美国
证券交易委员会
华盛顿特区，邮编20549
 
 
表格8-K
 
当前报告
根据第13节或 第15（d）段
1934年证券交易法
 
报告日期(最早报告的事件日期)：2024年1月16日
 
摩根士丹利
(注册人的确切姓名
按照《宪章》的规定)
 
特拉华州
1-11758
36-3145972
(法团的国家或其他司法管辖权)
(委员会文件编号)
(税务局雇主身分证号码)
 
百老汇大街1585号, 纽约, 纽约
 
10036
(主要行政办公室地址)
 
(邮政编码)
 
 
 
注册人的电话号码，包括区号：(212) 761-4000
 
不适用
(前姓名或前地址，如自上次报告后更改)
 
如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据以下任何条款的备案义务，请勾选下面相应的框：
 
☐ 根据《证券法》第425条规定的书面通信(《联邦判例汇编》第17卷230.425页)
 
☐ 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)规则14a-12征集材料
 
☐ 《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))第14d-2(B)条规定的开市前通信
 
☐ 根据《交易法》第13 e-4（c）条（17 CFR 240.13 e-4（c））进行的启动前通信
 
 
根据该法第12(B)条登记的证券：
 
每个班级的标题
交易代码
注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.01美元
女士
纽约证券交易所
Depositary Shares, each representing 1/1,000th interest in a share of Floating Rate
非累积优先股，A系列，面值0.01美元
MS/PA
纽约证券交易所
存托股份，每股相当于1,000股固定利率至浮动利率股份的1,000权益
非累积优先股，E系列，面值0.01美元
MS/PE

纽约证券交易所
存托股份，每股相当于1,000股固定利率至浮动利率股份的1,000权益
非累积优先股，F系列，面值0.01美元
MS/PF
纽约证券交易所
存托股份，每股相当于1,000股固定利率至浮动利率股份的1,000权益
非累积优先股，系列I，面值0.01美元
毫秒/PI
纽约证券交易所
存托股份，每股相当于1,000股固定利率至浮动利率股份的1,000权益
非累积优先股，K系列，面值0.01美元
毫秒/主键
纽约证券交易所
存托股份，每股相当于4.875%股份的千分之一权益
非累积优先股，L系列，面值0.01美元
 MS/PL
纽约证券交易所
存托股份，每股相当于4.250%股份的千分之一权益
非累积优先股，O系列，面值0.01美元
 MS/PO
 纽约证券交易所
存托股份，每股相当于6.500%股份的千分之一权益
非累积优先股，P系列，面值0.01美元
 MS/PP
 纽约证券交易所
全球中期票据，A系列，定息增发高级票据，2026年到期
摩根士丹利财务有限责任公司(及注册人对其的担保)
毫秒/26C
纽约证券交易所
2029年到期的全球中期票据A系列浮动利率票据
摩根士丹利财务有限责任公司(及注册人对其的担保)
 MS/29
 纽约证券交易所

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。
 
新兴成长型公司☐
 
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐


第2.02项
经营业绩和财务状况。

2024年1月16日，摩根士丹利(“本公司”)发布了截至2023年12月31日的季度和年度财务信息。包含此信息的新闻稿副本作为本报告的附件99.1附于本报告，并通过此参考纳入本报告并成为本报告的一部分。此外，本公司截至2023年12月31日的季度和年度的财务数据附录的副本作为本报告的附件99.2附于本报告，并通过此参考纳入本报告并成为本报告的一部分。

根据本报告第2.02项提供的信息，包括附件99.1和附件99.2，应被视为根据修订后的1934年《证券交易法》的目的而提交。

项目7.01
《FD披露条例》。

2024年1月16日，摩根士丹利(“本公司”)发布了截至2023年12月31日的季度和年度财务信息，并将召开投资者电话会议。附件99.3是将在电话会议上展示、提供并张贴在公司网站上的演示文稿(以下简称“演示文稿”)的副本。

本演示文稿是根据第7.01条提交的，其中包含的信息不应被视为根据修订后的1934年证券交易法第18条的目的而被视为“存档”，或受该条下的责任约束。此外，附件99.3中包含的信息不应被视为通过引用而并入注册人根据修订的1933年证券法提交的文件。

本8-K表(包括本报告附件99.3)第7.01项包含前瞻性陈述，包括某些财务和其他目标、目的和目的的实现情况。敬请读者不要过度依赖前瞻性陈述，这些陈述仅反映了管理层当前的估计、预测、预期、假设、这些表述或信念可能会受到风险和不确定性的影响，可能会导致实际结果与前瞻性表述大不相同。摩根士丹利不承诺更新前瞻性表述，以反映前瞻性表述发表之日之后可能出现的情况或事件的影响。关于可能影响摩根士丹利未来业绩的风险和不确定因素的讨论，请参阅紧接第I部分第1项“竞争”和“监督管理”的“前瞻性陈述”，第I部分第1A项“风险因素”，第I部分“法律诉讼”第3项，第II部分第7项“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”，以及第II部分第7A项“关于风险的定量和定性披露”。摩根士丹利关于截至2022年12月31日的年度Form 10-K年度报告和整个Form 10-K的其他项目、摩根士丹利关于Form 10-Q的季度报告、摩根士丹利关于Form 8-K的当前报告(包括对其的任何修订)均已提交给美国证券交易委员会，并可在摩根士丹利的网站上查阅：Www.morganstanley.com并登录美国证券交易委员会网站 ：www.sec.gov。

项目9.01
财务报表和证物。

(d)
陈列品

展品
数
描述
   
99.1
本公司日期为2024年1月16日的新闻稿，其中包含截至2023年12月31日的季度和年度的财务信息。
   
99.2
本公司截至2023年12月31日的季度和年度财务数据补充。
   
99.3
摩根士丹利演讲，日期为2024年1月16日。
   
101
符合S-T法规第406条的交互数据文件，格式为内联可扩展商业报告语言(“内联XBRL”)。
   
104
封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)。

签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告 由正式授权的以下签署人代表其签署。
 
 
摩根士丹利
(注册人)
日期：
2024年1月16日
 
发信人：
联系我们 拉贾·阿克拉姆
 
 
 
 
姓名：
拉贾·阿克拉姆
 
 
 
 
标题：
副首席财务官