NPORT-P:文件管理器信息
Filer CIK | 0001562051 |
Filer CCC |
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|
Filer 投资公司类型 | |
这是实时申请还是测试申请? | LIVE 测试 |
你想要退货副本吗? | |
这是以纸质形式提交的正式申报的电子副本吗? |
投稿联系信息
姓名 | |
电话 | |
电子邮件地址 |
通知信息
仅通过申报网站通知? | |
系列编号 |
美国
证券交易委员会 华盛顿特区 20549 表格 NPORT-P 每月投资组合报告 |
Filer CIK | 0001562051 |
Filer CCC |
********
|
Filer 投资公司类型 | |
这是实时申请还是测试申请? | LIVE 测试 |
你想要退货副本吗? | |
这是以纸质形式提交的正式申报的电子副本吗? |
姓名 | |
电话 | |
电子邮件地址 |
仅通过申报网站通知? | |
系列编号 |
a. 注册人姓名 | Neuberger Berman 能源基础设施和收益基金公司 |
b. 注册人的《投资公司法》文件编号:(例如,811-______) | 811-22770 |
c. 注册人的 CIK 号码 | 0001562051 |
d. 注册人的 LEI | 549300P5ICT7WWGP8224 |
街道地址 1 | 1290 美洲大道 |
街道地址 2 | |
城市 | 纽约 |
州(如果适用) |
纽约
|
外国(如果适用) |
美利坚合众国
|
邮政编码 /邮政编码 | 10104 |
电话号码 | 2124768800 |
a. 系列名称。 | Neuberger Berman 能源基础设施和收益基金公司 |
b. EDGAR 系列标识符(如果有)。 | |
c. 系列的 LEI。 | 549300P5ICT7WWGP8224 |
a. 财政年终日期。 | 2023-11-30 |
b. 报告信息的截止日期。 | 2023-08-31 |
基金是否预计这将是其在N PORT表格上的最后一次申报? | 是的 不是 |
报告基金及其合并子公司的以下信息。 |
a. 总资产,包括归属于D部分中报告的杂项证券的资产 | 567074836.590000000000 |
b. 负债总额。 | 103828624.000000000000 |
c. 净资产。 | 463246212.590000000000 |
a. 归属于D部分中报告的杂项证券的资产 | 0.000000000000 |
b. 投资于受控外国公司的资产,目的是投资某些类型的工具,例如但不限于大宗商品。 | 0.000000000000 |
c. 根据S-X条例第6-04 (13) (a) 条报告的可归因于应付票据、债券和类似债务的应付金额的借款 [17 CFR 210.6-04 (13) (a)].
一年内应付的金额。 | |
银行或其他金融机构进行借款。 | 99000000.000000000000 |
受控公司。 | 0.000000000000 |
其他分支机构。 | 0.000000000000 |
其他。 | 0.000000000000 |
一年后应支付的金额。 | |
银行或其他金融机构进行借款。 | 0.000000000000 |
受控公司。 | 0.000000000000 |
其他分支机构。 | 0.000000000000 |
其他。 | 0.000000000000 |
d. 投资的应付账款可以是 (i) 以延迟交付、发放时或其他坚定承诺方式购买,或 (ii) 以备用承付款方式购买。
(i) 在延迟交付、签发时或其他坚定承诺的基础上: | 0.000000000000 |
(ii) 在待命承诺的基础上: | 0.000000000000 |
e. 基金发行的未偿还优先股的清算优先权。 | 0.000000000000 |
f. C部分和D部分未报告的现金和现金等价物。 | 0.000000000000 |
如果 在过去三个月中基金债务证券头寸的平均价值合计超过基金净资产价值的25%或以上,则提供:
c. 信用利差风险(SDV01、CR01 或 CS01)。提供因信用利差变化 1 个基点 而导致的投资组合价值变化,其中该变动应用于按投资等级和非投资 等级风险敞口汇总的期权调整后利差,以下每个到期日:3 个月、1 年、5 年、10 年和 30 年。
投资等级。 | |
到期期。 | |
3 个月。 | |
1 年。 | |
5 年。 | |
10 年了。 | |
30 年了。 | |
非投资级别。 | |
到期期。 | |
3 个月。 | |
1 年。 | |
5 年。 | |
10 年了。 | |
30 年了。 |
就第 B.3 项而言,将值计算为以下各项的绝对值之和:
(i) 每只债务证券的价值,
(ii) 每笔掉期的名义价值,包括但不限于总回报互换、利率互换和信用违约互换,其标的参考资产为债务证券或利率;
(iii) 标的参考资产为债务证券或利率的每份期货合约的名义价值;以及
(iv) 标的参考资产为第 (i)、(ii) 或 (iii) 条所述资产的任何期权的增量调整后的名义价值。
对于基金没有风险的到期日,将报告为零。对于介于(a)和(b)中任何列出的到期日之间的风险敞口,使用线性插值来估算上面列出的每个到期日的风险敞口。对于上述到期日范围之外的风险敞口,应包括最接近到期日的风险敞口。
a. 对于任何证券借贷交易中的每位借款人,提供以下信息:
b. 是否有任何证券借贷对手提供任何非现金抵押品? | 是的 不是 |
a. 前三个月中每个月的基金总回报率。如果基金是多类别基金, 报告每个类别的回报。此类申报应根据表格N-1A第 26 (b) (1) 项、N-2表格第4项的第13号说明或N-3表格第26 (b) (i) 项(如适用)中概述的方法计算。
月度总回报记录: 1 | |
前三个月中每个月的基金月度总回报率——第1个月。 | 11.18 |
前三个月(第2个月)中每个月的基金总回报率。 | 4.48 |
前三个月(第3个月)中每个月的基金总回报率。 | 0.25 |
b. 申报申报的类别的类别识别号(如果有)。 |
c. 在过去三个月中,每个类别的月已实现净收益 (亏损)和归因于衍生品的未实现增值(或折旧)净变动 : 商品合约、信贷合约、股权合约、外国 交易所合约、利率合约和其他合约。 在每个此类资产类别中,进一步报告以下每种衍生工具的相同信息 :远期、 期货、期权、掉期、掉期、掉期、权证等。以美元 美元报告。损失和折旧应报告为负数 。
资产类别。 |
d. 在过去三个月中,每个月的已实现净收益(亏损)和可归因于衍生品以外投资的未实现升值
(或折旧)的净变化。以美元报告。损失和折旧应
以负数形式报告。
第 1 个月
每月已实现净收益(亏损)— 第 1 个月 | -135575.420000000000 |
未实现升值(或折旧)的每月净变化 — 第 1 个月 | 26039265.560000000000 |
月度已实现净收益(亏损)— 第 2 个月 | 1243385.640000000000 |
未实现升值(或折旧)的月度净变化 — 第 2 个月 | 23607337.750000000000 |
每月已实现净收益(亏损)— 第 3 个月 | 3653175.330000000000 |
未实现升值(或折旧)的月度净变化 — 第 3 个月 | -4033646.020000000000 |
提供过去三个月中基金股票的销售和 赎回/回购的总美元金额。如果本基金的股票存放在综合账户中, 用于计算基金的销售额、赎回和 回购,请使用这些 综合账户的净销售额或赎回/回购。此商品下报告的金额应在 扣除任何前端销售额之后以及扣除 任何 递延或临时延期销售负荷或费用之前。出售的股票应包括基金出售给 注册单位投资信托的股份。对于合并和其他 收购,将基金收购另一家投资公司或 个人控股公司的资产以换取其自有股份的 任何交易计入所售股票的价值。对于 清算,将基金清算其全部或部分资产的任何 交易计入已赎回的股票价值。 交易所的定义是赎回或回购 一个基金或系列的股份,并将全部或部分收益 投资于同一投资家族中另一个基金或系列的股份。 |
第 1 个月 |
a. 出售股票的总净资产价值(包括交易所,但不包括股息和分红的再投资)。 | 0.00 |
b. 与股息和分配再投资相关的出售股票的总净资产价值。 | 0.00 |
c. 赎回或回购的股票的总资产净值,包括交易所。 | 0.00 |
第 2 个月 |
a. 出售股票的总净资产价值(包括交易所,但不包括股息和分红的再投资)。 | 0.00 |
b. 与股息和分配再投资相关的出售股票的总净资产价值。 | 0.00 |
c. 赎回或回购的股票的总资产净值,包括交易所。 | 0.00 |
第 3 个月 |
a. 出售股票的总净资产价值(包括交易所,但不包括股息和分红的再投资)。 | 0.00 |
b. 与股息和分配再投资相关的出售股票的总净资产价值。 | 0.00 |
c. 赎回或回购的股票的总资产净值,包括交易所。 | 0.00 |
a. 如果适用,提供基金当前的高流动性最低投资额。 | |
b. 如果适用,请提供在本报告所述期间基金在高流动性投资中的持股低于基金高流动性投资最低限额的天数。 | |
c. 在本报告所述期间,基金的高流动性最低投资额是否发生了变化? | 是的 不是 N/A |
对于开放式管理投资公司的投资组合投资,请提供基金高流动性投资中作为保证金或抵押品 认捐的与衍生品交易相关的比例,这些衍生品交易按规则22e-4的规定归类为以下类别 [17 CFR 270.22e-4]:
(1) 流动性适中的投资 |
(2) 减少流动性投资 |
(3) 非流动性投资 |
就B.8项而言,在计算所需百分比时,分母应仅包括基金归类为高流动性投资的资产(不包括负债)。
分类 |
如果基金不受细则18f-4的约束 [17 CFR 270.18f-4]第 18f-4 (c) (4) 条规定的计划要求和资金杠杆风险限制 [17 CFR 270.18f-4 (c) (4)],提供 以下信息:
