美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， 哥伦比亚特区 20549

时间表 14C

（规则 14c-101）

附表 14C 信息

根据证券第 14 (c) 条发布的信息 声明

1934 年交易所 法案（第 ____ 号修正案）

选中 相应的复选框：

初步信息声明

☐ 机密，仅供委员会使用（在规则 14c-5 (d) (2) 允许的情况下）

☐ 权威信息声明

医疗保健 TRIANGLAGE,

（注册人的姓名 如其章程所示）

支付 的申请费（勾选相应的复选框）：

无需付费

☐ 根据《交易法》第 14c-5 (g) 和 0-11 条按下表计算的费用

(1) 交易所适用的每类证券的标题 ：

(2) 交易适用的证券总数 ：

(3) 根据《交易法》第0-11条计算的每单位价格或其他基础交易价值（列出 申报费的计算金额并说明其确定方式）：

(4) 拟议的 最大交易总价值：

(5) 支付的 费用总额：

☐ 之前使用初步材料支付的费用。

☐ 如果按照《交易法》第 0-11 (a) (2) 条的规定抵消了部分费用，请选中复选框，并注明之前已支付抵消 费用的申报表。通过注册声明编号或表格或附表及其提交日期来识别之前的申请。

(1) 之前支付的金额 ：

(2) 表格、 附表或注册声明编号:

(3) 申报 方：

(4) 提交日期：

初步的 信息声明

经书面同意的股东行动通知

医疗保健 TRIANGLAGE,

Stoneridge Drive 7901 号，220 号套房

普莱森顿， 加利福尼亚州 94588

致 Healthcare Triangle, Inc. 的股东：

本 通知及随附的信息声明是向特拉华州的一家公司Healthcare Triangle, Inc.（“Healthcare Triangle”、 “公司”、“我们”、“我们” 或 “我们”）的普通股（“普通股”）的登记股东提供的，与大多数股东采取的公司 行动有关就纳斯达克上市规则第5635（d）条（“纳斯达克规则5635（d）”（“纳斯达克规则5635（d）” 或” 而言，公司已发行和流通的有表决权证券（统称为 “多数股东”），批准了纳斯达克 股东批准”），经2023年12月22日的书面同意，公司向某个 机构投资者发行私募配售（“私募配售”）（i）15% 优先担保原始发行的 折扣可转换本票（以及普通股的标的股份）（“票据”）和（ii）购买 股票的认股权证公司的普通股（和普通股的标的股份）（“认股权证”）。

就纳斯达克规则5635 (d) 而言，私募股权的 批准是根据特拉华州通用 公司法（“DGCL”）第 228 条以书面同意的方式进行的，该条规定，如果在 中表示同意或同意，则在任何年度或 股东特别会议上可能采取的任何行动都可以在没有会议、事先通知和无表决的情况下采取列明所采取行动的书面文件应由已发行普通股持有人签署，其票数不少于 的最低票数必须在所有有权投票的股份 出席并投票的会议上批准或采取此类行动。公司已获得持有公司大部分 已发行和流通有表决权证券的股东对私募的批准。

随附的信息声明是根据经修订的1934年《证券交易法》第14c-2条以及美国证券交易委员会根据该法颁布的规则向我们的股东提供的，其目的仅是向我们的股东通报书面同意所采取的行动。

纳斯达克股东批准于 2023 年 12 月 22 日生效。

您无需执行任何 操作。根据经修订的1934年《证券交易法》颁布的第14c-2条，向您提供随附的信息声明仅用于向您通报上述 的行动。本信息声明将于 2024 年 1 月 __ 日左右向您提供 。

我们 不是要求您提供代理，而是要求您提供代理 不是向我们发送代理。

请注意 请注意，这不是股东大会的通知，也不会举行任何股东大会来审议此处 所述事项。我们大多数已发行股本的投票权持有人以书面同意代替会议，投票决定生效纳斯达克 股东的批准。此类书面同意足以满足《纳斯达克上市规则》中的股东投票要求 ，因此无需额外投票即可批准此行动。此次公司行动没有持不同政见者的权利 。

