约翰逊博士除外） 可联系纽约州纽约1155号美洲大道22楼独立受托人法律顾问珀金斯·科伊律师事务所，邮编10036。 可以通过华盛顿特区 I 街 220 号 NE Suite 200 号 c/o Johnson Smick International, Inc. 联系曼努埃尔·约翰逊博士。可以通过上文第2 (a) 项中规定的基金公司 地址和电话号码联系基金的 执行官（弗朗西斯·史密斯、戴德雷·唐斯和玛丽·穆林除外）。Deidre A. Downes 和 Mary E. Mullin 可以到达 1633 号百老汇，纽约，纽约 10019。弗朗西斯·J·史密斯可以在纽约第七大道750号与之联系，纽约10019。 |
| (b) | 不适用。 |
| (c) | 不适用。 |
| 第 4 项。 | 交易条款 |
| (a) (1) (i) | 根据发行人要约报价声明中规定的条件，该基金将购买最多4,342,176股股票，这些股票由股东在美国东部时间2024年2月20日晚上11点59分之前投标 ，且未如第4 (a) (1) (vi) 项所述提取。 |
| (ii) | 根据发行人要约声明中规定的条款和条件，投标股票的购买价格将为截至2024年2月21日纽约证券交易所 常规交易结束时的净资产价值（“NAV”）的98.5％（如果要约延期，则在要约延期后的下一个工作日） （“定价日期”）。 参考发行人要约声明的封面第2节 “接受股份付款和支付” 和第3节 “ 股票投标程序”，这两部分以引用方式纳入此处。 |
2
| (iii) | 除非延期，否则该优惠计划于美国东部时间2024年2月20日晚上 11:59 到期。请参阅发行人要约声明的封面 页面、摘要条款表、第 2 节 “接受股份付款和支付” 和第 4 节 “提款权” ，这些条款以引用方式纳入此处。 |
| (iv) | 不适用。 |
| (v) | 请参阅发行人要约声明的封面、摘要条款表、第 2 节 “接受股份付款和支付” 和 第 4 节 “撤回权”，这些条款以引用方式纳入此处。 |
| (六) | 请参阅发行人要约声明第 1 节 “要约条款；终止日期” 和第 4 节 “撤回权” ，这两部分以引用方式纳入此处。 |
| (七) | 请参阅发行人要约声明的第 4 节 “撤回权”，该声明以引用方式纳入此处 。 |
| (八) | 请参阅发行人要约报价声明第 2 节 “接受股份付款和支付”， 以引用方式纳入此处。 |
| (ix) | 请参阅发行人要约声明 的封面页和第 1 节 “要约条款；终止日期”，这两份声明以引用方式纳入此处。 |
| (x) | 不适用。 |
| (十一) | 不适用。 |
| (十二) | 请参阅发行人要约声明第8节 “要约的联邦所得税后果”， 以引用方式纳入此处。 |
| (2) | 不适用。 |
| (b) | 从本基金的任何高级职员、董事或关联公司购买的任何股票将与任何其他 购买股票的条款和条件相同。据基金所知，该基金的高级职员、董事或关联公司均无意投标本次要约中的股份 。 |
| 第 5 项。 | 过去与发行人证券有关的合同、交易、谈判和协议。 |
| (a) — (d) | 不适用。 |
| (e) | 本基金不知道 (i) 基金、基金的任何执行官或董事、任何控制基金的人员、 最终控制基金的任何公司的任何执行官或董事以及 (ii) 任何其他人与基金的任何证券 （包括任何）有关的任何其他人之间存在任何合同、协议、安排或谅解，无论是或有还是其他合同、协议、安排或谅解，或 是否具有法律约束力与任何此类证券的转让或投票有关的合同、协议、安排或谅解， 联合风险投资、贷款或期权安排、看跌期权或看涨期权、贷款担保、损失担保，或提供或扣押 的代理人、同意或授权）。 |
3
| 第 6 项。 | 本次招标的目的和计划或提案。 |
| (a) — (c) | 请参阅发行人要约声明的第 6 节 “要约目的”，该声明以引用方式纳入此处 。 |
| 第 7 项。 | 资金来源和金额或其他对价。 |
| (a) | 请参阅发行人要约声明 第 5 节 “资金来源和金额；要约的影响”，该声明以引用方式纳入此处。 |
| (b) | 上文 (a) 段讨论的筹资没有实质性条件。 |
| (c) | 不适用。 |
| (d) | 该基金目前尚未决定借入资金来购买与本次要约相关的投标股票。 |
| 第 8 项。 | 标的公司证券的利息。 |
