美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：
（其章程中规定的注册人的确切姓名）
| （州或其他司法管辖区） （注册成立） |
（委员会 文件号） |
（国税局雇主 证件号） |
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| （主要行政办公室地址） | （邮政编码） | |||
注册人的电话号码，包括区号：
（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12) |
| 根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 |
每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 节）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条（§ 240.12b-2本章的）。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
| 项目 1.01 | 签订重要最终协议。 |
2024年1月17日，Alector, Inc.（“公司”）与坎托·菲茨杰拉德公司签订了承保协议（“承保协议”）。（“承销商”），涉及发行和出售（“发行”）10,869,566股公司普通股，面值每股0.0001美元，每股价格为6.57美元，将由承销商支付（“承销股份”）。公司还授予承销商自承销协议签订之日起30天内可行使的期权，以额外购买最多1,630,434股普通股（连同承销股份，“股份”）。本次发行中的所有股份均由公司出售。
在扣除承保折扣和佣金以及公司应付的预计发行费用之前，此次发行的总收益预计约为7500万美元，前提是承销商没有行使购买额外股票的选择权。本次发行预计将于2024年1月19日结束，但须满足惯例成交条件。
承保协议包含公司的惯常陈述、担保和协议、成交的惯常条件、公司和承销商的赔偿义务，包括经修订的1933年《证券法》规定的责任、双方的其他义务以及终止条款。承保协议中包含的陈述、担保和承诺仅为该协议的目的而作出，截至特定日期，仅为该协议各方的利益而作出，可能受这些当事方商定的限制的约束。
本次发行是根据公司在S-3表格上的有效注册声明进行的（文件） 编号 333-270126)（“注册声明”），该声明于2023年5月1日由美国证券交易委员会（“委员会”）宣布生效，以及相关的招股说明书和招股说明书补充文件，均已提交给委员会。
上述承保协议摘要并不完整，并参照承保协议对其进行了全面限定。承保协议的副本作为本8-K表最新报告的附录1.1提交，并以引用方式纳入此处。专业公司威尔逊·桑西尼·古德里奇和罗萨蒂关于根据承保协议发行普通股的法律意见作为本最新表格报告的附录5.1提交 8-K.
| 项目 8.01 | 其他活动。 |
宣布本次发行定价的新闻稿副本附于本表8-K的最新报告附录99.1。
前瞻性陈述
本报告中发表的某些陈述是前瞻性的，例如与公司对发行时间和完成时间以及预期发行总收益的预期有关的陈述。实际业绩或发展可能与这些前瞻性陈述中的预测或暗示存在重大差异。可能导致这种差异的因素包括与按预期条款或根本完成本次发行相关的风险和不确定性、市场状况以及与本次发行相关的惯例成交条件的满足程度。有关公司面临的风险和不确定性的更多信息载于公司向委员会提交的文件中的 “风险因素” 标题下，包括公司的10-K表年度报告、表格上的季度报告 10-Q,以及公司不时向委员会提交的其他文件。无论是由于新信息、未来事件还是其他原因，公司均不打算或义务更新或修改任何前瞻性陈述。
| 项目 9.01 | 财务报表和展品。 |
(d) 展品
| 展览 |
描述 | |
| 1.1 | Alector, Inc.与Cantor Fitzgerald & Co.签订的2024年1月17日签订的承保协议。 | |
| 5.1 | 专业公司威尔逊·桑西尼·古德里奇和罗萨蒂的观点 | |
| 23.1 | 专业公司 Wilson Sonsini Goodrich & Rosati 的同意（包含在作为附录 5.1 提交的意见中） | |
| 99.1 | 新闻稿，日期为 2024 年 1 月 17 日 | |
| 104 | 封面交互式数据文件（封面页 XBRL 标签嵌入在 Inline XBRL 文档中） | |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排下列签署人代表其签署本报告，经正式授权。
| ALECTOR, INC. | ||||||||
| 日期：2024 年 1 月 19 日 |
来自： |
/s/ 阿农·罗森塔尔 | ||||||
| 阿农·罗森塔尔博士 联合创始人兼首席执行官 | ||||||||