信息声明也可在美国证券交易委员会的网站www.sec.gov上查阅。

医疗保健 TRIANGLAGE,

Stoneridge Drive 7901 号，220 号套房

普莱森顿， 加利福尼亚州 94588

信息 声明

2024 年 1 月

特拉华州的一家公司（“Healthcare Triangle”、“公司”、“我们”、 “我们的” 或 “我们”）Healthcare Triangle, Inc. 向您发送本信息声明的目的仅是按照经修订的 1934 年 《证券交易法》第 14C 条的要求，向其 股东通报截至2024年1月9日（“记录日期”）的登记股东（“交易法”），说明公司已发行和流通的有表决权证券的多数 的持有人（统称为 “多数股东”）为批准 而采取的行动《纳斯达克上市规则》第5635（d）条（“纳斯达克规则5635（d）” 或 “纳斯达克股东批准”）， 公司以私募配售（“私募配售”）向特定机构投资者发行 （i）15％优先担保原始发行折扣可转换本票（以及普通股标的股票）（“票据”） 和（ii）认股权证购买公司普通股（和普通股的标的股份）（“认股权证”）。 此类批准是通过普通股和与普通股共同投票的A系列超级投票优先股 的一名持有人的书面同意获得的。

普通股在纳斯达克资本市场（“纳斯达克”）上市，公司受纳斯达克规章制度的约束， ，包括纳斯达克规则5635（d），该规则要求股东在交易（公开发行除外） 之前获得股东的批准（或可转换为普通股或可行使的证券），相当于已发行普通股的20％或以上的普通股 或20％ 或更多公司对低于 (i) 纳斯达克官方收盘价（如纳斯达克官方收盘价 所示）的投票权紧接在签署具有约束力的协议之前；或（ii）签署具有约束力的协议前五个交易日的纳斯达克普通股 股票的平均纳斯达克官方收盘价（反映在纳斯达克网站上）（较低金额， “最低价格”）。这种批准是通过获得普通股 和A系列超级投票优先股的一名持有人的书面同意获得的，该持有人与普通股一起投票。

就纳斯达克规则5635（d）而言， 对私募股权的批准是根据特拉华州通用 公司法第228条以书面同意的方式进行的，该条规定，在任何年度或股东特别会议上可能采取的任何行动 可以在没有会议、事先通知和无表决的情况下采取的，前提是书面同意或同意，说明行动 所得票应由已发行普通股持有人签署，其票数不少于所需的最低票数 在所有有权投票的股份都出席并投票的会议上批准或采取此类行动。公司已获得持有公司大多数已发行和流通有表决权证券的股东对私募股权的批准。 本信息声明构成 DGCL 第 228 条所要求的通知。

2023 年 12 月 22 日 ，公司董事会（“董事会”）通过了决议，批准了 中与私募相关的交易。在通过这些决议时，董事会获悉，大多数 股东赞成该提案，并将签订书面同意书，批准私募股权。2023 年 12 月 22 日， 大股东以书面形式同意了私募配售。

在《纳斯达克股东批准》方面， 没有持不同政见者的评估权或类似权利。

请 请注意，这只是一份信息声明。我们没有要求您提供代理，也请您不要向我们发送代理 。

我们的 行政办公室位于加利福尼亚州普莱森顿市斯通里奇大道7901号220号94588。

本 信息声明将于2024年1月__日左右首次发送或提供给我们的已发行普通股持有人和 A系列超级投票优先股的持有人，这是我们唯一的已发行有表决权证券类别。在2024年1月9日营业结束时，持有我们普通股和A系列超级投票权优先股的记录 股的每位持有者都有权 获得本信息声明的副本。