a. 衍生品暴露(定义见规则18f-4 (a) [17 CFR 270.18f-4 (a)]),按基金资产净值的百分比列报。 | |
b. 根据细则18f-4 (c) (4) (i) (B) 的规定,对冲货币风险的货币衍生品的风险 [17 CFR 270.18f-4 (c) (4) (i) (B)], 按养恤基金资产净值的百分比列报. | |
c. 根据规则18f-4 (c) (4) (i) (B) 的规定,对冲利率风险的利率衍生品的风险敞口 [17 CFR 270.18f-4 (c) (4) (i) (B)], 按养恤基金资产净值的百分比列报. | |
d. 超过细则18f-4 (c) (4) (ii) 所述五个工作日期限的工作日数(如果有) [17 CFR 270.18f-4 (c) (4) (ii)],在本报告所述期间,该基金的衍生品敞口超过了其净资产的10% 。 |
对于受第18f-4 (c) (2) 条所述基金杠杆风险限制约束的基金 [17 CFR 270.18f-4 (c) (2)],提供根据规则18f-4 (c) (2) (ii) 的要求确定的以下信息,以确定 基金是否遵守适用的VaR测试,至少每个工作日一次:
a. 报告所述期间每日VaR中位数,按养恤基金净资产值的百分比列报。 | |
b. 对于在报告期内接受相对VaR测试的基金,提供: | |
i. 基金指定指数的名称,或说明基金的指定参考投资组合是基金证券投资组合的声明(如适用)。 | |
ii。基金指定指数的指数标识符(如适用)。 | |
iii。报告期内的VaR比率中位数,以基金指定参考投资组合vAR的百分比形式报告。 | |
c. 回测结果。基金在回测其VaR计算模型(如细则18f-4 (c) (1) (iv) 所述)后发现的例外数目 [17 CFR 270.18f-4 (c) (1) (iv)]在 报告期内。 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | Denbury Inc |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | 549300KCWA5W52MS5559 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | Denbury Inc |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 24790A101 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US24790A1016 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | 兽穴 |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 170000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 15568600.000000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 3.3607614217 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | 康菲石油公司 |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | WPTL2Z3FIYTHSP5V2253 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | 康菲石油公司 |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 20825C104 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US20825C1045 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | COP |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 176000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 20949280.000000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 4.5222776637 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | 能量传输 LP |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | MTLVN9N7JE8MIBIJ1H73 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | 能量传输 LP |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 29273V100 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US29273V1008 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | 等 |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 4160000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 56035200.090000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 12.0962025306 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | 企业产品合作伙伴 L |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | K4CDIF4M54DJZ6TB4Q48 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | 企业产品合作伙伴 LP |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 293792107 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US2937921078 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | EPD |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 2076000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 55242360.000000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 11.9250537832 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | Kinetik 控股公司 |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | 不适用 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | Altus Midstream Co |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 02215L209 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US02215L2097 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | ALTM |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 476000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 16712360.010000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 3.6076625250 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | 景顺国库投资组合 |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | 5493004B3TM8ZIDDDC39 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | STIT-国库投资组合 |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 825252406 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US8252524066 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | TRPXX |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 5191016.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 5191016.310000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 1.1205739343 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
