美国
个州
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
时间表 13D/A
根据 1934 年的《证券交易法》
(第23号修正案)
西伯特 金融公司
(发行人的姓名 )
普通股 股,面值每股0.01美元
(证券类别的标题 )
826176 10 9
(CUSIP 编号)
Gloria
E. Gebbia
董事
西伯特 金融公司
佛罗里达州迈阿密海滩柯林斯大道 653 号,33139
(212) 644-2400
(姓名、
地址和电话号码
有权接收通知和通信)
2023年12月14日
(需要提交本声明的事件发生日期 )
如果 申报人之前曾就附表 13G 提交过声明,报告本附表 13D 所涉的收购, 并且是因为 §§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,请勾选以下方框。☐
注意: 以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和五份附表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅 §240.13d-7。
* | 本封面页的 剩余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关主题 类别的证券,以及随后任何包含会改变先前封面 页面中提供的披露的信息的修正案。 |
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是,请参阅附注)。
CUSIP 编号 826176109 |
13D/A |
1. | 举报人的姓名
Gloria E. Gebbia | |
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明)
(a) (b) ☐ | |
3. | 仅限 SEC 使用
| |
4. | 资金来源 (见说明)
PF | |
5. | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼,请勾选 复选框
|
☐ |
6. | 国籍 或组织地点
Gloria E. Gebbia 是美国公民 |
的数字 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 人 和 |
7. | 唯一的 投票权
10,184,714 |
8. | 共享 投票权
16,996,323 | |
9. | 唯一的 处置力
10,184,714 | |
10. | 共享 处置权
16,996,323 |
11. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
16,996,323 | |
12. | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股份 ,请选中复选框(参见说明)
|
☐ |
13. | 类的百分比 由行中的金额表示 (11)
43%* | |
14. | 举报人类型 (参见说明)
在 |
* | 类别百分比根据截至2023年11月10日的已发行普通股39,580,936股 股计算得出 |
CUSIP 编号 826176109 |
13D/A |
1. | 举报人的姓名
约翰·M·盖比亚 | |
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明)
(a) (b) ☐ | |
3. | 仅限 SEC 使用
| |
4. | 资金来源 (见说明)
PF | |
5. | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼,请勾选 复选框
|
☐ |
6. | 国籍 或组织地点
约翰·盖比亚是美国公民 |
的数字 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 人 和 |
7. | 唯一的 投票权
1,907,891 |
8. | 共享 投票权
16,996,323 | |
9. | 唯一的 处置力
1,907,891 | |
10. | 共享 处置权
16,996,323 |
11. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
16,996,323 | |
12. | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框
|
☐ |
13. | 类的百分比 由行中的金额表示 (11)
43%* | |
14. | 举报人类型 (参见说明)
在 |
* | 类别百分比根据截至2023年11月10日的已发行普通股39,580,936股 股计算得出 |
CUSIP 编号 826176109 |
13D/A |
1. | 举报人的姓名
理查德·盖比亚 | |
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明)
(a) (b) ☐ | |
3. | 仅限 SEC 使用
| |
4. | 资金来源 (见说明)
PF | |
5. | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼,请勾选 复选框
|
☐ |
6. | 国籍 或组织地点
理查德·盖比亚是美国公民 |
的数字 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 人 和 |
