投资计划能源基础设施和收益基金公司†^（未经审计）2023年8月31日
              
              
股票数量
  
价值
  
              
普通股 82.6%
       
              
资本市场 1.0%
       
 
24,000
  
芝加哥商品交易所集团有限公司
  
$
4,864,320
 (a)
                  
电力公用事业 2.2%
         
 
150,000
  
Nextera 能源公司
    
10,020,000
 (a)
                  
独立电力和可再生电力生产商 9.7%
         
 
400,000
  
Clearway 能源公司
    
9,908,000
 (a)
 
660,000
  
Nextera 能源合作伙伴有限责任公司
    
32,920,800
 (a)
 
100,986
  
北国电力公司
    
1,909,556
  
           
44,738,356
  
                  
多用途工具 8.3%
         
 
700,000
  
CenterPoint 能源公司
    
19,523,000
 (a)
 
272,000
  
森普拉能源
    
19,099,840
 (a)
           
38,622,840
  
                  
石油、天然气和消耗性燃料 61.4%
         
 
840,000
  
Antero Midstream Corp.
    
10,180,800
 (a)
 
954,000
  
安特罗资源公司
    
26,397,180
 (a)*
 
165,000
  
切尼尔能源公司
    
26,928,000
 (a)
 
24,000
  
雪佛龙公司
    
3,866,400
 (a)
 
200,000
  
奇维塔斯资源公司
    
16,444,000
 (a)
 
176,000
  
康菲石油公司
    
20,949,280
 (a)
 
170,000
  
登伯里公司
    
15,568,600
 (a)*
 
476,000
  
Kinetik 控股公司
    
16,712,360
 (a)
 
460,000
  
新堡垒能源公司
    
14,278,400
 (a)
 
106,000
  
西方石油公司
    
6,655,740
 (a)
 
84,000
  
ONEOK Inc.
    
5,476,800
 (a)
 
64,000
  
彭比纳管道公司
    
1,989,120
  
 
864,000
  
塔格资源公司
    
74,520,000
 (a)
 
125,000
  
电气石石油公司
    
6,410,043
  
 
1,100,000
  
威廉姆斯公司
    
37,983,000
 (a)
           
284,359,723
  
                  
普通股总额（成本为250,733,394美元）
    
382,605,239
  
                  
单位数量
         
                  
主有限合伙企业和有限合伙企业 38.6%
         
                  
酒店、餐厅和休闲 1.3%
         
 
154,000
  
雪松博览会唱片
    
6,167,700
 (a)
                  
石油和天然气储存和运输 37.3%
         
 
4,160,000
  
能量传输 LP
    
56,035,200
 (a)
 
2,076,000
  
企业产品合作伙伴 LP
    
55,242,360
 (a)
 
132,000
  
MPLX LP
    
4,605,480
 (a)
 
636,000
  
NuStar 能源唱片
    
10,659,360
 (a)
 
1,725,000
  
Western Midstream P
    
46,040,250
 (a)*
           
172,582,650
  
                  
主有限合伙企业和有限合伙企业总计（成本为119,339,458美元）
    
178,750,350
  
                  
股票数量
         
                  
短期投资 0.3%
         
                  
投资公司 0.3%
         
 
1,407,596
  
景顺 STIT 国库投资组合货币市场基金机构类别，5.25%(b) （成本 1,407,596 美元）
  
$
1,407,596
  
                  
总投资121.5％（成本371,480,448美元）
    
562,763,185
  
负债减去其他资产 (21.5)%
    
(99,516,973
 )
适用于普通股股东的净资产 100.0%
  
$
463,246,212
  

*非创收证券。
          
(a) 该证券的全部或部分质押给托管人，与基金未偿还的应付贷款有关。
    
(b) 代表截至2023年8月31日的7天有效收益率。
          

参见投资计划附注
能源基础设施和收益基金公司投资计划†^（未经审计）（续）
  
                         
以下是截至2023年8月31日用于对基金投资进行估值的投入的汇总，按级别分类（见投资附注）：
  

资产估值输入
                        
投资：
  
第 1 级
    
第 2 级
    
第 3 级
    
总计
  
普通股(a)
  
$
382,605,239
    
$
-
    
$
-
    
$
382,605,239
  
主有限合伙企业和有限合伙企业(a)
    
178,750,350
      
-
      
-
      
178,750,350
  
短期投资
    
-
      
1,407,596
      
-
      
1,407,596
  
投资总额
  
$
561,355,589
    
$
1,407,596
    
$
-
    
$
562,763,185
  

(a) 投资表提供有关行业或行业分类的信息。
          
                                 
† 前称 Neuberger Berman MLP 和能源收益基金公司，有效期至 2023 年 5 月 14 日。
          
                                 
^ 用 “—” 表示的余额表示余额为零或四舍五入到小于 1 的金额。
  

   