私人 放置

私募的目的

董事会认为，通过私募交易 筹集高达5200,000美元的资金，为公司的营运资金需求提供资金，符合公司的最大利益。

私募股权的描述

2023 年 12 月 22 日，公司与某家机构 投资者（“投资者”）签订了证券购买协议（“购买协议”），根据该协议，公司同意以私募方式（“私人 配售”）向投资者发行优先担保的 15% 原始发行折扣可转换本票（“票据”），总金额不超过 5,000 美元由于最初发行的 折扣和认股权证，这将为公司带来高达4,420,000美元的总收益（”认股权证”），分三批购买公司普通股（“认股权证 股”），等于票据面值的50％除以成交量加权平均价格（此类交易， “私募配售”）。购买协议包含公司的惯常陈述和保证，其他 的结算受交易文件中详述的额外成交条件的约束。

票据的原始本金总额为520万美元，投资者将为此给出4,42万美元的对价，这反映了 78万美元的原始发行折扣。由于最初的发行折扣，这些票据将分三批发行，包括200万美元、100万美元和220万美元的本金，以及公司的总收益分别为170万美元、85万美元和187万美元。 投资者投资每张票据的义务受各种成交条件的约束。无法保证这些条件 会得到满足，也无法保证投资者将按前一句 中规定的最大本金或任何金额进行每项投资。

认股权证可行使为公司普通股。认股权证持有人可以选择以现金或通过无现金行使机制支付认股权证的行使价 。就无现金行使而言，按最低价格可发行的最大股数 为公司普通股的4,061,204股。

第一笔资金在2023年12月28日签署购买协议时结束，根据该融资，公司向 投资者发行了本金为200万美元的票据，这为公司带来了1700,000美元的总收益，并获得了购买 总额为357,500股认股权证的认股权证。第一批融资中发行的票据和认股权证的初始固定转换 和行使价分别为每股3.44688美元，但有待调整。认股权证的期限为5年，如果不行使， 将于2028年12月28日终止。

在 之后 60^第四注册声明（定义见下文）生效后的第二天，在满足某些条件的前提下，投资者可以在公司和投资者 的共同同意下提供第二笔资金，本金总额为1,000,000美元，公司总收益为85万美元。如果 融资，则此类额外本金将由新票据表示，投资者将有权获得额外的认股权证以购买认股权证 ，金额等于票据面值的50％除以成交量加权平均价格。

在 90 之后^第四在第二批融资结束后的第二天，在满足某些条件的前提下， 经公司和投资者的双方同意，投资者可以提供第三笔资金，本金 总额为2200,000美元，公司总收益为1,870,000美元。此类额外本金如果获得资金，将由 新票据表示，投资者将有权获得额外的认股权证，以购买权证股票，金额等于票据面值 除以成交量加权平均价格的50％。

每张 票据将在发行后18个月到期，除非发生违约事件，否则不承担任何利息，在这种情况下，该票据将按18％的年利率承担 利息，并可转换为公司普通股（”转换股份“) 以等于3.44688美元的初始转换价格计算，前提是如果违约事件已经发生且仍无法治愈， 转换价格将是票据转换通知前20个交易日内 (i) 3.44688美元、(ii) 普通股每日最低成交量加权平均价格 平均价格的95％，以及 (iii) 在适用转换日之前的 10 个交易日内，最低 每日交易量加权平均价格的 80%，将作进一步调整 在注释中指定。每张票据在到期时均以现金全额偿还。此外，投资者可以选择要求 预付最高为后续融资发行金额的25％。此外，对于每张票据，从（i）发行后60天中较早的 以及（ii）证券交易所 委员会宣布本票下可发行的转换股份和根据相应认股权证可发行的认股权证股份的转售注册声明生效之日起，公司必须每月支付相当于本金总额乘以商数的105％ 的计算方法是：将一除以截至初始到期日的剩余月数付款日期（”每月付款“)， 直到本金在到期日之前或到期日当天全额支付，如果更早，则在根据票据条款加速、转换或赎回 时。每月付款以现金支付；前提是遵守某些限制 ，公司可以选择支付全部或部分转换股票的每月付款，以代替现金付款，其依据是每股价格 等于 (i) 当时有效的转换价格，以及 (ii) 前20个交易日内普通股日交易量最低加权平均值 平均价格的95％ 适用的付款日期，视情况而定，并以 适用票据中规定的底价为准。如果对于任何月度付款，以付款方式发行的转换股票的数量受底价限制 ，则公司必须以现金支付经济差额。