7. | 唯一的 投票权
463,535 |
8. | 共享 投票权
16,996,323 | |
9. | 唯一的 处置力
463,535 | |
10. | 共享 处置权
16,996,323 |
11. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
16,996,323 | |
12. | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框
|
☐ |
13. | 类的百分比 由行中的金额表示 (11)
43%* | |
14. | 举报人类型 (参见说明)
在 |
* | 类别百分比根据截至2023年11月10日的已发行普通股39,580,936股 股计算得出 |
CUSIP 编号 826176109 |
13D/A |
1. | 举报人的姓名
David Gebbia | |
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明)
(a) (b) ☐ | |
3. | 仅限 SEC 使用
| |
4. | 资金来源 (见说明)
PF | |
5. | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼,请勾选 复选框
|
☐ |
6. | 国籍 或组织地点
大卫·盖比亚是美国公民 |
的数字 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 人 和 |
7. | 唯一的 投票权
1,397,318 |
8. | 共享 投票权
16,996,323 | |
9. | 唯一的 处置力
1,397,318 | |
10. | 共享 处置权
16,996,323 |
11. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
16,996,323 | |
12. | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框
|
☐ |
13. | 类的百分比 由行中的金额表示 (11)
43%* | |
14. | 举报人类型 (参见说明)
在 |
* | 类别百分比根据截至2023年11月10日的已发行普通股39,580,936股 股计算得出 |
CUSIP 编号 826176109 |
13D/A |
1. | 举报人的姓名
Kimberly Gebbia | |
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明)
(a) (b) ☐ | |
3. | 仅限 SEC 使用
| |
4. | 资金来源 (见说明)
PF | |
5. | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼,请勾选 复选框
|
☐ |
6. | 国籍 或组织地点
Kimberly Gebbia 是美国公民 |
的数字 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 人 和 |
7. | 唯一的 投票权
2,589,592 |
8. | 共享 投票权
16,996,323 | |
9. | 唯一的 处置力
2,589,592 | |
10. | 共享 处置权
16,996,323 |
11. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
16,996,323 | |
12. | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框
|
☐ |
13. | 类的百分比 由行中的金额表示 (11)
43%* | |
14. | 举报人类型 (参见说明)
在 |
* | 类别百分比根据截至2023年11月10日的已发行普通股39,580,936股 股计算得出 |
CUSIP 编号 826176109 |
13D/A |
第 1 项。证券和发行人。
本 附表13D的第23号修正案(本 “修正案”)修订了2023年6月22日提交的附表13D的第22号修正案。
附表 13D 的 22 修正案修订了于 2023 年 5 月 22 日提交的附表 13D 第 21 号修正案。附表 13D 第 21 号修正案修订了于 2023 年 4 月 13 日提交的附表 13D 第 20 号修正案。附表13D的第20号修正案修订了于2022年12月21日提交的附表13D的第19号修正案。附表13D的第19号修正案修订了于2022年1月13日提交的附表13D的第18号修正案。附表 13D 第 18 号修正案修订了于 2021 年 4 月 8 日提交的附表 13D 第 17 号修正案。附表 13D 第 17 号修正案修订了于 2021 年 3 月 19 日提交的附表 13D 第 16 号修正案。 附表13D的第16号修正案修订了于2020年6月24日提交的附表13D的第15号修正案。附表13D的第15号修正案修订了于2020年4月20日提交的附表 13D的第14号修正案。附表13D的第14号修正案修订了于2020年2月7日提交的附表13D的第13号修正案。附表13D的第13号修正案修订了于2020年1月17日提交的附表13D的第12号修正案。附表13D的第12号修正案修订了于2020年1月10日提交的附表 13D的第11号修正案。附表13D的第11号修正案修订了2019年12月18日提交的附表13D的第10号修正案。