短期投资工具(例如,货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
注册基金
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | Western Midstream P |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | 不适用 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | Western Midstream P |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 958669103 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US9586691035 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | 我们 |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 1725000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 46040250.060000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 9.9386133785 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | 威廉姆斯公司/The |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | D71FAKCBLFS2O0RBPG08 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | 威廉姆斯公司/The |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 969457100 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US9694571004 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | WMB |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 1100000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 37983000.000000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 8.1993115038 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | 彭比纳管道公司 |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | 5493002W3L9YICM6FU21 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | 彭比纳管道公司 |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 706327103 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | CA7063271034 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | PBA |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 64000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 1989120.000000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 0.4293872127 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
加拿大(联邦一级)
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | 森普拉 |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | PBBKGKLRK5S5C0Y4T545 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | 森普拉能源 |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 816851109 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US8168511090 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | 是 |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 272000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 19099840.000000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 4.1230428832 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | 塔尔加资源公司 |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | 5493003QENHHS261UR94 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | 塔尔加资源公司 |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 87612G101 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US87612G1013 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | TRGP |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 864000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 74519999.950000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 16.0864779732 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | 托玛琳石油公司 |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | 549300LCHLN94A7Y1572 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | 托玛琳石油公司 |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 89156V106 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | CA89156V1067 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | 你 |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 125000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
加拿大元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 6410042.910000000000 |
汇率。 | 1.351200000000 |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 1.3837226805 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
加拿大(联邦一级)