注释包含许多惯常的违约事件。此外，根据与投资者签订的与票据发行相关的担保协议（ “证券协议”），票据由公司及其 子公司的所有资产担保。除担保协议外，公司还签订了一项质押协议，将其子公司的 全部股本和其他股权质押给投资者，以发行票据（ “质押协议”）。最后，为了进一步保障公司在票据下的义务，公司 全资子公司（“Devcool”）Devcool, Inc. 还根据 执行了附属担保（“子公司担保”），Devcool同意担保公司对投资者的债务。Seacoast Business Funding与投资者之间还签订了债权人间协议（“债权人间 协议”）。

在 与私募股有关的 中，公司还与投资者签订了注册权协议（“注册权 协议”），根据该协议，公司同意在第一批 融资结束后的15天内，以及第二批融资结束后每15天内，向美国证券交易所 委员会提交注册声明，登记转售转换股份和认股权证股票以及第三批资金（视情况而定），并导致 任何此类资金注册声明将在提交后的 60 天内生效。

票据、转换股票、认股权证和认股权证股份的 发行和出售尚未根据经修订的1933年《证券 法》（“证券法”）或适用的州证券法进行登记，因此，除非根据有效的注册声明或《证券法》和此类适用州证券的注册 要求的适用豁免，否则不得在美国发行 或出售法律。

上述 对票据表格、认股权证表格、购买协议、证券 协议、质押协议、附属协议、债权人间协议和注册权协议条款和条件的描述并不完整，而是参照此类协议和文书的全文进行全面限定，这些协议和文书附在当前表格报告中 公司于2024年1月2日向美国证券交易委员会提交的8-K作为附录4.1、4.2、10.1、10.2、10.2、10.3、10.4、10.5和分别为 10.6，并以引用方式纳入此处。

私募的潜在 影响

任何因票据转换或行使认股权证而额外发行的 普通股都将削弱股东的 所有权和投票权，并且根据股票的发行价格，可能对公司普通股的交易价格产生负面影响 。

股东批准的原因

根据 《纳斯达克股票市场上市规则》第5635（d）条，如果发行人打算在交易前以低于该股票的最低 价格低于 最低价格 发行发行人普通股20％或以上的已发行和流通股的交易中发行证券，则发行人通常必须事先获得其股东的批准。在票据转换和行使认股权证后，以私募方式向投资者发行的 普通股数量可能导致 的发行量超过纳斯达克规则5635（d）要求股东批准的门槛和定价。为确保 遵守纳斯达克规则5635（d），多数股东批准了私募配售。

使用 的收益

公司打算按如下方式使用私募的净收益：1,000,000美元将用于投资者储备金额， 按照购买协议中的定义，余额将用于营运资金和一般公司用途。

私募股权的批准

批准私募股权，包括就纳斯达克规则5635（d）而言，需要获得公司已发行和流通有表决权证券的多数 持有人的批准，这些证券包括我们的已发行普通股和已发行的 A系列超级投票优先股，它们与普通股一起投票。

截至2024年1月9日（“记录日期”），我们的普通股已发行4,308,822股，A轮超级投票优先股有6,000股 股。在该日营业结束时，我们已发行普通股的持有人有权在我们账簿上以他们的名义注册的每股 获得一票。A系列超级投票优先股 的持有人有权以每股1,000张选票的比例使用公司的普通股进行投票。

