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证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

表单 8-K

 

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

 

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年1月19日

 

（注册人的确切姓名如其章程所示）

 

 

注册人的电话号码，包括区号:(650) 550-3500

 

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

 

 

 

 

 

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

 

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）中定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

 

正如先前报道的那样，Vaxart, Inc.（“公司”）于2023年7月21日收到纳斯达克股票市场（“纳斯达克”）上市资格部门（“员工”）的书面通知（“通知”），表明该公司未遵守纳斯达克上市规则5550（a）（2）中规定的继续在纳斯达克资本市场上市的1.00美元最低投标价要求（“出价”）价格要求”）。

 

2024年1月19日，纳斯达克以书面形式（“延期信”）通知该公司，尽管该公司尚未恢复对投标价格要求的遵守，但它有资格再延长180天的合规期，或者在2024年7月15日之前，重新遵守投标价格要求。纳斯达克的决定是基于公司满足了公开持股市值的持续上市要求以及在纳斯达克资本市场首次上市的所有其他适用要求，但出价要求除外，还基于公司向纳斯达克发出的书面通知，表示打算在第二个合规期内通过进行反向股票拆分来弥补缺陷。

 

该通知并未导致公司的普通股立即从纳斯达克资本市场退市。根据纳斯达克上市规则5810（c）（3）（A），公司最初有180个日历日或直到2024年1月17日，通过在至少连续10个交易日将最低收盘价维持在每股1.00美元以上的收盘价来恢复合规。根据延期信，公司现在必须在2024年7月15日之前重新遵守投标价格要求。

 

如果在第二个180天期间的任何时候，公司普通股的收盘价在至少连续10个工作日内为每股1.00美元，纳斯达克表示，他们将提供书面合规确认书，此事将结案。如果公司在第二个180天内没有恢复合规，那么纳斯达克将把公司证券退市的决定通知公司，届时公司将有机会就除名决定向听证小组提出上诉。在听证小组做出决定之前，该公司将继续在纳斯达克上市。

 

该公司打算积极监控其普通股的收盘出价，并正在考虑恢复遵守投标价格要求的选项。无法保证公司能够重新遵守投标价格要求，也无法保证公司将以其他方式遵守纳斯达克资本市场的其他上市标准。

 

 

2024年1月19日，公司发布了一份新闻稿，内容涉及该公司获得美国卫生与公共服务部的奖励，以资助临床研究的准备工作。该新闻稿的副本作为附录99.1附于本表8-K的最新报告中，除迈克尔·芬尼博士和詹姆斯·卡明斯博士的引文外，均以引用方式纳入此处。

 

 

(d) 展品.

 

 

前瞻性陈述

 

本表8-K最新报告中包含或以引用方式纳入的陈述，这些陈述涉及严格的历史事实以外的其他事实，例如有关公司对恢复遵守纳斯达克相关要求的期望的陈述、公司对纳斯达克裁决的任何上诉的结果，以及公司在合规期或纳斯达克裁决的任何上诉未决期间继续在纳斯达克资本市场上市的能力的陈述。“相信”、“期望”、“打算”、“预测”、“估计”、“项目” 等词语指的是截至本表8-K最新报告发布之日的前瞻性陈述。投资者请注意，此类陈述涉及风险和不确定性，可能导致实际业绩与历史或预期业绩存在重大差异，原因有很多，包括但不限于与公司根据纳斯达克上市规则、市场状况、公司持续经营亏损以及公司最新的10-K表年度报告和向美国证券提交的其他文件中详述的其他风险相关的风险和不确定性。交易委员会。除非适用法律要求，否则公司没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述。

 

 

签名

 

根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式要求经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。