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | MPLX LP |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | 5493000CZJ19CK4P3G36 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | MPLX LP |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 55336V100 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US55336V1008 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | MPLX |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 132000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 4605480.040000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 0.9941754330 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | 新堡垒能源公司 |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | 254900EICTYTCHA5X705 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | 新堡垒能源公司 |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 644393100 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US6443931000 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | NFE |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 460000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 14278400.000000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 3.0822486211 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | Nextera 能源公司 |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | 不适用 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | Nextera 能源公司 |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 65339F101 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US65339F1012 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | NEE |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 150000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 10019999.990000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 2.1629966350 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | Nextera 能源合作伙伴有限责任公司 |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | 5493008F4ZOQFNG3WN54 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | Nextera 能源合作伙伴有限责任公司 |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 65341B106 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US65341B1061 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | NEP |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 660000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 32920799.930000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 7.1065448643 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | 北国电力公司 |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | 549300IT8CIDW8V5KX72 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | 北国电力公司 |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 666511100 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | CA6665111002 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | NPI |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 100986.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
加拿大元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 1909556.170000000000 |
汇率。 | 1.351200000000 |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 0.4122119335 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
加拿大(联邦一级)
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | NuStar 能源唱片 |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | 5493003BMLTUIEG2LG44 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | NuStar 能源唱片 |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 67058H102 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US67058H1023 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | NS |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 636000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 10659360.020000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 2.3010139598 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | ONEOK Inc. |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | 2T3D6M0JSY48PSZI1Q41 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | ONEOK Inc. |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 682680103 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US6826801036 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | 开玩笑 |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 84000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 5476800.000000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 1.1822654673 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | 西方石油公司 |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | IM7X0T3ECJW4C1T7ON55 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | 西方石油公司 |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 674599105 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US6745991058 