我们的 董事会于 2023 年 12 月 22 日批准并批准了私募融资。另外，一位股东于2023年12月22日实益持有 我们已发行普通股的136,523股（约占3.1％）以及总共获得6,000,000张选票的A系列 超级投票优先股（以及该股东投票的普通股， 约占有权投票的股份的59.2％）的6,000股股东以书面形式同意纳斯达克股东 的批准。因此，已采取所有必要的公司行动，以批准和批准私募以及与之相关的证券 的发行。

本 信息声明于2024年1月___日左右首次邮寄给截至记录日期 的公司登记股东。

操作 已授权和批准

公司董事会及其大股东采取的 行动分别是私募和纳斯达克股东批准的授权和批准 。

安全 某些受益所有人和管理层的所有权

下表列出了有关我们的普通股和A系列超级投票优先股 股的受益所有权的信息，这是我们截至记录日期所知的唯一有权就此事进行投票的流通股本：

有表决权股票的受益 所有权根据美国证券交易委员会（ “SEC”）的规则确定，包括个人行使唯一或共享投票权或投资 权的任何公司有表决权的股票，或个人有权在2024年1月9日起的60天内随时获得所有权的任何公司有表决权的股票。除非另有说明， 我们认为本表中列出的人员对他们持有的所有有表决权的股票 拥有唯一的投票权和投资权。下表中的适用所有权百分比基于我们的4,308,822股普通股和2024年1月9日发行和流通的A轮超级投票优先股的6,000股 股。截至2024年1月9日，我们的普通股 共有47名持有人，A轮超级投票优先股有1名持有人。

除另有说明的 外，以下所列人员对他们拥有的所有普通股 拥有唯一的投票权和投资权，除非此类权力可以与配偶共享。据我们所知，除非另有说明，否则以下所列股票均未根据投票信托或类似协议持有 。据我们所知，没有任何安排，包括任何人 质押公司证券，其运作可能会在随后的某个日期导致公司的控制权发生变化。

*小于 小于 1%。

支持或反对的某些人的利益

需要采取行动的事项

自上个财政年度开始以来担任我们高级管理人员或董事的人员 中，没有一个 在私募的授权和批准或纳斯达克股东 的批准中拥有任何直接或间接的重大利益，除非这些人通过各自对我们资本存量 的实益所有权持有的权益 的上文标题为 “证券” 的章节某些受益所有人和管理层的所有权。”我们的董事 均未反对私募的批准和批准。

投票 已获得 — 特拉华州法律

DGCL 第 228 条一般规定，如果股东签署的书面同意书不少于授权或采取此类行动所需的最低票数 ，则无需开会 且所有有权投票的股份都出席 并进行表决的股东签署了股东大会所需采取的任何行动， 无需事先通知也无需表决。根据《纳斯达克上市规则》，必须拥有大多数有权投票的已发行有表决权的股票 才能生效《纳斯达克股东批准》。为了消除获得代理 所涉及的成本和管理时间，并尽早采取上述行动以实现本文所述的公司宗旨，董事会 同意使用并成功获得大股东的书面同意。

截至2024年1月9日 ，公司已发行和流通4,308,822股普通股和6,000股A系列超级投票优先股 股。每位普通股持有人有权为该持有者持有的每股股票获得一票， A系列超级投票优先股的持有人每股有1,000张选票，并以普通股为单一类别进行投票。 2023 年 12 月 22 日，总共持有 1.7% 普通股和 6,000 股 A 系列超级投票优先股 的股东批准了纳斯达克股东批准，约占该日已发行股本的 58.9%，他们批准了 《纳斯达克股东批准》。

向共享地址的证券持有人交付文件

除非公司从一个或多个证券持有人那里收到相反的 指示，否则只会向共享一个地址的多个证券持有人发送一份信息声明。公司承诺根据书面或 口头要求，立即免费向共享地址的证券持有人提供信息声明的单独副本， 的单一副本已送达该地址。共享一个地址并收到一份副本的证券持有人可以通过以下地址向公司发送接收单独信息声明的请求 ：Healthcare Triangle, Inc.，7901 Stoneridge Drive，220套房，加利福尼亚州普莱森顿94588。电话： (925) 270-4812。

