美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(修正号)*
VAXART, INC.
(发行人名称)
普通股 股,每股面值0.0001美元 (证券类别名称)
92243A200
(CUSIP 号码)
2024年1月18日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定本附表所依据的 规则:
§ 规则 13d-1 (b)
x 规则 13d-1 (c)
§ 规则 13d-1 (d)
*本封面的其余部分 应填写申报人首次在本表格上提交的有关证券的标的类别 ,以及随后任何包含可能改变先前封面中披露信息的修正案。
就1934年 《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是,请参阅附注)。
CUSIP 编号 92243A200
1 | 举报人的姓名 I.R.S. 身份证号以上 个人(仅限实体)
RA 资本管理有限公司,L.P. | ||
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明) (a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限 SEC 使用
| ||
4 | 国籍 或组织地点
特拉华 | ||
的数字 | 5 | 唯一的 投票权
0 | |
股份 受益地 由... 拥有 |
6 | 共享 投票权
15,384,615 | |
每个 报告 人 |
7 | 唯一的 处置力
0 | |
和: | 8 | 共享 处置权
15,384,615 | |
9 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
15,384,615 | ||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选 复选框(参见说明)
| ||
11 | 第 9 行中用金额表示的类别的百分比
9.1% | ||
12 | 举报人类型 (参见说明)
IA,PN | ||
CUSIP 编号 92243A200
1 | 举报人的姓名 I.R.S. 身份证号以上 个人(仅限实体)
彼得·科尔钦斯基 | ||
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明) (a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限 SEC 使用
| ||
4 | 国籍 或组织地点
美利坚合众国 | ||
的数字 | 5 | 唯一的 投票权
0 | |
股份 受益地 由... 拥有 |
6 | 共享 投票权
15,384,615 | |
每个 报告 人 |
7 | 唯一的 处置力
0 | |
和: | 8 | 共享 处置权
15,384,615 | |
9 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
15,384,615 | ||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选 复选框(参见说明)
| ||
11 | 第 9 行中用金额表示的类别的百分比
9.1% | ||
12 | 举报人类型 (参见说明)
IN,HC | ||
CUSIP 编号 92243A200
1 | 举报人的姓名 I.R.S. 身份证号以上 个人(仅限实体)
拉杰夫·沙阿 | ||
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明) (a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限 SEC 使用
| ||
4 | 国籍 或组织地点
美利坚合众国 | ||
的数字 | 5 | 唯一的 投票权
0 | |
股份 受益地 由... 拥有 |
6 | 共享 投票权
15,384,615 | |
每个 报告 人 |
7 | 唯一的 处置力
0 | |
和: | 8 | 共享 处置权
15,384,615 | |
9 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
15,384,615 | ||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选 复选框(参见说明)
| ||
11 | 第 9 行中用金额表示的类别的百分比
9.1% | ||
12 | 举报人类型 (参见说明)
IN,HC | ||
CUSIP 编号 92243A200
1 | 举报人的姓名 I.R.S. 身份证号以上 个人(仅限实体)
RA Capital 医疗保健基金,L.P. | ||
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明) (a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限 SEC 使用
| ||
4 | 国籍 或组织地点
特拉华 | ||
的数字 | 5 | 唯一的 投票权
0 | |
股份 受益地 由... 拥有 |
6 | 共享 投票权
15,384,615 | |
每个 报告 人 |
7 | 唯一的 处置力
0 | |
和: | 8 | 共享 处置权
15,384,615 | |
9 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
15,384,615 | ||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请勾选 复选框(参见说明)
| ||
11 | 第 9 行中用金额表示的类别的百分比
9.1% | ||
12 | 举报人类型 (参见说明)
PN | ||
项目 1 (a)。 | 发行人姓名 : |
Vaxart, Inc.(“发行人”)