| (a) | 根据截至2023年12月31日的已发行股票数量，以下人员拥有下表 所示的股票数量。 |
| 姓名和职位 | 受益股份数量 已拥有 | 股份百分比 受益人拥有 | ||||||
| 弗兰克·鲍曼，导演 | 0 | 0.00 | % | |||||
| 弗朗西斯·卡什曼，董事 | 0 | 0.00 | % | |||||
| 南希·埃弗雷特，董事 | 0 | 0.00 | % | |||||
| 埃迪·格里尔，导演 | 0 | 0.00 | % | |||||
| Jakki L. Haussler，导演 | 0 | 0.00 | % | |||||
| 董事曼努埃尔·约翰逊博士 | 0 | 0.00 | % | |||||
| Patricia A. Maleski，导演 | 0 | 0.00 | % | |||||
| W. Allen Reed，董事会主席兼董事 | 0 | 0.00 | % | |||||
| John H. Gernon，总裁兼首席执行官 | 1,256 | 0.01 | % | |||||
| Deidre A. Downes，首席合规官 | 0 | 0.00 | % | |||||
| 弗朗西斯·史密斯，财务主管兼首席财务官 | 0 | 0.00 | % | |||||
| 国务卿玛丽 E. 穆林 | 0 | 0.00 | % | |||||
| 迈克尔·J·基，副总裁 | 0 | 0.00 | % | |||||
根据基金获得的信息，上述人员 均无意投标其在要约中的任何股份。第 3 项中提供了上述每个人的地址。
| (b) | 在过去的六十（60）天内，基金、顾问或基金的任何董事或高管 高级管理人员或任何控制基金的人或顾问没有进行任何股票交易。 |
| 第 9 项。 | 个人/资产，留用，已雇用，已报酬或已使用。 |
| (a) | 本基金尚未雇用、留用任何人或向其支付报酬，以提出与 有关的 的邀请或推荐。 |
| 第 10 项。 | 财务报表。 |
| (a) | 基金截至2022年12月31日和2021年12月31日的财政年度的经审计的财务报表，包含在基金 表N-CSR年度报告中，以及分别于2023年3月10日和2023年8月31日向美国证券交易委员会提交的 基金向美国证券交易委员会提交的截至2023年6月30日的六个月的未经审计的财务报表是 以引用方式纳入此处，可通过美国证券交易委员会网站 http://www.sec.gov 获取。 |
4
基金将在报告编制期结束后的90天内编制并向股东 提供经审计的基金年度财务报表，或根据1940年法案的另行要求 。
| (b) | 参见发行人要约声明第5节 “资金来源和金额；要约的影响”， 以引用方式纳入此处。 |
| 项目 11。 | 附加信息。 |
| (a) | (1) | 没有。 |
| (2) | 没有。 |
| (3) | 不适用。 |
| (4) | 不适用。 |
| (5) | 没有。 |
| (c) | 没有。 |
| 项目 12。 | 展品。 |
| (a) (1) (i) | 发行人要约声明，日期为2024年1月22日。 |
| (a) (1) (ii) | 送文函的形式。 |
| (a) (1) (iii) | 致经纪商、交易商、商业银行、信托公司和其他被提名人的信函表格。 |
| (a) (1) (iv) | 致经纪商、交易商、商业银行、信托公司和其他被提名人的客户的信函表格。 |
| (a) (1) (v) | 致股东信函的表格。 |
| (a)(2) | 没有。 |
| (a)(5) | 2023年12月7日日期和发布的新闻稿文本。 |
| (b) | 没有。 |
| (d) | 没有。 |
| (g) | 没有。 |
| (h) | 没有。 |
| 107 | 申请费表。 |
| 项目 13。 | 附表 13E-3 要求的信息。 |
不适用。
5
签名
经过适当调查，据我所知和所信，我保证 本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
| 摩根士丹利中国A股基金有限公司 | |
| /s/ 玛丽 E. 穆林 | |
| 姓名：玛丽 E. 穆林 | |
| 标题：秘书 | |
| 日期：2024 年 1 月 22 日 |
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