2023年8月31日

 
能源基础设施和收益基金投资计划附注 Inc.（未经审计）

根据会计准则编纂820 “公允价值计量”（“ASC 820”），诺伊伯格·伯曼能源基础设施和收益 基金公司（以下简称 “基金”）（前身为纽伯格·伯曼MLP和能源收益基金公司）持有的所有投资均按纽伯格·伯曼投资顾问有限责任公司（“管理层”）认为该基金在有序出售投资后获得的价值进行计值 在当前市场条件下，在主要市场或最有利的市场上向独立买家进行投资。 在对基金的投资进行估值时会考虑各种投入，包括市场上资产或负债的数量和活动水平，其中一些将在下文讨论。有时，管理层可能需要根据ASC 820对价值投资做出重大判断。

ASC 820 建立了三层输入层次结构，以创建用于披露目的的价值衡量标准分类。输入的三级层次结构总结在下面列出的三个 大致层次中。

•
第 1 级 — 活跃市场中相同投资的未经调整的报价

•
第 2 级 — 其他可观察的投入（包括类似投资的报价、利率、预付款速度、信用风险、摊销成本等）

•
第三级——不可观察的投入（包括基金自己确定投资公允价值的假设）

用于估值投资的投入或方法不一定表示与投资这些证券相关的风险。

基金对股票证券、主要有限合伙企业和有限合伙企业的投资价值通常由 管理层根据主要交易所或该证券市场的最新报价（一级投入）从独立定价服务中获取估值来确定。主要在纳斯达克股票市场交易的证券 通常按纳斯达克每个工作日提供的纳斯达克官方收盘价（“NOCP”）估值。NOCP是截至美国东部时间下午 4:00:02 的最新报告的价格，除非该价格超出 “内部” 买入价和 要价（即交易商在交易自己的账户时相互报价和要价）的范围；在这种情况下，纳斯达克将调整价格，使其等于内部买入价或要价，以较接近者为准。由于 报告交易的延迟，NOCP 可能不以市场收盘前最后一次交易的价格为基础。如果在特定日期没有出售证券，则独立定价服务可能会根据市场 报价对证券进行估值。

如上文 所述，基金对外国证券的投资价值通常使用与其他基金投资相同的估值方法和投入来确定。以当地货币价值表示的外国证券价格通常使用纽约证券交易所开放日美国东部时间下午 4:00 的汇率从当地货币折算成美元。 管理层已批准使用ICE数据服务（“ICE”）来协助确定外国股票证券的公允价值，因为某一指数的价值变化表明外汇交易所的收盘价可能不再代表基金在这些证券的预期金额或在国外市场休市和美国市场开放的日子。在所有这些事件中，ICE将通过对多个因素（二级输入）的历史相关性的统计分析，为某些外国股票证券 提供调整后的价格。在截至计算基金股价时，由于缺乏有关这些外国证券市场价值的确切信息，管理层根据现有数据确定，以这种方式调整或评估的价格可能比主要证券交易的外国市场收盘时设定的价格 更接近基金在当前出售中可能实现的价格。

管理层已经制定了定期审查独立定价服务为所有类型证券提供的信息的程序。

对非交易所交易投资公司的投资使用相应基金每日计算的每股净资产价值（第二级投入）进行估值（如果有）。

如果独立定价服务无法提供估值，或者管理层有理由认为收到的估值不代表 基金在有序交易中合理预期的当前出售所获得的金额，则管理层会寻求从经纪商或交易商那里获取报价（通常被视为二级或三级投入 ，视可用报价数量而定）。如果没有此类报价，则使用管理层批准的方法对证券进行估值，因为他们真诚地相信由此产生的估值将反映证券的公允价值。 根据经修订的 1940 年《投资公司法》第 2a-5 条，基金董事会指定管理层为基金的估值指定人。作为基金的估值指定人，管理层负责真诚地确定所有基金投资的公允价值。在根据二级或三级投入确定证券的公允价值时考虑的投入和假设可能包括但不限于证券的类型；证券的初始成本 ；对证券处置的任何合同限制；发行人或类似公司的类似证券公开交易的价格和范围；来自 经纪交易商和/或定价服务的报价或评估价格；从中获得的信息发行人和/或分析师；对公司或发行人的分析财务报表；对影响发行人和买入和出售 证券的市场的投入的评估。

公允价值价格必然是估计值，无法保证这样的价格会等于或接近证券下次报价或下次交易的价格。


有关养恤基金重要会计政策的信息，请参阅养恤基金最新的股东报告。