在哪里可以找到更多信息

我们 受经修订的 1934 年《证券交易法》（“交易法”）的信息要求的约束， 向美国证券交易委员会提交年度、季度和特别报告、委托书和其他信息。您可以在美国证券交易委员会的网站上查阅我们的美国证券交易委员会文件 www.sec.gov。我们向美国证券交易委员会提交的文件也可以在我们的网站上通过 投资者链接获得 www.applieduvinc.com。我们网站上包含的信息不构成本招股说明书 的一部分，也未以引用方式纳入此处。

你 可以免费索取这些文件的副本，方法是写信给Healthcare Triangle, Inc.，地址为 7901 Stoneridge Drive, 220, Suite 220, Pleasanton, California 94588，或致电 (925) 270-4812 给公司。无论出于何种目的，只要本信息声明（或随后向美国证券交易委员会提交并以引用方式纳入的任何其他 文件）中包含的声明修改或违反先前的此类声明，则以引用方式纳入 的文件中包含的任何声明均将被修改或取代。经如此修改或取代的任何 声明均不被视为本信息声明的一部分，除非经过修改或取代。

我们的普通 股票在纳斯达克资本市场上交易，股票代码为 “HCTI”。

我们的 过户代理是 Vstock Transfer, LLC。他们的地址是纽约州伍德米尔市拉斐特广场 18 号 11598，他们的电话号码是 (212) 828-8436。

以引用方式合并

本信息声明中包含的声明 或本信息声明中以引用方式纳入的任何文件中关于其他文件 内容的陈述 不一定完整，并且每份此类陈述均参照该合同或作为证物向美国证券交易委员会提交的 其他文件进行了全面限定。美国证券交易委员会允许我们 “以引用方式纳入” 我们向美国证券交易委员会提交的某些文件 到本信息声明中。这意味着我们可以通过向您推荐另一份单独向美国证券交易委员会提交的文件 来向您披露重要信息。以引用方式纳入的信息被视为本信息声明的一部分， 我们在本文规定的行动生效日期之前向美国证券交易委员会提交的后续信息将自动更新并且 取代该信息。我们以引用方式纳入自2023年1月1日以来向美国证券交易委员会提交的所有文件，以及我们在本信息声明发布之日之后以及本文规定的行动生效日期之前 根据《交易法》第13（a）、13（c）、14或15（d）条提交的任何文件 。其中包括定期报告，例如 10-K 表年度报告、10-Q 表季度 报告和 8-K 表最新报告，以及信息或委托声明（根据 1934 年《证券交易法》，向 提供给 SEC 但不被视为 “提交” 的信息除外）。尽管有上述规定，任何表格8-K最新报告第2.02和7.01项下提供的 信息，包括相关证物，均未以引用方式纳入本信息声明。

如上文 “在哪里可以找到更多信息” 中所述，向其发送本信息声明的任何 个人，包括任何受益所有人，均可免费索取报告、委托声明 或其他有关我们的信息的副本。

您 应仅依赖本信息声明中包含或以引用方式纳入的信息。除本信息声明中包含的信息外，未授权任何人 提供任何信息或作出任何陈述，而且，如果提供或作出， 不得将此类信息或陈述视为已获得我们或任何其他人的授权。

此 信息声明的日期为 2024 年 1 月 ___ 日。您不应假设本信息声明 中包含的信息在该日期以外的任何日期都是准确的，并且向股东邮寄本信息声明不会产生任何相反的影响 。

本 信息声明将于 2024 年 1 月 ___ 日左右首次邮寄或提供给股东。公司将支付与分发本信息声明相关的所有费用 ，包括打印和邮寄费用。公司将向 经纪公司和其他托管人、被提名人和信托人偿还他们在向普通股受益所有人发送本信息声明 时产生的合理费用。

根据交易法第14c-2条，本 信息声明仅向股东提供与修正证书 相关的信息。请仔细阅读本信息声明。

根据 董事会命令：