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | OXY |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 106000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 6655740.000000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 1.4367608022 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | Antero Midstream Corp. |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | 不适用 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | Antero Midstream Corp. |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 03676B102 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US03676B1026 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | 上午 |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 840000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 10180800.010000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 2.1977082021 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | 安特罗资源公司 |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | APVBKPOULHUX7YZLKU17 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | 安特罗资源公司 |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 03674X106 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US03674X1063 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | AR |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 954000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 26397179.990000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 5.6983045457 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | CenterPoint 能源公司 |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | 21TPXMRRHFKOBHDC8J74 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | CenterPoint 能源公司 |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 15189T107 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US15189T1079 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | CNP |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 700000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 19522999.990000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 4.2143895534 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | 雪松博览会唱片 |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | 549300TUVLNQQ6BVKH61 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | 雪松博览会唱片 |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 150185106 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US1501851067 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | 乐趣 |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 154000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 6167699.990000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 1.3314086165 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | 切尼尔能源公司 |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | MIHC87W9WTYSYZWV1J40 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | 切尼尔能源公司 |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 16411R208 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US16411R2085 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | 液化天然气 |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 165000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 26928000.000000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 5.8128915614 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | 奇维塔斯资源公司 |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | IIVIHPH28S64K95M2381 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | 奇维塔斯资源公司 |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 17888H103 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US17888H1032 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | CIVI |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 200000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 16444000.010000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 3.5497322079 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | 雪佛龙公司 |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | 不适用 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | 雪佛龙公司 |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 166764100 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US1667641005 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | CVX |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 24000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 