第 10 号修正案修订了于 2019 年 9 月 30 日提交的附表 13D 第 9 号修正案。第9号修正案修订了2019年5月9日提交的附表13D的第8号修正案。 第 8 号修正案修订了于 2019 年 4 月 4 日提交的附表 13D 第 7 号修正案。第7号修正案修订了2019年1月 2日提交的附表13D的第6号修正案。第6号修正案修订了2018年9月11日提交的附表13D的第5号修正案(“第5号修正案”)。第5号修正案修订了内华达州有限责任公司(“KCA”)肯尼迪·卡博特收购有限责任公司(“KCA”)、KCA管理成员格洛丽亚·盖比亚、 理查德·盖比亚和约翰·盖比亚于2018年4月25日提交的经修订和重述的附表13D作为第4号修正案(“经修订和重述的附表13D”)。提交经修订和重述的附表13D是为了修改和重申2016年12月21日提交的附表13D(“原始附表13D”),该附表经2018年1月11日提交的第1号修正案、2018年1月26日提交的修正案2和2018年2月26日提交的修正案3的修订和补充。
本修正案 由申报人提交,涉及纽约公司Siebert Financial Corp.(“发行人”)的普通股,面值为每股0.01美元(“普通股”),其主要执行官位于佛罗里达州迈阿密海滩柯林斯大道653号33139号。
申报人 正在提交本修正案,以举报格洛丽亚·盖比亚向某些家庭成员赠送发行人普通股的情况。
本修正案 未重述经修订和重述的附表13D中未经修订的披露,应与 经修订和重述的附表13D一起阅读。除本文另有规定外,经修订和重述的附表13D未经修改。此处使用的所有未定义的大写 术语均具有经修订和重述的附表 13D 中此类术语的含义。
CUSIP 编号 826176109 |
13D/A |
第 5 项。发行人证券的利息。
特此对第 23 号修正案第 5 项进行修订并重述如下 :
(a) | 截至本文发布之日: |
i. | 格洛丽亚·盖比亚是10,184,714股普通股的直接受益所有人,约占发行人已发行普通股的26%。 |
ii。 | 约翰·盖比亚是发行人普通股 1,907,891股的直接受益所有人,约占发行人已发行普通股的5%,他可能被视为共享某些家族成员拥有的总共154,000股额外股票的间接受益所有权 。 |
iii。 | 理查德·盖比亚是发行人普通股 股463,535股的直接受益所有人,约占发行人已发行普通股的1%,他可能被视为分享某些家族成员拥有的总共243,273股额外股份和金伯利·盖比亚拥有的2589,592股股票的间接实益所有权。 |
iv。 | 大卫·盖比亚是发行人普通股 1397,318股的直接受益所有人,约占发行人已发行普通股的4%,他可能被视为共享某些家族成员拥有的总共56,000股额外股份的间接受益所有权 。 |
v. | 金伯利·盖比亚是发行人普通股 股2589,592股的直接受益所有人,约占发行人已发行普通股的7%,她可能被视为分享某些家族成员拥有的总共225,273股额外股份和理查德·盖比亚拥有的463,535股股票的间接实益所有权。 |
就经修订的1934年《证券交易法》第13 (d) (3) 条而言,Gloria E. Gebbia、John M. Gebbia、Richard Gebbia、David Gebbia和Kimberly Gebbia作为 其他申报人的 “集团” 成员均可被视为受益拥有直接或实益拥有的 普通股股份其他申报人共计16,996,323股。每位 申报人均宣布放弃对此类普通股的实益所有权,除非其在普通股中的金钱利益 。
第 5 (a) 项中的百分比计算基于截至 2023 年 11 月 10 日的已发行普通股 39,580,936 股
(b) | 本修正案各封面第 7、8、9 和 10 行中包含的信息以引用方式全部纳入本第 5 (b) 项。 |
(c) | 除非本修正案中另有说明,否则申报人在过去 60 天内没有进行任何发行人的普通股或其他股权证券交易 |
第 6 项。与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系 。
除经修订和重述的 联合申报和集团协议(该协议以引用方式纳入本第 6 项)以及据申报人所知,本附表 13D 中另有规定, 除外,第 2 项中提及的人员与任何人之间就发行人的任何证券(包括但不限于 )之间没有其他合同、安排、谅解或关系(法律或 其他关系)用于:发行人或其子公司、合资企业、贷款或期权的任何证券的转让或投票安排、看跌 或看涨期权、利润担保、利润或亏损分配,或提供或扣留代理或质押或意外事件,其发生 将赋予他人对发行人证券的投票权。
第 7 项。材料将作为证物提交 。
附录 99.1:经修订和重述的联合申报 和团体协议,2022年1月10日修订
CUSIP 编号 826176109 |
13D/A |
签名
经过合理的询问和 尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2023 年 12 月 18 日
肯尼迪·卡博特收购有限责任公司 | ||
来自: | ||
/s/ Gloria E. Gebbia | ||
格洛丽亚·E·盖比亚 管理成员 |
||
/s/ Gloria E. Gebbia | ||
格洛丽亚·E·盖比亚 | ||
/s/ John M.Gebbia | ||
约翰·M·盖比亚 | ||
/s/Richard Gebbia | ||
理查德·盖比亚 | ||
/s/ David Gebbia | ||
David Gebbia | ||
/s/ Kimberly Gebbia | ||
Kimberly Gebbia |