项目1 (b)。 | 发行人主要执行办公室地址 : |
170 Harbor Way,300 套房,加利福尼亚州南旧金山 94080
项目 2 (a)。 | 申报人姓名 : |
提交此报告的人(统称为 “举报人”)的姓名是:
RA Capital Management,L.P.(“RA Capital”)
彼得·科尔钦斯基
拉杰夫·沙阿
RA Capital Healthcare Fund,L.P.(“基金”)
项目2 (b)。 | 主要营业办公室的地址 或住所(如果没有): |
每位申报人的主要业务办公室的地址是:
c/o RA Capital Management,L.P.,伯克利街 200 号,18th 楼层,马萨诸塞州波士顿 02116
项目 2 (c)。 | 公民身份: |
RA Capital和该基金是特拉华州的有限合伙企业。 科尔钦斯基博士和沙阿先生是美国公民。
项目2 (d)。 | 证券类别的标题 : |
普通股,每股面值0.0001美元(“普通股 股”)
项目2 (e)。 | CUSIP 号码: |
92243A200
第 3 项。 | 如果 本声明是根据 § 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
不适用。
第 4 项。 | 所有权。 |
本项目要求的有关每位 申报人的信息载于本附表 13G 封面的第 5 至 9 行和第 11 行。根据发行人于2024年1月18日向美国证券交易委员会提交的招股说明书中报告的168,837,448股已发行普通股, 报告的受益所有权百分比是基于168,837,448股已发行普通股。
该基金直接持有15,384,615股 股普通股。
RA Capital Healthcare Fund GP, LLC 是 该基金的普通合伙人。RA Capital的普通合伙人是RA Capital Management GP, LLC,Kolchinsky博士和 Shah先生是该公司的控股人。RA Capital担任该基金的投资顾问,就该法第13(d)条而言,可被视为该基金持有的发行人任何证券的受益所有人。该基金已将唯一的 投票权和处置基金投资组合中持有的所有证券(包括此处报告的发行人普通 股票)的唯一权力下放给RA Capital。由于基金已经剥夺了对其持有的申报证券的投票权和投资权,并且不得在不到61天的通知后撤销 该授权,因此出于该法 第13(d)条的目的,基金宣布放弃其持有的证券的实益所有权。就该法第 13 (d) 条而言,作为RA Capital的经理,科尔钦斯基博士和沙阿先生可被视为RA Capital实益拥有的发行人任何证券的受益所有人。RA Capital、Kolchinsky博士和Shah先生不拥有 本附表13G中报告的证券的实益所有权,除非是为了确定他们在该法案第13(d)条下的义务,提交本附表13G不应被视为承认RA Capital、Kolchinsky博士、 或Shah先生出于任何其他目的是此类证券的受益所有人。
第 5 项。 | 持有类别百分之五或以下的所有权 。 |
如果 提交本声明是为了报告截至本文发布之日申报人已不再是该类别证券超过5%的受益所有人 这一事实,请查看以下内容。
第 6 项。 | 代表他人拥有超过 5% 的所有权 。 |
不适用。
第 7 项。 | 母控股公司或控制人报告的收购证券的子公司的识别 和分类。 |
不适用。
第 8 项。 | 群组成员的识别 和分类。 |
不适用。
第 9 项。 | 集团解散通知 |
不适用。
第 10 项。 | 认证。 |
通过在下面签名,我证明 据我所知,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也没有被收购,也不是与任何具有该目的或效果的交易有关或作为参与者 持有,仅与第 240 条规定的提名有关的活动除外 14a-11。
展品清单
附录 1:联合申报协议
签名
经过合理的调查,尽其 所知和所信,下列每位签署人均证明本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期: | 2024年1月18日 |
RA 资本管理,L.P.
来自: | /s/彼得·科尔钦斯基 | |
姓名:彼得·科尔钦斯基 | ||
标题:授权签字人 |
彼得·科尔钦斯基
//彼得·科尔钦斯基 |
拉杰夫·沙阿
/s/ Rajeev Shah |
RA CAPITAL 医疗保健基金,L.P.
来自: | RA Capital Healthcare |
它是: | 普通合伙人 |
来自: | //彼得·科尔钦斯基 | |
姓名:彼得·科尔钦斯基 | ||
标题:经理 |
附录 1
协议
本联合申报协议于2024年1月18日生效,由RA Capital Management, L.P.、彼得·科尔钦斯基、拉杰夫·沙阿和RA Capital Healthcare Fund, L.P.(以下统称为 在此处统称为 “申报人”)之间签署。
每位申报人可能需要向美国证券 和交易委员会提交一份关于普通股的附表13G和/或13D的声明,不时实益拥有的Vaxart, Inc. 每股面值0.0001美元。
根据并根据经修订的1934年《证券交易法》 颁布的第13(d)(1)(k)条,申报人特此同意代表上述各方就附表13G和/或13D(及其任何 修正案)提交一份单一声明,并特此进一步同意按照该规则的要求将本联合申报协议作为该类 声明的证物提交。
任何申报人 均可终止本联合申报协议,但须提前一周发出书面通知或申报人双方同意的较短通知期限。
自上述首次撰写之日起执行并交付。
RA 资本管理,L.P.
来自: | //彼得·科尔钦斯基 | ||
姓名: | 彼得·科尔钦斯基 | ||
标题: | 授权签字人 |
彼得·科尔钦斯基
//彼得·科尔钦斯基 |
拉杰夫·沙阿
/s/ Rajeev Shah |
RA CAPITAL 医疗保健基金,L.P.
来自: | RA Capital Healthcare |
它是: | 普通合伙人 |
来自: | //彼得·科尔钦斯基 | ||
姓名: | 彼得·科尔钦斯基 | ||
标题: | 经理 |