3866400.000000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 0.8346317563 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | 克利尔威能源公司 |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | 549300LHAZ9HA9G3XC48 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | 克利尔威能源公司 |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 18539C204 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US18539C2044 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | CWEN |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 400000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 9908000.000000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 2.1388194292 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以 计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码 (如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。 如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. 该投资中是否有任何部分代表 被视为基金资产并通过 借出的证券获得的部分? | 是的 不是 |
c. 此项投资的任何部分是否由基金借款? | 是的 不是 |
对于基金及其合并子公司持有的每项投资, 披露C部分所要求的信息。基金可以在 部分将总额不超过其总资产百分之五 百分之五 的证券信息报告为杂项证券,而不是在C部分中报告这些证券,前提是所上市的 证券不受限制,持有时间不超过一年 在本 报告所涉报告期结束之前,且此前未曾向其举报过姓名本基金或任何交易所的 股东,或在向股东提交的任何 注册声明、申请或报告或 以其他方式向公众公开。 |
a. 发行人名称(如果有)。 | 芝加哥商品交易所集团公司 |
b. 发行人的LEI(如果有)。对于一系列系列信托基金的持股,请报告该系列的LEI。 | LCZ7XYGSLJUHFXXNXD88 |
c. 问题的标题或投资的描述。 | 芝加哥商品交易所集团公司 |
d. CUSIP(如果有的话)。 | 12572Q105 |
以下其他标识符中的至少一个:
标识符。 | ISIN |
ISIN | US12572Q1058 |
标识符。 | 股票代码(如果 ISIN 不可用) |
股票代码(如果 ISIN 不可用)。 | 来吧 |
平衡。指明金额是以股份数量、本金还是其他单位表示。 对于衍生品合约,请提供合约数量(如适用)。
余额 | 24000.000000000000 |
单位 |
股票数量
|
其他单位的描述。 | |
货币。指明以投资计价的货币。 |
美国美元
|
价值。报告价值以美元为单位。如果投资货币不是以美元计价,请提供用于计算价值的汇率。 | 4864320.000000000000 |
汇率。 | |
与基金净资产相比的百分比价值。 | 1.0500506788 |
回报档案。 | 长 Short N/A |
资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、普通股、股票优先权、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生股权、衍生品外汇、衍生利率、衍生品-其他、结构性票据、贷款、ABS-抵押贷款支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/ 债务债务、ABS-其他、大宗商品、房地产等)。如果是 “其他”,请提供简要描述。 |
Equity-Common
|
发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府赞助实体、市政、非美国主权、私募基金、注册基金等)。如果是 “其他”,请提供简短的描述。 |
企业
|
报告与发行人组织所在国家/地区对应的 ISO 国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
如果与发行人组织所在的国家不同,还应根据投资的风险和经济敞口的集中度报告与投资或发行人国家对应的ISO国家/地区代码。 |
该投资是受限证券吗? | 是的 不是 |
a. 流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的投资组合投资,按照规则 22e-4 的规定,在以下类别中提供每种投资组合 投资的流动性分类 [17 CFR 270.22e-4]。对于具有多个流动性分类的投资组合投资,请指明每个分类的 百分比金额。
i. 高流动性投资 |
ii。流动性适中的投资 |
iii。减少流动性投资 |
iv。流动性不足的投资 |
类别。 |
N/A
|
b. 如果将多个分类类别归因于该控股,请说明C.7项说明中列出的三种情况中哪一种适用。
对第 C.7 项的说明基金只能在以下情况下选择指明可归属于多个分类类别的持股金额百分比: (1) 如果部分头寸具有不同的流动性特征,有理由单独对待这些部分; (2) 如果一个基金有多个具有不同流动性观点的次级顾问;或者 (3) 如果基金选择通过评估清算所需时间对头寸进行分类整个位置 (而不是以合理的大小为基础)预期的交易)。 在 (1) 和 (2) 中,基金将使用头寸各部分的合理预期交易规模进行分类。
指明根据美国公认会计原则 7(ASC 820,公允价值衡量),公允价值衡量标准在公允价值层次结构中属于哪个级别。 [1/2/3]如果投资没有与之相关的水平(即用作实际权宜之计的净资产价值),则报告 “N/A”。 | 1 2 3 N/A |
对于债务证券,还应提供:
a. 到期日。 |
b. 优惠券。
i. 从以下选项中选择最能反映优惠券类型的类别(固定、浮动、可变、无)。 | |
ii。年化利率。 | |
c. 目前处于默认状态? [是/N] | 是的 不是 |
d. 是否有拖欠的利息支付或者发行人是否依法推迟了任何息票的支付? [是/N] | 是的 不是 |
e. 利息中是否有任何部分以实物支付? [是/N]如果利息可以以实物支付但实际上并未以实物支付,或者如果基金可以选择实物支付并选择以实物支付,则输入 “N”。 | 是的 不是 |
f. 对于可转换证券,还应提供:
i. 强制性可兑换? [是/N] | 是的 不是 |
ii。特遣敞篷车? [是/N] | 是的 不是 |
三。参考工具的描述,包括发行人名称、发行标题和以
计价的货币,以及参考工具、ISIN(如果 CUSIP 不可用)、股票代码
(如果 CUSIP 和 ISIN 不可用)或其他标识符(如果 CUSIP、ISIN 和股票代码不可用)的 CUSIP。
如果提供了其他标识符,请指明使用的标识符类型。
v. 达美(如果适用)。 |
a. 选择反映交易的类别(回购、 反向回购)。如果基金是 的现金贷款机构并接收抵押品,则选择 “回购协议”。如果基金是现金借款人并发布抵押品,则选择 “反向回购 协议”。 | 回购 反向回购 |
b. 交易对手。
i. 由中央交易对手清算? [是/N]如果为 Y,请提供中央交易对手的名称。 | 是的 不是 |
ii。如果为 N,请提供对手的名称和 LEI(如果有)。
c. 三党? | 是的 不是 |
d. 回购率。 | |
e. 到期日。 |
f. 提供以下有关受回购协议 约束的证券(即抵押品)的信息。如果发行人的多只证券受回购协议的约束,则可以在回应c.10.f.i-III项时汇总这些 证券。
a. 这笔投资中是否有任何金额代表 对借出证券获得的现金抵押品的再投资? | 是的 不是 |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
The Fund may provide any information it believes would be helpful in understanding the information reported in response to any Item of this Form. The Fund may also explain any assumptions that it made in responding to any Item of this Form. To the extent responses relate to a particular Item, provide the Item number(s), as applicable. |
The Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
Registrant: | Neuberger Berman Energy Infrastructure and Income Fund Inc. |
By(Signature): | /s/ John McGovern |
Name: | John McGovern |
Title: | Treasurer |
Date: | 2023-10-04 |